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　　1[單選題] 上海證券交易所規定，首個交易日實行價格漲跌幅限制的情形是(　　)。

　　A.首次公開發行上市的股票

　　B.首次公開發行上市的封閉式基金

　　C.停牌后復牌的股票

　　D.暫停上市后恢復上市的股票

　　參考答案：C

　　參考解析：上海和深圳證券交易所規定,屬于下列情形之一的,首個交易日不實行價格漲跌幅限制: 1.首次公開發行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)。

　　2.增發上市的股票。

　　3.暫停上市后恢復上市的股票。

　　4.證券交易所或中國證監會認定的其他情形。

　　2[單選題] (　　)根據契約，對在代辦股份轉讓系統中掛牌公司的信息披露行為進行監管、指導和督促。

　　A.交易所

　　B.證監會

　　C.證券業協會

　　D.證券公司

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D代辦股份轉讓系統由中國證券業協會負責自律性管理，以契約明確參與各方的權利、義務以及責任。證券公司依據契約，對掛牌公司的信息披露行為進行監管、指導和督促，中國證券業協會委托證券交易所對股份轉讓行為進行實時監控，并對異常轉讓情況提出報告。

　　3[單選題] 證券發行人是指為籌措資金而發行債券、股票等證券的發行主體，其主要包括(　　)。

　　A.政府和政府機構、公司

　　B.中央政府、地方政府、公司

　　C.政府和中央銀行、公司企業

　　D.政府、金融機構、財政部、公司

　　參考答案：A

　　參考解析：證券發行人是指為籌措資金而發行債券、股票等證券的發行主體，主要包括：①公司(企業);②政府和政府機構。

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　　4[單選題] 關于首次公開發行股票的發行人的財務指標，下列敘述有誤的是(　　)。

　　A.最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益后較低者為計算依據

　　B.最近1期末無形資產(扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后)占凈資產的比例不高于20%

　　C.最近1期末不存在未彌補虧損

　　D.發行前股本總額不少于人民幣5000萬元

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D在我國，公開發行股票的發行人的財務指標之一為：發行前股本總額不少于人民幣3000萬元。

　　5[單選題] 金融期貨中最先產生的品種是(　　)。

　　A.股票價格指數期貨

　　B.外匯期貨

　　C.股票期貨

　　D.利率期貨

　　參考答案：B

　　6[單選題] (　　)是管理利率風險、匯率風險、股票風險和商品風險非常有效的辦法。

　　A.風險轉移

　　B.風險補償

　　C.風險對沖

　　D.風險分散

　　參考答案：C

　　參考解析：本題主要考查對風險對沖的理解。風險對沖是管理利率風險、匯率風險、股票風險和商品風險非常有效的辦法。

　　7[單選題] 鑒于傳統風險管理存在的缺陷，現代風險管理強調采用以VaR為核心，其主要優勢有(　　)。

　　Ⅰ.VaR計算簡便

　�、�.VaR考慮了不同組合的風險分散效應

　�、�.VaR限額是動態的

　　IV.VaR限額結合了杠桿效應和頭寸規模效應

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A鑒于傳統風險管理存在的缺陷，現代風險管理強調采用以VaR為核心，輔之敏感性和壓力測試等形成不同類型的風險限額組合。其主要有以下優勢：①VaR限額是動態的，其可以捕捉到市場環境和不同業務部門組合成分的變化，還可以提供當前組合和市場風險因子波動特性方面的信息。②VaR限額易于在不同的組織層級以上進行交流，管理層可以很好地了解任何特定的頭寸可能發生多大的潛在損失。③VaR限額結合了杠桿效應和頭寸規模效應。④VaR允許人們匯總和分解不同市場和不同工具的風險，從而能夠使人們深入了解到整個企業的風險狀況和風險源。⑤VaR考慮了不同組合的風險分散效應。⑥VaR限額可以在組織的不同層次上進行確定，從而可以對整個公司和不同業務部門的風險進行管理。

　　8[單選題] 西方貨幣傳導機制理論中，貨幣學派的貨幣政策傳導機制為M→E→I→Y，其中，E、1分別表示(　　)。

　�、�.收入 Ⅱ.貨幣供給

　�、�.產出 Ⅳ.投資

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅳ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B貨幣學派的貨幣政策傳導機制：M→E→I→Y，其中，M為貨幣供應量，E為產出，I為投資，Y為國民收入。

　　9[單選題] 場內交易市場競價方式有(　　)。

　�、�.集合競價 Ⅱ.連續競價

　　Ⅲ.議價 Ⅳ.公開競價

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：競價一般有集合競價和連續競價兩種方式。

　　10[單選題] 證券公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備的條件有(　　)。

　�、�.有100萬元人民幣以上的注冊資本

　�、�.有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施

　　Ⅲ.有健全的內部管理制度

　　Ⅳ.近2年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格。的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。②有100萬元人民幣以上的注冊資本。③有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施。④有公司章程。⑤有健全的內部管理制度。⑥具備中國證監會要求的其他條件。

