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　　第三節(jié) 中介機構(gòu)

　　1 [單選題] 單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名(　　)。

　　A.經(jīng)理

　　B.董事

　　C.獨立董事

　　D.監(jiān)事候選人

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人。

　　2 [單選題] 會計師事務(wù)所申請證券資格，注冊會計師不少于(　　)人。

　　A.20

　　B.30

　　C.55

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　根據(jù)2012年1月21日修訂的《財政部證監(jiān)會關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》，會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，注冊會計師不少于200人，其中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人，且每一注冊會計師的年齡均不超過65周歲。

　　3 [單選題] 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣(　　)萬元。

　　A.5000

　　B.6000

　　C.7000

　　D.8000

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。

　　4 [單選題] 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由(　　)組成。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

　　B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

　　D.中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)組成。

　　5 [單選題] 下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司子公司的股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)

　　B.證券公司設(shè)立子公司，要求最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　C.證券公司與其子公司之間可以經(jīng)營同類業(yè)務(wù)，即使存在競爭關(guān)系

　　D.證券公司與其子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的隔離墻制度

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)。

　　6 [單選題] 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近(　　)年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　按照《中華人民共和國證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;(3)有符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊資本;(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;(5)有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度;(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　7 [單選題] (　　)被稱為“證券商”。

　　A.證券交易所

　　B.證券服務(wù)機構(gòu)

　　C.證券公司

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　證券公司又被稱為“證券商”，是指依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。

　　8 [單選題] 下列關(guān)于外資參股證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，不正確的是(　　)。

　　A.具有完善的內(nèi)部控制制度

　　B.具有良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績

　　C.持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的重大處罰

　　D.境外股東自參股之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán)

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　外資參股證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：(1)所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;(2)在所在國家或者地區(qū)合法成立，至少有1名是具有合法的金融業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的機構(gòu);境外股東自參股之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán);(3)持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的重大處罰;(4)近3年各項財務(wù)指標(biāo)符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)的要求;(5)具有完善的內(nèi)部控制制度;(6)具有良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績;(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

　　9 [單選題] 證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為(　　)億元。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　證券公司開展自營業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可。證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為2億元。

　　10 [單選題] (　　)是負(fù)責(zé)保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。

　　A.保護基金公司

　　B.證券投資公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.基金理財公司

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司于2005年8月30日注冊成立。保護基金公司是負(fù)責(zé)保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。

　　11 [單選題] 證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)屬于證券公司的(　　)。

　　A.證券承銷業(yè)務(wù)

　　B.保薦業(yè)務(wù)

　　C.投資咨詢業(yè)務(wù)

　　D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　12 [單選題] 完善內(nèi)部控制機制的合理性原則是指(　　)。

　　A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

　　B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

　　C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離

　　D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于證券公司其他部門

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　內(nèi)部控制的合理性原則，是指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。A項為健全性原則;C項為制衡性原則;D項為獨立性原則。

　　13 [單選題] 證券公司限額特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指募集資金規(guī)模在人民幣10億元以下、客戶人數(shù)在200人以下、單個客戶參與金額不低于人民幣(　　)的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A.100萬元

　　B.5000萬元

　　C.5億元

　　D.10億元

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　證券公司限額特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指募集資金規(guī)模在人民幣1o億元以下、客戶人數(shù)在200人以下、單個客戶參與金額不低于人民幣100萬元的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　14 [單選題] 關(guān)于設(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　B.有符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊資本

　　C.凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元

　　D.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　按照《中華人民共和國證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;有符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊資本;董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度;有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　15 [單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理不包括(　　)。

　　A.從業(yè)人員的資格管理

　　B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C.從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)劃

　　D.從業(yè)人員誠信信息管理

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理包括從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范、從業(yè)人員誠信信息管理。

　　16 [單選題] 證券市場上最重要的中介機構(gòu)是(　　)。

　　A.會計師事務(wù)所

　　B.證券公司

　　C.資產(chǎn)評估事務(wù)所

　　D.投資咨詢公司

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券公司是證券市場上最重要的中介機構(gòu)，它是證券市場投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);同時證券公司也是證券市場重要的機構(gòu)投資者。此外，證券公司還通過資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)等。

　　17 [單選題] 證券經(jīng)營機構(gòu)以自己的名義和資金買賣證券從而獲取利潤的業(yè)務(wù)被稱為(　　)。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.證券自營業(yè)務(wù)

　　C.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　D.證券代理業(yè)務(wù)

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券，央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為。

　　18 [單選題] 下列不屬于證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則的是(　　)。

　　A.健全

　　B.合理

　　C.及時

　　D.獨立

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全、合理、制衡、獨立的原則，確保內(nèi)部控制有效。

　　19 [單選題] (　　)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。

　　A.證券市場中介機構(gòu)

　　B.自律性組織

　　C.證券監(jiān)管機構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　證券市場中介機構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機構(gòu)，通常把兩者合稱為“證券中介機構(gòu)”。證券業(yè)協(xié)會屬于自律性組織。

　　20 [單選題] 證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括(　　)。

　　A.代理客戶進行期貨交易

　　B.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　D.利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括：協(xié)助辦理開戶手續(xù);提供期貨行情信息、交易設(shè)施;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割;不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金;不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

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