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　　第二節 證券投資者

　　1 [單選題] 投資者持有某上市公司(　　)股份時，繼續收購的，應當履行其強制收購義務。

　　A.40%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　《中華人民共和國證券法》第八十八條第一款規定：“通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之三十時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。”

　　2 [單選題] 下列不屬于證券發行市場上的機構投資者的是(　　)。

　　A.證券公司

　　B.社保基金

　　C.信托投資公司

　　D.政策銀行

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　證券發行市場上的投資者包括個人投資者和機構投資者，后者主要是證券公司、商業銀行、保險公司、社保基金、證券投資基金、信托投資公司、企業和事業法人及社會團體等。

　　3 [單選題] (　　)應該由發行人和主承銷商在定向工具發行前確定。

　　A.定向投資人

　　B.個人投資者

　　C.機構投資者

　　D.政府投資者

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　定向投資人由發行人和主承銷商在定向工具發行前遴選確定。

　　4 [單選題] (　　)是證券市場最廣泛的投資者。

　　A.政府機構

　　B.保險公司

　　C.各類基金

　　D.個人投資者

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最廣泛的投資者。

　　5 [單選題] 投資機構通過(　　)，從各個方面規范自己的投資行為，保護客戶的利益，維護自己在社會上的信譽。

　　A.自律管理

　　B.科學管理

　　C.廉潔自律

　　D.規避監管

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　投資機構本身通過自律管理，從各個方面規范自己的投資行為，保護客戶的利益，維護自己在社會上的信譽。

　　6 [單選題] 我國國有資產管理部門或其授權部門持有(　　)，履行國有資產的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責。

　　A.國有股

　　B.法人股

　　C.限售股

　　D.流通股

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　我國國有資產管理部門或其授權部門持有國有股，履行國有資產的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責。

　　7 [單選題] QFII制度允許合格境外機構投資者通過嚴格監管的專門賬戶投資當地(　　)。

　　A.證券市場

　　B.基金市場

　　C.信托市場

　　D.房地產市場

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　QFII制度是一國(地區)在貨幣沒有實現完全可自由兌換、資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。這種制度要求外國投資者若要進入一國證券市場，必須符合一定的條件，經該國有關部門的審批通過后匯入一定額度的外匯資金，并轉換為當地貨幣，通過嚴格監管的專門賬戶投資當地證券市場。

　　8 [單選題] (　　)制度是一國(地區)在貨幣沒有實現完全可自由兌換、資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。

　　A.QFII

　　B.RQFII

　　C.QDII

　　D.ETF

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　QFII制度是一國(地區)在貨幣沒有實現完全可自由兌換、資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。

　　9 [單選題] 下列關于銀行業金融機構證券投資范圍的說法正確的是(　　)。

　　A.對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，可以買賣

　　B.可以從事信托投資業務

　　C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券

　　D.只可用自有資金投資證券

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　銀行業金融機構包括商業銀行、郵政儲蓄銀行、城市信用合作社、農村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構以及政策性銀行。根據《中華人民共和國商業銀行法》的規定，銀行業金融機構可用自有資金買賣政府債券和金融債券，除國家另有規定外，在中華人民共和國境內不得從事信托投資和證券經營業務，不得向非自用不動產投資或者向非銀行金融機構和企業投資。《中華人民共和國外資銀行管理條例》規定，外商獨資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券，買賣股票以外的其他外幣有價證券。銀行業金融機構因處置貸款質押資產而被動持有的股票，只能單向賣出。

　　10 [單選題] 下列屬于投資適當性要求的是(　　)。

　　A.特定的投資者購買特定的產品

　　B.適合的投資者購買低風險的產品

　　C.適合的投資者購買恰當的產品

　　D.特定的投資者購買低風險的產品

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　根據《金融產品和服務零售領域的客戶適當性》的相關規定，適當性是指“金融中介機構所提供的金融產品或服務與客戶的財務狀況、投資目標、風險承受水平、財務需求、知識和經驗之間的契合程度”。簡言之，投資適當性的要求就是“適合的投資者購買恰當的產品”。

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