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　　(1) 按( )的不同，可以將分級基金分為公募基金和私募基金兩種類型。

　　A: 運作方式

　　B: 投資對象

　　C: 投資風格

　　D: 募集方式

　　答案:D

　　解析: 根據募集方式的不同，可以將基金分為公募基金和私募基金。

　　(2) 填寫委托單的第一要點是( )。

　　A: 證券賬戶號碼

　　B: 買賣方向

　　C: 買賣證券的名稱

　　D: 買賣數量

　　答案:C

　　解析: 品種指客戶委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點。

　　(3) 下列關于公司型基金特點的說法，錯誤的是( )。

　　A: 基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構

　　B: 基金資產歸公司所有

　　C: 投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　D: 基金的組織結構與一般股份公司類似，設有董事會

　　答案:C

　　解析:

　　公司型基金的特點包括：①基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構。但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專業的財務顧問或管理人來經營、管理基金資產。②基金的組織結構與一般股份公司類似，設有董事會和股東大會。基金資產歸公司所有。

　　(4)我國《證券投資基金法》規定，基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得存在( )情形。

　　A: 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的5%

　　B: 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的5%

　　C:基金財產參與股票發行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數量超過擬發行股票公司本次發行股票的總量

　　D: 違反基金合同關于投資品種、投資策略和投資比例等約定

　　答案:C

　　解析:基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%;②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的10%;③基金財產參與股票發行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數量超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;④違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定;⑤中國證監會規定禁止的其他情形。

　　(5) 如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，深圳證券交易所取( )為成交價。

　　A: 可實現最大成交量的價格

　　B: 在該價格以上的買入申報累計數量與在該價格以下的賣出申報累計數量之差最小的價格

　　C: 使未成交量最小的申報價格

　　D: 中間價

　　答案:B

　　解析:集合競價確定成交價的原則為：①可實現最大成交量的價格;②高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;③與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。如有兩個以上申報價格符合上述條件的，深圳證券交易所取在該價格以上的買入申報累計數量與在該價格以下的賣出申報累計數量之差最小的價格為成交價。

　　(6) 托管費通常按照基金資產( )的一定比率計算。

　　A: 凈值

　　B: 總值

　　C: 市場價值

　　D: 公允價值

　　答案:A

　　解析:托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

　　(7) 上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是( )。

　　A: 股票發行溢價

　　B: 接受的贈與

　　C: 資產增值

　　D: 因合并而接受其他公司資產凈額

　　答案:A

　　解析:股份公司的資本公積金主要來源于股票發行的溢價收入、接受的贈與、資產增值、因合并而接受其他公司資產凈額等。其中，股票發行溢價是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。

　　(8) 扣除通貨膨脹影響后的利率稱為( )。

　　A: 公定利率

　　B: 名義利率

　　C: 實際利率

　　D: 市場利率

　　答案:C

　　解析:如果發生通貨膨脹，投資者所得的貨幣購買力會貶值，因此投資者所獲得的真實收益必須剔除通貨膨脹影響，這就是實際利率。

　　(9) 投資者在購買封閉式基金時，在基金價格之外要支付( )。

　　A: 申購費

　　B: 印花稅

　　C: 贖回費

　　D: 手續費

　　答案:D

　　解析: 投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續費。

　　(10) 調節貨幣市場資金供求的杠桿是( )。

　　A: 利息

　　B: 利率

　　C: 匯率

　　D: 購買力

　　答案:B

　　解析: 利率是資金的價格，是調節貨幣市場資金供求的杠桿。

　　(11) 證券從業人員誠信信息記錄中的警示信息的具體內容不包括( )。

　　A: 受到證券交易所談話提醒

　　B: 拒絕中國證監會或其派出機構的檢查或調查

　　C: 在執業注冊或變更過程中隱瞞或編造有關情況

　　D: 無正當理由不參加持續培訓或執業證書年檢

　　答案:A

　　解析:證券從業人員誠信信息記錄中的警示信息的具體內容包括：受到中國證監會談話提醒、拒絕中國證監會或其派出機構的檢查或調查、在執業注冊或變更過程中隱瞞或編造有關情況、無正當理由不參加持續培訓或執業證書年檢、被投訴、違反所在機構內部管理制度。其中投訴信息記錄的內容包括：被投訴者和投訴者基本情況、投訴事實、調查核實情況、處理結果。無明顯事實根據的匿名投訴不予記錄;經調查不屬實的投訴不予記錄。

