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2018年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》章節(jié)習題(6)

來源:考試吧 2018-1-15 15:42:01 要考試,上考試吧! 證券從業(yè)萬題庫
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  第五節(jié) 監(jiān)管機構(gòu)

  1 [單選題] 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由(  )負責自律性管理。

  A.證券登記結(jié)算公司

  B.證券投資者保護基金

  C.中國證監(jiān)會

  D.中國證券業(yè)協(xié)會

  參考答案:D

  參考解析:

  代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負責自律性管理。

  2 [單選題] (  )是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

  A.信息披露的監(jiān)管

  B.公司治理監(jiān)管

  C.并購重組監(jiān)管

  D.公司合并監(jiān)管

  參考答案:A

  參考解析:

  對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等,其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

  3 [單選題] 下列選項中,不屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標的是(  )。

  A.保護投資者

  B.保證證券市場的公平、效率和透明

  C.降低非系統(tǒng)風險

  D.降低系統(tǒng)性風險

  參考答案:C

  參考解析:

  國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的三個目標:①保護投資者;②保證證券市場的公平、效率和透明;③降低系統(tǒng)性風險。

  4 [單選題] (  )及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理。

  A.中國證監(jiān)會

  B.國務院

  C.財政部

  D.中國證監(jiān)會與財政部

  參考答案:A

  參考解析:

  為了加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理,保障投資者的合法權(quán)益和社會公共利益,經(jīng)國務院批準,國務院證券委員會于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監(jiān)會及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理。

  5 [單選題] 以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度的特點不包括(  )。

  A.建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制

  B.強化了對公司經(jīng)營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查

  C.建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制

  D.建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制

  參考答案:B

  參考解析:

  2006年7月,中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》,并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。這一制度具有三個特點:一是建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制;二是建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制;三是建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制。

  6 [單選題] 在我國,在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,依法設(shè)立(  ),實行自律性管理。

  A.證券交易所

  B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

  C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)

  D.證券業(yè)協(xié)會

  參考答案:D

  參考解析:

  根據(jù)《中華人民共和國證券法》第八條的規(guī)定,在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會,實行自律性管理。

  7 [單選題] 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起(  )個月內(nèi),依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:C

  參考解析:

  國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內(nèi),依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定,發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi);不予核準的,應當說明理由。

  8 [單選題] 從資本市場的發(fā)展歷程來看,(  )是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務和宗旨。

  A.保護投資者利益

  B.證券經(jīng)營機構(gòu)的不斷壯大

  C.保證證券交易價格的穩(wěn)定

  D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

  參考答案:A

  參考解析:

  從資本市場的發(fā)展歷程來看,保護投資者利益,讓投資者樹立信心,是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié),是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務和宗旨。

  9 [單選題] 中國證監(jiān)會在履行職責的時候,有權(quán)采取的措施不包括(  )。

  A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

  B.查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料

  C.詢問當事人和與被調(diào)查時間有關(guān)的單位和個人,要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明

  D.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過10個交易日

  參考答案:D

  參考解析:

  在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準,可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的,可以延長15個交易日。

  10 [單選題] 證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管分為(  )。

  A.現(xiàn)場監(jiān)管和事前監(jiān)管

  B.現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管

  C.事前監(jiān)管和事后監(jiān)管

  D.事前監(jiān)管和事中監(jiān)管

  參考答案:B

  參考解析:

  證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管,分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管兩種方式。

  11、下列不屬于基金經(jīng)理任職條件的是(  )。

  A、凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關(guān)規(guī)定

  B、取得基金從業(yè)資格

  C、具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷

  D、最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰

  正確答案是:A

  12、下列屬于非公開募集基金推介方式的是(  )。

  A、報刊、電臺、電視臺推介

  B、講座、報告會推介

  C、非公開推介

  D、布告、傳單推介

  正確答案是:C

  13、關(guān)于道德與法律聯(lián)系的說法中,錯誤的是(  )。

  A、道德和法律都是行為規(guī)范,都是重要的社會調(diào)控手段

  B、道德在調(diào)整范圍上對法律具有補充作用

  C、道德在約束力上對法律具有補充作用

  D、法律對傳播道德具有促進作用

  正確答案是:C

  14、擔任基金托管人應當具備(  )條件。

  A、取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

  B、通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

  C、具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷

  D、最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰

  正確答案是:A

  15、公開披露的基金信息不包括(  )。

  A、基金招募說明書

  B、基金合同

  C、涉及基金財產(chǎn)的訴訟或者仲裁

  D、證券投資業(yè)績預測報告

  正確答案是:D

  16、基金管理人的法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人和從事合規(guī)監(jiān)管的負責人的選任或者改任,應當報經(jīng)(  )進行審核。

  A、中國證監(jiān)會

  B、中國銀監(jiān)會

  C、基金業(yè)協(xié)會

  D、證券業(yè)協(xié)會

  正確答案是:A

  17、基金募集期限屆滿,開放式基金募集的基金份額總額(  ),并且基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的,基金管理人應當聘請法定驗資機構(gòu)驗資。

  A、達到準予注冊規(guī)模的80%以上

  B、達到準予注冊規(guī)模的100%以上

  C、超過準予注冊的最低募集份額總額

  D、超過準予注冊的最高募集份額總額

  正確答案是:C

  18、適用于簡易程序的產(chǎn)品不包括(  )。

  A、分級基金

  B、混合基金

  C、債券基金

  D、貨幣基金

  正確答案是:A

  19、下列關(guān)于基金監(jiān)管的敘述中,正確的是(  )

  A、市場不是萬能的,因此,政府干預的越多,監(jiān)管越嚴就越有效

  B、政府基金監(jiān)管機構(gòu)進行基金監(jiān)管活動,要具有適當性、必要性和相稱性

  C、基金市場主體進入基金市場,是基金市場的原動力和價值歸宿

  D、保護投資人的合法權(quán)益,是基金市場活力的源泉

  正確答案是:B

  20、下列屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是(  )

  A、《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》

  B、《證券投資基金管理公司管理辦法》

  C、《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》

  D、基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

  正確答案是:B

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