點擊查看：2018年證券從業資格考試《基礎知識》章節習題匯總

　　第三節 中介機構

　　1 [單選題] 單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，不可以向股東會提名(　　)。

　　A.經理

　　B.董事

　　C.獨立董事

　　D.監事候選人

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　董事會、監事會、單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，可以向股東會提出議案。單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監事候選人。

　　2 [單選題] 會計師事務所申請證券資格，注冊會計師不少于(　　)人。

　　A.20

　　B.30

　　C.55

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　根據2012年1月21日修訂的《財政部證監會關于會計師事務所從事證券期貨相關業務有關問題的通知》，會計師事務所從事證券、期貨相關業務資格，注冊會計師不少于200人，其中最近5年持有注冊會計師證書且連續執業的不少于120人，且每一注冊會計師的年齡均不超過65周歲。

　　3 [單選題] 證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣(　　)萬元。

　　A.5000

　　B.6000

　　C.7000

　　D.8000

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。

　　4 [單選題] 國務院證券監督管理機構由(　　)組成。

　　A.中國證券監督管理委員會和中國銀行業監督管理委員會及其派出機構

　　B.中國銀行業監督管理委員會及其派出機構

　　C.中國證券監督管理委員會及其派出機構

　　D.中國證券監督管理委員會和證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　我國證券市場監管機構是國務院證券監督管理機構。國務院證券監督管理機構依法對證券市場實行監督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。國務院證券監督管理機構由中國證券監督管理委員會及其派出機構組成。

　　5 [單選題] 下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司子公司的股東應當按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權

　　B.證券公司設立子公司，要求最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準

　　C.證券公司與其子公司之間可以經營同類業務，即使存在競爭關系

　　D.證券公司與其子公司之間應當建立合理必要的隔離墻制度

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　根據有關規定，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經營存在利益沖突或者競爭關系的同類業務。

　　6 [單選題] 《中華人民共和國證券法》規定，設立證券公司的主要股東應當最近(　　)年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　按照《中華人民共和國證券法》的要求，設立證券公司應當具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規規定的公司章程;(2)主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元;(3)有符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊資本;(4)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格;(5)有完善的風險管理與內部控制制度;(6)有合格的經營場所和業務設施;(7)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　7 [單選題] (　　)被稱為“證券商”。

　　A.證券交易所

　　B.證券服務機構

　　C.證券公司

　　D.證券業協會

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　證券公司又被稱為“證券商”，是指依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》規定并經國務院證券監督管理機構批準經營證券業務的有限責任公司或股份有限公司。

　　8 [單選題] 下列關于外資參股證券公司的境外股東應當具備的條件的說法，不正確的是(　　)。

　　A.具有完善的內部控制制度

　　B.具有良好的聲譽和經營業績

　　C.持續經營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區監管機構或者行政、司法機關的重大處罰

　　D.境外股東自參股之日起2年內不得轉讓所持有的外資參股證券公司股權

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　外資參股證券公司的境外股東應當具備的條件包括：(1)所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度，已與中國證監會或者中國證監會認可的機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系;(2)在所在國家或者地區合法成立，至少有1名是具有合法的金融業務經營資格的機構;境外股東自參股之日起3年內不得轉讓所持有的外資參股證券公司股權;(3)持續經營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區監管機構或者行政、司法機關的重大處罰;(4)近3年各項財務指標符合所在國家或者地區法律的規定和監管機構的要求;(5)具有完善的內部控制制度;(6)具有良好的聲譽和經營業績;(7)中國證監會規定的其他審慎性條件。

　　9 [單選題] 證券公司從事自營業務、資產管理業務等兩種以上的業務，注冊資本最低限額為(　　)億元。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　證券公司開展自營業務，需要取得證券監管部門的業務許可。證券公司從事自營業務、資產管理業務等兩種以上的業務，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為2億元。

　　10 [單選題] (　　)是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。

　　A.保護基金公司

　　B.證券投資公司

　　C.證券業協會

　　D.基金理財公司

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　中國證券投資者保護基金有限責任公司于2005年8月30日注冊成立。保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。

　　11 [單選題] 證券公司作為資產管理人，根據有關法律、法規和與投資者簽訂的資產管理合同，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務屬于證券公司的(　　)。

　　A.證券承銷業務

　　B.保薦業務

　　C.投資咨詢業務

　　D.證券資產管理業務

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　證券資產管理業務是指證券公司作為資產管理人，根據有關法律、法規和與投資者簽訂的資產管理合同，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務，以實現資產收益最大化的行為。