　　(12) 下列不屬于多元化投資組合作用的是( )。

　　A: 借助于資金龐大的優勢使每個投資者面臨的投資風險變小

　　B: 借助于投資者眾多的優勢使每個投資者面臨的投資風險變小

　　C: 利用不同投資對象之間收益率變化的相關性，達到分散投資風險的目的

　　D: 消除系統性風險

　　答案:D

　　解析:通過多元化的投資組合，一方面借助于資金龐大和投資者眾多的優勢使每個投資者面臨的投資風險變小;另一方面，利用不同投資對象之間收益率變化的相關性，達到分散投資風險的目的。

　　(13)公開發行的債券，在銷售期內售出的債券面值總額占擬發行債券面值總額的比例不足( )，視為發行失敗。

　　A: 30%

　　B: 40%

　　C: 50%

　　D: 70%

　　答案:C

　　解析:公開發行的債券，在銷售期內售出的債券面值總額占擬發行債券面值總額的比例不足50%的，或未能滿足債券上市條件的，視為發行失敗。

　　(14) 依照不同的發行本位，國債可以分為( )。

　　A: 流通國債與非流通國債

　　B: 實物國債與貨幣國債

　　C: 短期國債與中長期國債

　　D: 實物債券與貨幣債券

　　答案:B

　　解析: 依照不同的發行本位，國債可以分為實物國債和貨幣國債。

　　(15) 下列不屬于我國金融衍生品市場的是( )。

　　A: 交易所交易市場

　　B: 銀行間市場

　　C: 銀行柜臺市場

　　D: 證券公司柜臺

　　答案:D

　　解析:我國金融衍生工具市場分為交易所交易市場、銀行間市場和銀行柜臺市場3個部分。

　　(16) 中國銀監會選擇以( )作為我國混合資本工具的主要形式。

　　A: 銀行間市場發行的債券

　　B: 政策性銀行間市場發行的債券

　　C: 金融機構間市場發行的債券

　　D: 政府發行的債券

　　答案:A

　　解析:中國銀監會借鑒其他國家對混合資本工具的有關規定，嚴格遵照《巴塞爾協議》要求的原則特征，選擇以銀行間市場發行的債券作為我國混合資本工具的主要形式，并由此命名我國的混合資本工具為混合資本債券。

　　(17) ( )是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉增權益。

　　A: 除息

　　B: 除權

　　C: 派發

　　D: 含權

　　答案:B

　　解析: 除權是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉增權益。

　　(18) 下列各項中，( )不是我國證券賬戶的種類。

　　A: 人民幣普通股票賬戶

　　B: 人民幣特種股票賬戶

　　C: 證券投資基金賬戶

　　D: 權證交易賬戶

　　答案:D

　　解析:按交易場所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途劃分，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。

　　(19)假設某企業持面額1000萬元、剩4個月到期的銀行承兌匯票到某銀行申請貼現。該銀行扣收20萬元貼現利息后將余額980萬元付給該企業，則這筆貼現業務執行的年貼現率為( )。

　　A: 6%

　　B: 2%

　　C: 4%

　　D: 4.08%

　　答案:A

　　解析: 銀行貼現付款額=票據面額×年貼現率×到期天數(或到期月數)/365(或12)。即1000×年貼現率×4/12=20，年貼現率=6%。

　　(20) B股是指( )。

　　A: 境外上市外資股

　　B: 我國香港上市外資股

　　C: 紐約上市外資股

　　D: 我國境內上市外資股

　　答案:D

　　解析:境內上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份，投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、臺灣地區的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。這類股票稱為8股。

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