　　11[單選題] 我國金融系體的主體是(　　)

　　A.保險公司

　　B.證券機構

　　C.中央銀行

　　D.商業銀行

　　參考答案：D

　　參考解析：在我國的金融機構體系中，以商業銀行為代表的銀行業金融機構主體，并且以銀行信貸為主的間接融資在社會總融資中占主導地位。

　　12[單選題] 關于在證券交易所上市股票征收印花稅的理解，下列說法正確的是(　　)。

　　A.證券交易印花稅是印花稅的一部分，稅率為1‰

　　B.股票交易印花稅由交易者自行繳納

　　C.現行的做法是向成交雙方分別收取印花稅

　　D.由證券經紀商在同投資者辦理交收過程中代為扣收，并由證券經紀商統一向征稅機關繳納

　　參考答案：A

　　參考解析：我國稅收制度規定，股票成交后，國家稅務機關應向成交雙方分別收取印花稅。為保證稅源，簡化繳款手續，現行的做法是由證券經紀商在同投資者辦理交收過程中代為扣收;然后，在證券經紀商同中央結算公司的清算、交收中集中結算;最后，由中央結算公司統一向征稅機關繳納。

　　13[單選題] 下列選項中，QDII基金可以投資的有(　　)。

　�、�.美國存托憑證 Ⅱ.公司債券

　�、�.住房按揭支持證券 Ⅳ.貴金屬

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】AQDII基金可投資于下列金融產品或工具：①銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據、商業票據、回購協議、短期政府債券等貨幣市場工具。②政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產支持證券等及經中國證監會認可的國際金融組織發行的證券。③與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券市場掛牌交易的普通股、優先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產信托憑證。④在已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券監管機構登記注冊的公募基金。⑤與固定收益、股權、信用、商品指數、基金等標的物掛鉤的結構性投資產品。⑥遠期合約、互換及經中國證監會認可的境外交易所上市交易的權證、期權、期貨等金融衍生產品。

　　14[單選題] 定向資產管理業務的特點是(　　)

　　I 證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務

　　II 具體投資的方向在資產管理合同中約定

　　III 必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉進行

　　IV 業務設置特定的投資目標

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：B

　　參考解析：定向資產管理業務的特點是：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務;具體投資的方向在資產管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行�！皹I務設置特定的投資目標”是專項資產管理業務的特點。

　　15[單選題] 集合資產管理業務的特點是(　　)

　　I 集合性，即證券公司與客戶是一對多

　　II 投資范圍有限定性和非限定性的區分

　　III 客戶資產必須托管

　　IV 統一賬戶投資運作

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：A

　　參考解析：集合資產管理業務的特點是:集合性，即證券公司與客戶是一對多;投資范圍有限定性和非限定性的區分;客戶資產必須托管;專門賬戶投資運作;比較嚴格的信息披露。

　　16[單選題] 中期國債是指(　　)年以上，(　　) 年以下的國債。

　　A.2，10

　　B.5，10

　　C.1，10

　　D.5，20

　　參考答案：C

　　參考解析：中期國債是指償還期限在1年以上、10年以下的國債。

　　17[單選題] 無記名國債屬于(　　)。

　　A.實物債券

　　B.記賬式債券

　　C.憑證式債券

　　D.貼現債券

　　參考答案：A

　　參考解析：無記名國債屬于實物債券。

　　18[單選題] 保本基金是指通過一定的保本投資策略進行運作，同時引入保本保障機制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時，可以獲得投資本金保證的基金。保本保障機制包括(　　)。

　　I 由基金管理人對基金份額持有人的投資本金承擔保本清償義務，同時基金管理人與符合條件的擔保人簽訂保證合同，由擔保人和基金管理人對投資人承擔連帶責任

　　II 基金管理人與符合條件的保本義務人簽訂風險買斷合同，約定由基金管理人向保本義務人支付費用，保本義務人在保本基金到期出現虧損時，負責向基金份額持有人償付相應損失

　　III 保本義務人在向基金份額持有人償付損失后，放棄向基金管理人追償的權利

　　IV經中國銀監會認可的其他保本保障機制

　　A.I、II

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III

　　參考答案：D

　　參考解析：經中國證監會認可的其他保本保障機制。

　　19[單選題] 契約型基金與公司型基金的區別是(　　)。

　　I 投資方向不同

　　II 資金的性質不同

　　III 投資者的地位不同

　　IV 基金的營運依據不同

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：C

　　參考解析：考察契約型基金與公司型基金的區別。不管是契約型基金還是公司型基金，都是投向有價證券的。

　　20[單選題] 違反證券法的規定，聘任不具有任職資格、證券從業資格的人員的，由證券監督管理機構責令改正，給予警告，并處以( )罰款。

　　A.3萬元以上5萬元以下

　　B.5萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上30萬元以下

　　參考答案：D

　　解析：違反證券法的規定，聘任不具有任職資格、證券從業資格的人員的，由證券監督管理機構責令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

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