　　12 [單選題] 完善內部控制機制的合理性原則是指(　　)。

　　A.內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統一;覆蓋證券公司的所有業務、部門和人員，滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節，確保不存在內部控制的空白或漏洞

　　B.內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定，與證券公司經營規模、業務范圍、風險狀況及證券公司所處的環境相適應，以合理的成本實現內部控制目標

　　C.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前臺業務運作與后臺管理支持適當分離

　　D.承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　內部控制的合理性原則，是指內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定，與證券公司經營規模、業務范圍、風險狀況及證券公司所處的環境相適應，以合理的成本實現內部控制目標。A項為健全性原則;C項為制衡性原則;D項為獨立性原則。

　　13 [單選題] 證券公司限額特定資產管理業務是指募集資金規模在人民幣10億元以下、客戶人數在200人以下、單個客戶參與金額不低于人民幣(　　)的集合資產管理業務。

　　A.100萬元

　　B.5000萬元

　　C.5億元

　　D.10億元

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　證券公司限額特定資產管理業務是指募集資金規模在人民幣1o億元以下、客戶人數在200人以下、單個客戶參與金額不低于人民幣100萬元的集合資產管理業務。

　　14 [單選題] 關于設立證券公司應具備的條件的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.有符合法律、行政法規規定的公司章程

　　B.有符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊資本

　　C.凈資產不低于人民幣1億元

　　D.有合格的經營場所和業務設施

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　按照《中華人民共和國證券法》的要求，設立證券公司應當具備下列條件：有符合法律、行政法規規定的公司章程;主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元;有符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊資本;董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格;有完善的風險管理與內部控制制度;有合格的經營場所和業務設施;法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　15 [單選題] 中國證券業協會對從業人員的管理不包括(　　)。

　　A.從業人員的資格管理

　　B.后續職業培訓

　　C.從業人員的職業規劃

　　D.從業人員誠信信息管理

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　中國證券業協會對從業人員的管理包括從業人員的資格管理、后續職業培訓、制定從業人員的行為準則和道德規范、從業人員誠信信息管理。

　　16 [單選題] 證券市場上最重要的中介機構是(　　)。

　　A.會計師事務所

　　B.證券公司

　　C.資產評估事務所

　　D.投資咨詢公司

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券公司是證券市場上最重要的中介機構，它是證券市場投融資服務的提供者，為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務;同時證券公司也是證券市場重要的機構投資者。此外，證券公司還通過資產管理方式，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務等。

　　17 [單選題] 證券經營機構以自己的名義和資金買賣證券從而獲取利潤的業務被稱為(　　)。

　　A.資產管理業務

　　B.證券自營業務

　　C.財務顧問業務

　　D.證券代理業務

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券自營業務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行間市場交易的政府債券、國際開發機構人民幣債券，央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據和企業債券，以及經證監會批準或者備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為。

　　18 [單選題] 下列不屬于證券公司內部控制應當遵循的原則的是(　　)。

　　A.健全

　　B.合理

　　C.及時

　　D.獨立

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　證券公司內部控制應當貫徹健全、合理、制衡、獨立的原則，確保內部控制有效。

　　19 [單選題] (　　)是指為證券的發行、交易提供服務的各類機構。

　　A.證券市場中介機構

　　B.自律性組織

　　C.證券監管機構

　　D.證券業協會

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　證券市場中介機構是指為證券的發行、交易提供服務的各類機構。在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為“證券中介機構”。證券業協會屬于自律性組織。

　　20 [單選題] 證券公司受期貨公司委托從事IB業務，應當提供的服務包括(　　)。

　　A.代理客戶進行期貨交易

　　B.協助辦理開戶手續

　　C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　D.利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券公司受期貨公司委托從事IB業務，應當提供的服務包括：協助辦理開戶手續;提供期貨行情信息、交易設施;中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割;不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金;不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

掃描/長按二維碼幫助證券從業考試通關

了解2018證從報考資訊

下載2018核心考點講義

了解2018各科通關技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　2018年證券從業資格考試必做試題匯總（統考）

　　2018年證券從業資格考試復習資料匯總（各科目）

　　考試吧特別策劃：2018證券從業資格考試報考指南

　　2018證券從業資格報名時間※2018證券從業資格考試時間

　　關注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載