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　　(1) 下列不屬于定向資產管理業務特點的是( )。

　　A: 證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務

　　B: 具體的投資方向在資產管理合同中約定

　　C: 必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　　D: 投資范圍有限定性和非限定性的區分

　　答案:D

　　解析:定向資產管理業務的特點包括：①證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務;②具體投資的方向在資產管理合同中約定;③必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。

　　(2) 證券公司從事資產管理業務，公司凈資本不低于( )。

　　A: 1億元

　　B: 2億元

　　C: 3億元

　　D: 5億元

　　答案:B

　　解析:證券公司從事資產管理業務，應當獲得證券監管部門批準的業務資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關監管規定，設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為5億元。

　　(3) 負責發行人民幣、管理人民幣流通的機構是( )。

　　A: 中國銀行業監督管理委員會

　　B: 國家發展與改革委員會

　　C: 中國銀行業協會

　　D: 中國人民銀行

　　答案:D

　　解析: 中國人民銀行具有發行人民幣、管理人民幣流通的職責。

　　(4) 滬深300指數是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯合發布的反映( )股市場整體走勢的指數。

　　A: N

　　B: H

　　C: A

　　D: B

　　答案:C

　　解析:滬深300指數是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯合發布的反映A股市場整體走勢的指數。

　　(5) 下列選項中，最早在中國內地發行過人民幣債券的是( )。

　　A: 國際貨幣基金組織

　　B: 國際金融公司

　　C: 聯合國

　　D: 世界貿易組織

　　答案:B

　　解析: 2005年10月9日，國際金融公司和亞洲開發銀行這兩家國際開發機構，在全國銀行間債券市場分別發行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構發行主體，中國的外國債券或熊貓債券市場便由此誕生。

　　(6) 從事證券、期貨投資咨詢業務要遵守的原則不包括( )。

　　A: 客觀

　　B: 公正

　　C: 公開

　　D: 誠實信用

　　答案:C

　　解析:從事證券、期貨投資咨詢業務，必須遵守有關法律、法規和中國證監會的有關規定，遵循客觀、公正和誠實信用的原則。

　　(7) 指數型基金又稱( )。

　　A: 主動型基金

　　B: 被動型基金

　　C: ETF

　　D: LOF

　　答案:B

　　解析: 被動型基金一般選取特定指數作為跟蹤對象，因此通常又被稱為“指教基金”。

　　(8) 國家股的資金主要來源不包括( )。

　　A: 現有國有企業改組為股份公司時所擁有的凈資產

　　B: 現階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

　　C:經授權代表國家投資的投資公司、資產經營公司、經濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資

　　D: 具有法人資格的事業單位以其依法可支配的資產向新組建股份公司的投資

　　答案:D

　　解析:國家股從資金來源上看，主要有3個方面：①現有國有企業改組為股份公司時所擁有的凈資產;②現階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資;③經授權代表國家投資的投資公司、資產經營公司、經濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資。如以國有資產折價入股的，須按國務院及國有資產管理部門的有關規定辦理資產評估、確認、驗證等手續。

　　(9) 基金交易費當中的( )不需要由登記公司或交易所按有關規定收取。

　　A: 印花稅

　　B: 過戶費

　　C: 經手費

　　D: 交易傭金

　　答案:D

　　解析:基金交易費當中的印花稅、過戶費、經手費、證管費等由登記公司或交易所按有關規定收取。

　　(10)當股份公司因解散或破產進行清算時，優先股股東可優先于普通股股東分配公司的剩余資產，但一般按優先股票的( )清償

　　A: 份額

　　B: 固定股息率

　　C: 市值

　　D: 面值

　　答案:D

　　解析:當股份公司因解散或破產進行清算時，在對公司剩余資產的分配上，優先股票股東排在債權人之后、普通股票股東之前。也就是說，優先股票股東可優先于普通股票股東分配公司的剩余資產，但一般是按優先股票的面值清償的。

　　(11) 指數基金比較適合于下列( )的資金投資。

　　A: 社會閑散資金

　　B: 對沖基金

　　C: 激進的投資者

　　D: 社保基金

　　答案:D

　　解析:由于指數基金收益率的穩定性、投資的分散性以及高流動性，特別適合于社保基金等金額較大、風險承受能力較低的資金投資。

　　(12) 股權分置改革是為解決( )市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。

　　A: B股

　　B: H股

　　C: A股

　　D: N股

　　答案:C

　　解析:股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對于同時存在H股或B股的A股上市公司，由A股市場相關股東協商解決股權分置問題。

　　(13)某股份公司因破產進行清算，公司財產在支付完破產費用后，其償付的優先順序依次是( )。

　　A: 優先股股東、債權人、普通股股東

　　B: 債權人、優先股股東、普通股股東

　　C: 優先股股東、普通股股東、債權人

　　D: 普通股股東、債權人、優先股股東

　　答案:B

　　解析:當股份公司因解散或破產進行清算時，在對公司剩余資產的分配上，優先股票股東排在債權人之后、普通股票股東之前。也就是說，優先股票股東可優先于普通股票股東分配公司的剩余資產，但一般是按優先股票的面值清償。

　　(14) 下列不屬于債券發行人在確定債券期限時要考慮的影響因素的是( )。

　　A: 資金使用方向

　　B: 債券發行的數量

　　C: 市場利率變化

　　D: 債券的變現能力

　　答案:B

　　解析:發行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有：①資金使用方向;②市場利率變化;③債券的變現能力。

　　(15) 一般而言，金融期權的基礎資產( )金融期貨的基礎資產。

　　A: 多于

　　B: 少于

　　C: 等于

　　D: 不是

　　答案:A

　　解析: 一般而言，金融期權的基礎資產多于金融期貨的基礎資產。

　　(16) 下列屬于財政政策工具的是( )。

　　A: 公開市場業務

　　B: 稅收

　　C: 再貼現

　　D: 存款準備金

　　答案:B

　　解析:財政政策是一國政府為了實現一定的宏觀經濟目標而調整財政收支規模和收支平衡的指導原則及其相應的措施。財政政策可以運用的工具主要有稅收、政府支出和政府債券。選項A、C、D均屬于中央銀行的貨幣政策工具。

　　(17) ( )是根據法律法規的要求，在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。

　　A: 基金托管人

　　B: 基金管理人

　　C: 基金份額持有人

　　D: 基金營銷人員

　　答案:A

　　解析:基金托管人又稱基金保管人，是根據法律法規的要求，在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。

　　(18)證券經營機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、( )罰款。

　　A: 3萬元以下

　　B: 1萬元以上3萬元以下

　　C: 1萬元以上5萬元以下

　　D: 5萬元以下

　　答案:A

　　解析:證券經營機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，由中國證券業協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　(19) 深證成分股指數包括( )個成分股。

　　A: 10

　　B: 20

　　C: 30

　　D: 40

　　答案:D

　　解析:深證成分股指數由深圳證券交易所編制，通過對所有在深圳證券交易所上市的公司進行考察，按一定標準選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數為權數，采用加權平均法編制而成。

　　(20) 相對其他類型的金融風險而言，( )的歷史信息和歷史數據的易得性較高。

　　A: 市場風險

　　B: 匯率風險

　　C: 購買力風險

　　D: 利率風險

　　答案:A

　　解析:市場風險具有以下特點：①主要由證券價格、利率、匯率等市場風險因子的變化引起。②種類眾多、影響廣泛、發生頻繁，是各個經濟主體所面臨的最主要的基礎性風險。③常常是其他金融風險的驅動因素。④相對其他類型的金融風險而言，市場風險的歷史信息和歷史數據的易得性較高。

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