點擊查看：2018證券從業《金融市場基礎知識》備考練習題匯總

　　單項選擇題

　　(1) 下列關于股票永久性的說法，錯誤的是( )。

　　A: 股票所載有權利的有效性是始終不變的

　　B: 股票代表著股東的永久性投資，所以股票持有者不能轉讓其股東身份

　　C: 股票的有效期與股份公司的存續期相聯系

　　D: 通過發行股票募集到的資金，在公司存續期間是一筆穩定的自有資本

　　答案:B

　　解析:股票的永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的，因為它是一種無期限的法律憑證。股票的有效期與股份公司的存續期間相聯系，二者是并存的關系。股票代表著股東的永久性投資，當然股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份，而對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發行股票募集到的資金，在公司存續期間是一筆穩定的自有資本。

　　(2) 未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產組合的資金頭寸被稱為( )。

　　A: 風險期望

　　B: 風險頭寸

　　C: 風險暴露

　　D: 風險預算

　　答案:C

　　解析:未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產組合的資金頭寸被稱為風險暴露。故選C。

　　(3) ( )是指投資者將其托管證券從一家證券營業部轉移到另一家證券營業部托管。

　　A: 證券托管

　　B: 證券存管

　　C: 證券轉托管

　　D: 證券托管

　　答案:C

　　解析:轉托管是指投資者將其托管證券從一家證券營業部轉移到另一家證券營業部托管。

　　(4) 外國債券的發行一般由( )的金融機構、證券公司承銷。

　　A: 投資者所在國

　　B: 發行者所在國

　　C: 發行地所在國

　　D: 第三國

　　答案:C

　　解析:外國債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。

　　(5) 下列關于公司型基金的說法，正確的是( )。

　　A: 公司型基金是通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金

　　B: 公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大

　　C: 公司型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產

　　D: 公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　答案:B

　　解析:公司型基金是依據基金公司章程設立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司，選項A說法錯誤;公司型基金以發行股份的方式募集資金，選項C說法錯誤;契約型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人，選項D說法錯誤。故選B。

　　(6)下列不屬于證券公司從事介紹業務與期貨公司簽訂書面委托協議應當載明的事項的是( )。

　　A: 介紹業務的范圍

　　B: 執行期貨保證金安全存管制度的措施

　　C: 介紹業務對接程序

　　D: 客戶投訴的接待處理方式

　　答案:C

　　解析:根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第10條規定，證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：①介紹業務的范圍;②執行期貨保證金安全存管制度的措施;③介紹業務對接規則;④客戶投訴的接待處理方式;⑤報酬支付及相關費用的分擔方式;⑥違約責任、中國證監會約定的其他事項。故選C。

　　(7) ( )是指接受發起人轉讓的資產，或受發起人委托持有資產，并以該資產為基礎發行證券化產品的機構。

　　A: SPO

　　B: SPV

　　C: DHI

　　D: KII

　　答案:B

　　解析:特定目的機構或特定目的受托人(SPV)是指接受發起人轉讓的資產，或受發起人委托持有資產，并以該資產為基礎發行證券化產品的機構。選擇特定目的機構或受托人時，通常要求滿足所謂破產隔離條件，即發起人破產對其不產生影響。

　　(8) 基金管理人的主要業務是( )。

　　A: 發起設立基金、管理基金

　　B: 管理基金、基金營銷

　　C: 發起設立基金、基金營銷

　　D: 基金注冊登記、基金營銷

　　答案:A

　　解析: 基金管理人的主要業務是發起設立基金和管理基金。

　　(9) 中央銀行提高法定存款準備金率時，( )。

　　A: 商業銀行可用資金增多、貸款上升，導致貨幣供應量增多

　　B: 商業銀行可用資金增多、貸款下降，導致貨幣供應量減少

　　C: 商業銀行可用資金減少、貸款上升，導致貨幣供應量增多

　　D: 商業銀行可用資金減少、貸款下降，導致貨幣供應量減少

　　答案:D

　　解析:當中央銀行提高法定存款準備金率時，商業銀行需要上繳中央銀行的法定存款準備金增加，可直接運用的超額準備金減少，商業銀行的可用資金減少，在其他情況不變的條件下，商業銀行貸款或投資下降，導致貨幣供應量減少。

　　(10) 普通股票股東是否具有優先認股權，取決于認購時間與( )的關系。

　　A: 除權日

　　B: 股權登記日

　　C: 行權日

　　D: 除息日

　　答案:B

　　解析: 普通股票股東是否具有優先認股權，取決于認購時間與股權登記日的關系。

　　11.上證國債指數的樣本是( )。

　　A、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債

　　B、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

　　C、在上誨證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

　　D、在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

　　答案：B

　　【解析】上證國債指數的樣本是在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債。

　　12.在通貨膨脹情況下，發行保值貼補債券，這是對( )的補償。

　　A、信用風險

　　B、購買力風險

　　C、經營風險

　　D、財務風險

　　答案：B

　　【解析】在通貨膨脹情況下，發行保值貼補債券，這是對購買力風險的補償。

　　13.股份有限公司在創業板申請股票上市應當符合的條件不包括( )。

　　A、股票經國務院證券監督管理機構核準已向社會公開發行。

　　B、公開發行的股份達公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上

　　C、公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　D、公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　答案：C

　　【解析】公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

　　14.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下( )或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協商方式確定成交價。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、40%

　　D、50%

　　答案：B

　　【解析】無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下30%或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協商方式確定成交價。

　　15.( )是最普通、最基本的股息形式。

　　A、股票股息

　　B、財產股息

　　C、現金股息

　　D、負債股息

　　答案：C

　　【解析】現金股息是最普通、最基本的股息形式。

　　16.證券發行市場由證券發行人、證券中介機構和( )三部分組成。

　　A、會計審計機構

　　B、證券公司

　　C、證券投資者

　　D、證券經營機構

　　答案：C

　　【解析】證券發行市場由證券發行人、證券中介機構和證券投資者三部分組成。

　　17.同證券交易所相比，場外交易市場( )。

　　A、管理比較寬松，缺乏統一的組織和章程

　　B、通過公開競價方式決定交易價格

　　C、采取經紀制

　　D、交易效率較高

　　答案：A

　　【解析】場外交易市場管理比較寬松，缺乏統一的組織和章程。

　　18.證券公司從事資產管理業務，公司凈資本不得低于( )。

　　A、2億元

　　B、3億元

　　C、5億元

　　D、8億元

　　答案：A

　　【解析】證券公司從事資產管理業務，公司凈資本不得低于2億元。

　　19.我國證券公司應當按上一年營業費用總額的( )計算營運風險資本準備。

　　A、5%

　　B、8%

　　C、10%

　　D、15%

　　答案：C

　　【解析】我國證券公司應當按上一年營業費用總額的10%計算營運風險資本準備。

　　20.與金融現貨交易相比，金融期貨交易的主要目的是( )。

　　A、投資

　　B、投機

　　C、套期保值

　　D、套利

　　答案：C

　　【解析】與金融現貨交易相比，金融期貨交易的主要目的是套期保值。

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