點(diǎn)擊查看：2018證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)試題匯總

　　選擇題

　　1[單選題] 證券投資基金在美國(guó)被稱為(　)。

　　A.證券投資信托基金

　　B.共同基金

　　C.信托產(chǎn)品

　　D.單位信托基金

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資基金在美國(guó)被稱為共同基金。

　　2[單選題] 國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)備案，備案(　)天內(nèi)無(wú)異議后實(shí)施。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：B 您

　　參考解析：國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和原國(guó)家計(jì)劃和發(fā)展委員會(huì)(現(xiàn)為國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì))備案，備案15天內(nèi)無(wú)異議后實(shí)施。

　　3[單選題] 某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券屬于(　)。

　　A.歐洲債券

　　B.美洲債券

　　C.外國(guó)債券

　　D.亞洲債券

　　參考答案：C

　　參考解析：外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。

　　4[單選題] 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是(　)

　　A.凈資本

　　B.固定資本

　　C.流動(dòng)資本

　　D.注冊(cè)資本

　　參考答案：A

　　參考解析：2006年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實(shí)踐情況對(duì)該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。

　　5[單選題] 在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向(　)等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)。

　　A.財(cái)政部

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析：在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向財(cái)政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)，由窗口單位會(huì)同中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)改委、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等部門(mén)審核后，報(bào)國(guó)務(wù)院同意。

　　6[單選題] 證券公司債券的承銷(xiāo)可采取包銷(xiāo)和代銷(xiāo)方式。承銷(xiāo)或者自行組織的銷(xiāo)售，銷(xiāo)售期最長(zhǎng)不得超過(guò)(　)日。

　　A.90

　　B.50

　　C.30

　　D.20

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司債券的承銷(xiāo)可采取包銷(xiāo)和代銷(xiāo)方式。承銷(xiāo)或者自行組織的銷(xiāo)售，銷(xiāo)售期最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。債券發(fā)行結(jié)束之前，發(fā)行人不得動(dòng)用所募集的資金，主承銷(xiāo)商和債權(quán)代理人負(fù)有監(jiān)督義務(wù)。

　　7[單選題] 某投資者于某年10月17日在滬市買(mǎi)入2手X國(guó)債(該國(guó)債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%)，成交價(jià)132.75元;次年1月6日賣(mài)出，成交價(jià)130.26元。然后，于2月2日在深市買(mǎi)入Y股票(屬于A股)500股，成交價(jià)10.92元;2月18日賣(mài)出，成交價(jià)11.52元。假設(shè)經(jīng)紀(jì)人不收委托手續(xù)費(fèi)，對(duì)國(guó)債交易傭金的收費(fèi)為成交金額的0.2‰，對(duì)股票交易傭金的收費(fèi)為成交金額的2.8‰，買(mǎi)入X國(guó)債的實(shí)際付出是(　)元。

　　A.2736.68

　　B.2737.68

　　C.2738.38

　　D.2739.38

　　參考答案：B

　　參考解析：①凈價(jià)交易額=成交張數(shù)X成交價(jià)=2×10×132.75=2655(元);②(6月14日～10月17日)持有天數(shù)=17+31+31+30+17=126(天);應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365×持有天數(shù)=2×1000×11.83%÷365×126=81.68(元);③買(mǎi)入國(guó)債的交易總額=凈價(jià)交易額+應(yīng)計(jì)利息=2655+81.68=2736.68(元);④傭金=2736.68×0.2‰=0.547(元)，按1元收取;⑤買(mǎi)入國(guó)債的實(shí)際付出為2736.68+1=2737.68(元)。

　　8[單選題] 某股份公司因2014年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2014年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于(　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　B.參與優(yōu)先股

　　C.非累積優(yōu)先股

　　D.累積優(yōu)先股

　　參考答案：D

　　參考解析：累積優(yōu)先股票是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票。

　　9[單選題] 被動(dòng)型基金始終保持(　)的市場(chǎng)平均收益水平。

　　A.遠(yuǎn)期

　　B.即期

　　C.歷史

　　D.預(yù)期

　　參考答案：B

　　參考解析：被動(dòng)型基金始終保持即期的市場(chǎng)平均收益水平，因而其收益不會(huì)太高，也不會(huì)太低。

　　10[單選題] 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資于權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資于權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。

　　11[單選題] 在各類(lèi)債券中，(　)的信用等級(jí)是最高的。

　　A.金融債券

　　B.政府債券

　　C.公司債券

　　D.國(guó)際債券

　　參考答案：B

　　參考解析：政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，是國(guó)家信用的體現(xiàn)。在各類(lèi)債券中，政府債券的信用等級(jí)是最高的，通常被稱為 “金邊債券”。

　　12[單選題] 平時(shí)所說(shuō)的道·瓊斯指數(shù)是指(　)。

　　A.工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　B.運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　C.公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　D.股價(jià)綜合平均數(shù)

　　參考答案：A

　　參考解析：道 ·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)，以美國(guó)埃克森石油公司、通用汽車(chē)公司和美國(guó)鋼鐵公司等30家著名大工商業(yè)公司股票為編制對(duì)象，能靈敏反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和變化趨勢(shì)。平時(shí)所說(shuō)的道·瓊斯指數(shù)就是指道·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)。

　　13[單選題] 基金份額持有人大會(huì)一般由(　)召集。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金結(jié)算人

　　參考答案：A

　　參考解析：基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集;基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。

　　14[單選題] 決定股票市場(chǎng)價(jià)格的是股票的(　)。

　　A.票面價(jià)值

　　B.賬面價(jià)值

　　C.清算價(jià)值

　　D.內(nèi)在價(jià)值

　　參考答案：D

　　參考解析：股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。

　　15[單選題] 國(guó)家為了管理官方外匯儲(chǔ)備成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的(　)。

　　A.信托投資公司

　　B.主權(quán)財(cái)富基金

　　C.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

　　D.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

　　參考答案：B

　　參考解析：隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的主權(quán)財(cái)富基金。

　　16[單選題] 首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的要求發(fā)行人最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，發(fā)行后股本不少于(　)。

　　A.3000萬(wàn)元

　　B.4000萬(wàn)元

　　C.5000萬(wàn)元

　　D.1億元

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第50條關(guān)于申請(qǐng)股票上市的公司股本總額應(yīng)不少于3000萬(wàn)元的規(guī)定，《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，發(fā)行后股本不少于3000萬(wàn)元。

　　17[單選題] 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起(　)日內(nèi)，將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.50

　　參考答案：A

　　參考解析：證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi)，將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，并通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì)公告。

　　18[單選題] 普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是(　)。

　　A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)

　　B.公司解散清算之時(shí)

　　C.公司連續(xù)5年虧損

　　D.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

　　參考答案：B

　　參考解析：普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件： ①普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時(shí);②公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)按下列順序支付：支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。

　　19[單選題] 1987年10月，財(cái)政部在(　)發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券。

　　A.美國(guó)

　　B.日本

　　C.英國(guó)

　　D.德國(guó)

　　參考答案：D

　　參考解析：1987年10月，財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券。

　　20[單選題] 2008年9月19日，證券交易印花稅對(duì)(　)按1‰稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。

　　A.買(mǎi)人方

　　B.所有投資者

　　C.證券公司

　　D.出讓方

　　參考答案：D

　　參考解析：2008年9月19日，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1 ‰稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。

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