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　　第五節 監管機構

　　1 [單選題] 代辦股份轉讓系統由(　　)負責自律性管理。

　　A.證券登記結算公司

　　B.證券投資者保護基金

　　C.中國證監會

　　D.中國證券業協會

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　代辦股份轉讓系統由中國證券業協會負責自律性管理。

　　2 [單選題] (　　)是對上市公司日常監管的主要內容。

　　A.信息披露的監管

　　B.公司治理監管

　　C.并購重組監管

　　D.公司合并監管

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　對上市公司的監管包括信息披露的監管、公司治理監管和并購重組的監管等，其中信息披露的監管是對上市公司日常監管的主要內容。

　　3 [單選題] 下列選項中，不屬于國際證監會公布的證券監管目標的是(　　)。

　　A.保護投資者

　　B.保證證券市場的公平、效率和透明

　　C.降低非系統風險

　　D.降低系統性風險

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　國際證監會公布了證券監管的三個目標：①保護投資者;②保證證券市場的公平、效率和透明;③降低系統性風險。

　　4 [單選題] (　　)及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業務的監督管理。

　　A.中國證監會

　　B.國務院

　　C.財政部

　　D.中國證監會與財政部

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　為了加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權益和社會公共利益，經國務院批準，國務院證券委員會于1997年12月發布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監會及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業務的監督管理。

　　5 [單選題] 以凈資本為核心的風險監控與預警制度的特點不包括(　　)。

　　A.建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制

　　B.強化了對公司經營管理行為合規性的事前審查、事中監督和事后檢查

　　C.建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制

　　D.建立了風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤機制

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　2006年7月，中國證監會發布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，并于2008年根據實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。這一制度具有三個特點：一是建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制;二是建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制;三是建立了風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤機制。

　　6 [單選題] 在我國，在國家對證券發行、交易活動實行集中統一監督管理的前提下，依法設立(　　)，實行自律性管理。

　　A.證券交易所

　　B.證券登記結算機構

　　C.證券監督管理機構

　　D.證券業協會

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　根據《中華人民共和國證券法》第八條的規定，在國家對證券發行、交易活動實行集中統一監督管理的前提下，依法設立證券業協會，實行自律性管理。

　　7 [單選題] 國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起(　　)個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起3個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發行人根據要求補充、修改發行申請文件的時間不計算在內;不予核準的，應當說明理由。

　　8 [單選題] 從資本市場的發展歷程來看，(　　)是證券監管機構的首要任務和宗旨。

　　A.保護投資者利益

　　B.證券經營機構的不斷壯大

　　C.保證證券交易價格的穩定

　　D.保證證券發行人能夠籌集到所需資金

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　從資本市場的發展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發展市場的重要環節，是證券監管機構的首要任務和宗旨。

　　9 [單選題] 中國證監會在履行職責的時候，有權采取的措施不包括(　　)。

　　A.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

　　B.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通信記錄等資料

　　C.詢問當事人和與被調查時間有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明

　　D.在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過10個交易日

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。

　　10 [單選題] 證券監管機構對證券公司的日常監管分為(　　)。

　　A.現場監管和事前監管

　　B.現場監管和非現場監管

　　C.事前監管和事后監管

　　D.事前監管和事中監管

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券監管機構對證券公司的日常監管，分為現場監管和非現場監管兩種方式。

　　11、下列不屬于基金經理任職條件的是(　　)。

　　A、凈資產和風險控制指標符合有關規定

　　B、取得基金從業資格

　　C、具有3年以上證券投資管理經歷

　　D、最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰

　　正確答案是：A

　　12、下列屬于非公開募集基金推介方式的是(　　)。

　　A、報刊、電臺、電視臺推介

　　B、講座、報告會推介

　　C、非公開推介

　　D、布告、傳單推介

　　正確答案是：C

　　13、關于道德與法律聯系的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A、道德和法律都是行為規范，都是重要的社會調控手段

　　B、道德在調整范圍上對法律具有補充作用

　　C、道德在約束力上對法律具有補充作用

　　D、法律對傳播道德具有促進作用

　　正確答案是：C

　　14、擔任基金托管人應當具備(　　)條件。

　　A、取得基金從業資格的專職人員達到法定人數

　　B、通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

　　C、具有1年以上證券投資管理經歷

　　D、最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰

　　正確答案是：A

　　15、公開披露的基金信息不包括(　　)。

　　A、基金招募說明書

　　B、基金合同

　　C、涉及基金財產的訴訟或者仲裁

　　D、證券投資業績預測報告

　　正確答案是：D

　　16、基金管理人的法定代表人、經營管理主要負責人和從事合規監管的負責人的選任或者改任，應當報經(　　)進行審核。

　　A、中國證監會

　　B、中國銀監會

　　C、基金業協會

　　D、證券業協會

　　正確答案是：A

　　17、基金募集期限屆滿，開放式基金募集的基金份額總額(　　)，并且基金份額持有人人數符合中國證監會規定的，基金管理人應當聘請法定驗資機構驗資。

　　A、達到準予注冊規模的80%以上

　　B、達到準予注冊規模的100%以上

　　C、超過準予注冊的最低募集份額總額

　　D、超過準予注冊的最高募集份額總額

　　正確答案是：C

　　18、適用于簡易程序的產品不包括(　　)。

　　A、分級基金

　　B、混合基金

　　C、債券基金

　　D、貨幣基金

　　正確答案是：A

　　19、下列關于基金監管的敘述中，正確的是(　　)

　　A、市場不是萬能的，因此，政府干預的越多，監管越嚴就越有效

　　B、政府基金監管機構進行基金監管活動，要具有適當性、必要性和相稱性

　　C、基金市場主體進入基金市場，是基金市場的原動力和價值歸宿

　　D、保護投資人的合法權益，是基金市場活力的源泉

　　正確答案是：B

　　20、下列屬于部門規章和規范性文件的是(　　)

　　A、《基金經理注冊登記規則》

　　B、《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　C、《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規范》

　　D、基金從業人員證券投資管理指引(試行)》

　　正確答案是：B

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