點擊查看：2018證券從業《金融市場基礎知識》備考練習題匯總

　　單項選擇題

　　1.附權益權證債券允許權證持有人( )。

　　A、以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買額外的債券

　　B、以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

　　C、按約定條件向債券發行人購買黃金

　　D、以約定的價格購買發行人的普通股票

　　答案：D

　　【解析】考察附權益權證債券的知識。

　　2.下面不屬于我國金融債券的是( )。

　　A、央行票據

　　B、證券公司債券

　　C、財務公司債券

　　D、信用公司債券

　　答案：D

　　【解析】信用公司債券屬于公司債券。

　　3.關于債券的基本性質描述錯誤的是( )。

　　A、債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現

　　B、債券與其代表的權利聯系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權利，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移

　　C、債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券獨立于實際資本之外

　　D、債券代表債券投資者的權利，這種權利是直接支配財產權

　　答案：D

　　【解析】債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，也不以資產所有權表現，而是一種債權。

　　4.( )，中國證監會正式頒布實施《公司債券發行試點辦法》，該辦法的出臺，標志著我國公司債券發行工作的正式啟動。

　　A、2006年12月

　　B、2007年1月

　　C、2007年8月

　　D、2007年10月

　　答案：C

　　【解析】考察法律法規。

　　5.債券的票面要素中不包括( )。

　　A、持有人名稱

　　B、到期期限

　　C、票面利率

　　D、發行人名稱

　　答案：A

　　【解析】考察債券票面要素的知識。

　　6.基金資產的估值是指對基金的( )按一定的價格進行估算。

　　A、資產面值

　　B、資產凈值

　　C、資產市值

　　D、資產總值

　　答案：B

　　【解析】基金資產的估值是指對基金的資產凈值按一定的價格進行估算。

　　7.證券投資基金的資金主要投向( )。

　　A、有價證券

　　B、郵票

　　C、珠寶

　　D、實業

　　答案：A

　　【解析】證券投資基金的資金主要投向有價證券。

　　8.公司型基金的運營依據是( )。

　　A、公司章程

　　B、募集說明書

　　C、上市說明書

　　D、基金契約

　　答案：A

　　【解析】公司型基金的運營依據是公司章程。

　　9.下列不是證券投資基金的別稱的是( )。

　　A、交易所交易基金

　　B、證券投資信托基金

　　C、單位信托基金

　　D、共同基金

　　答案：A

　　【解析】交易所交易基金是ETF。

　　10.平衡型基金一般將( )的資產投資于債券及優先股。

　　A、10%～15%

　　B、15%～25%

　　C、25%～50%

　　D、50%～75%

　　答案：C

　　【解析】平衡型基金一般將25%～50%的資產投資于債券及優先股。

　　11.2006年6月，紐約證券交易所和( )合并計劃獲雙方股東大會批準，首個跨大西洋的全球最大的新交易所誕生。

　　A、東京證券交易所

　　B、泛歐證券交易所

　　C、倫敦國際金融期權期貨交易所

　　D、葡萄牙交易所

　　答案：B

　　【解析】2006年6月，紐約證券交易所和泛歐證券交易所合并計劃獲雙方股東大會批準，首個跨大西洋的全球最大的新交易所誕生。

　　12.單個投資管理人管理的企業年金基金資產，投資于一家企業所發行的證券或者單只證券投資基金，按市場價計算，不得超過該企業所發行證券或該基金份額的( )，也不得超過其管理的企業年金基金財產總值的( )。

　　A、3%、5%

　　B、5%、3%

　　C、5%、10%

　　D、10%、5%

　　答案：C

　　【解析】單個投資管理人管理的企業年金基金資產，投資于一家企業所發行的證券或者單只證券投資基金，按市場價計算，不得超過該企業所發行證券或該基金份額的5%，也不得超過其管理的企業年金基金財產總值的10%。

　　13.期權又稱選擇權，是指其持有者能在規定的時間內按( )購買或出售一定數量的基礎工具的權利。

　　A、雙方協定價格

　　B、現貨價格

　　C、到期日價格

　　D、市場價格

　　答案：A

　　【解析】期權又稱選擇權，是指其持有者能在規定的時間內按雙方協定價格購買或出售一定數量的基礎工具的權利。

　　14.根據證券化的基礎資產不同，可以將資產證券化分為( )。

　　A、不動產證券化、應收賬款證券化、信貸資產證券化、未來收益證券化、債券組合證券化等

　　B、境內資產證券化和離岸資產證券化

　　C、股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化

　　D、應收賬款證券化、債權型證券化、股權型證券化等

　　答案：A

　　【解析】根據證券化的基礎資產不同，可以將資產證券化分為不動產證券化、應收賬款證券化、信貸資產證券化、未來收益證券化、債券組合證券化等。

　　15.金融衍生工具產生的最基本原因是( )。

　　A、規避風險

　　B、增強流動性

　　C、提高收益

　　D、金融產品創新

　　答案：A

　　【解析】金融衍生工具產生的最基本原因是規避風險。

　　16.可轉換債券從性質上講，其實質是一種普通股票的( )。

　　A、市場價值

　　B、內在價值

　　C、看漲期權

　　D、看跌期權

　　答案：C

　　【解析】可轉換債券通常轉換成普通股票，當股票價格上漲時，行使轉換權比較有利。因此，可轉換債券實質上嵌入了普通股票的看漲期權。

　　17.可轉換公司債券應半年或1年付息1次，到期后( )個工作日內應償還轉股債券的本金及最后1期利息。

　　A、3

　　B、4

　　C、5

　　D、6

　　答案：C

　　【解析】可轉換公司債券應半年或1年付息1次，到期后5個工作日內應償還轉股債券的本金及最后1期利息。

　　18.( )是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。

　　A、存托憑證

　　B、權證

　　C、股票期權

　　D、可轉化債券

　　答案：A

　　【解析】存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。

　　19.按發行方式分類，結構化金融衍生產品可分為( )。

　　A、公開募集的結構化產品與私募結構化產品

　　B、股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品和商品聯結型產品

　　C、收益保證型和非收益保證型

　　D、保本型產品和保證最低收益型產品

　　答案：A

　　【解析】按發行方式分類，結構化金融衍生產品可分為公開募集的結構化產品與私募結構化產品。

　　20.我國現行法律規定，首次公開發行股票以( )方式確定發行價格。

　　A、詢價

　　B、上網競價

　　C、招標競價

　　D、協商定價

　　答案：A

　　【解析】我國現行法律規定，首次公開發行股票以詢價方式確定發行價格。

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