點擊查看：2018年證券從業資格考試《基礎知識》章節習題匯總

　　第三章 股票市場

　　第一節 股票

　　1.公司犯提供虛假財務會計報告罪的，公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員將可能被判處(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　根據《中華人民共和國刑法》第一百六十一條的規定，依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　2. 通過發行(　　)所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎。

　　A.優先股票

　　B.普通股票

　　C.記名股票

　　D.無記名股票

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　普通股票是標準的股票，通過發行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎。

　　3.上市公司股票價格的形成從根本上說是由(　　)決定的。

　　A.社會經濟

　　B.政治形勢

　　C.公司自身經營狀況

　　D.社會文化發展

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　上市公司股票價格的形成固然與社會經濟、政治形勢等公司外部環境有關，但從根本上說，是由公司自身經營狀況決定的。

　　4. 股票不是一種現實的資本，股份公司通過發行股票籌措的資金，是公司用于營運的(　　)。

　　A.真實資本

　　B.債務資金

　　C.虛擬資本

　　D.應付賬款

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　發行股票是股份公司籌措自有資本的手段。因此，股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現實的資本，股份公司通過發行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。

　　5.關于股票價值的說法錯誤的是(　　)。

　　A.股票的票面價值又被稱為“面值”

　　B.如果以面值作為發行價，被稱為“平價發行”

　　C.股票賬面價值并不等于股票的市場價格

　　D.股票的票面價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　股票的票面價值又被稱為“面值”，即在股票票面上標明的金額。A項正確。如果以面值作為發行價，被稱為“平價發行”，此時公司發行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。B項正確。股票賬面價值的高低對股票交易價格有重要影響，但是，通常情況下，股票賬面價值并不等于股票的市場價格。C項正確。股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。D項錯誤。

　　6.證券發行注冊制實行(　　)管理原則。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.實質

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　證券發行注冊制實行公開管理原則，實質上是一種發行公司的財務公開制度。它要求發行人提供關于證券發行本身以及和證券發行有關的一切信息。

　　7.董事會、監事會、單獨或合并持有證券公司(　　)以上股權的股東，可以向股東會提出議案。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　董事會、監事會、單獨或合并持有證券公司3%以上股權的股東，可以向股東會提出議案。

　　8.下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.經理層人員不得經營與所任職公司相競爭的業務

　　B.證券公司應當設總經理，制定總經理工作細則

　　C.未擔任董事職務的總經理不可以列席董事會會議

　　D.總經理依據《中華人民共和國公司法》、公司章程的規定行使職權，并向董事會負責

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　總經理應當根據董事會或監事會的要求，向董事會或監事會報告公司重大合同的簽訂、執行情況，資金運用情況和盈虧情況。總經理必須保證該報告的真實性。未擔任董事職務的總經理可以列席董事會會議。

　　9.下列關于普通股和優先股的區別，說法正確的是(　　)。

　　A.普通股票的紅利是固定的

　　B.優先股票在發行時就約定了固定的股息率，無論公司經營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變

　　C.公司清算，分配剩余財產時，優先股在普通股之后分配

　　D.在公司分配利潤時，持有普通股票的股東比擁有優先股票的股東，分配在先

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　普通股票的紅利是不固定的，它取決于股份公司的經營狀況和盈利水平。而優先股票在發行時就約定了固定的股息率，無論公司經營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。優先股在利潤分紅及剩余財產分配的權利方面優先于普通股。在公司分配利潤時，擁有優先股票的股東比持有普通股票的股東，分配在先，但是享受固定金額的股利，即優先股的股利是相對固定的。若公司清算，分配剩余財產時，優先股在普通股之前分配。

　　10.股票市場的發行人為(　　)。

　　A.有限責任公司

　　B.股份有限公司

　　C.合伙企業

　　D.個人獨資企業

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　股票市場是股票發行和買賣交易的場所。股票市場的發行人為股份有限公司。

　　11.年度報告應當在每一會計年度結束之日起(　　)個月內，向證券監督管理機構和證券交易所報送內容并予以公告。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　年度報告應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向證券監督管理機構和證券交易所報送內容并予以公告。

　　12.流通盤大約在1億元以下的創業板塊被稱為(　　)。

　　A.主板

　　B.二板

　　C.中小板

　　D.創業板

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　中小板塊即中小企業板，是指流通盤大約在1億元以下的創業板塊，是相對于主板市場而言的，有些企業的條件達不到主板市場的要求，所以只能在中小板市場上市。

　　13. 關于股票的敘述，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.股票本身沒有價值

　　B.股票代表的是股東權利

　　C.發行股票是股份公司籌措自有資本的手段

　　D.股票是一種真實資本

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　股票不是一種現實的資本，股份公司通過發行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。

　　14. (　　)是最普通、最基本的股息形式。

　　A.股票股息

　　B.財產股息

　　C.現金股息

　　D.負債股息

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　現金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利，是最普通、最基本的股息形式。

　　15. (　　)是面向原有股東，按持股數量的一定比例增發新股。

　　A.增發

　　B.配股

　　C.轉增股本

　　D.股份回購

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　配股是面向原有股東，按持股數量的一定比例增發新股，原股東可以放棄配股權。

　　16.通常把盈利水平高的公司股票稱為(　　)。

　　A.績優股

　　B.高增長型股票

　　C.藍籌股

　　D.紅籌股

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　公司盈利水平高低及未來發展趨勢是股東權益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為“績優股”，把未來盈利增長趨勢強勁的公司股票稱為“高增長型股票”，它們在股票市場上通常會有較好的表現。

　　17.股份公司的權力機構是(　　)。

　　A.董事會

　　B.股東大會

　　C.監事會

　　D.理事會

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　股東大會是股份公司的權力機構，普通股股東有權出席股東大會，聽取公司董事會有關經營和財務方面的報告，并行使表決權來對公司的重大事項作出決策。

　　18.國外學者認為股價變動要比經濟景氣循環早(　　)。

　　A.3～5個月

　　B.4～6個月

　　C.1～2個月

　　D.2～3個月

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　國外學者認為股價變動要比經濟景氣循環早4～6個月。這是因為股票價格是對未來收入的預期，所以先于經濟周期的變動而變動。因此，股票價格水平已成為經濟周期變動的靈敏信號或被稱為“先導性指標”。

　　19.下列關于國家股的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.國家股股權原則上不可以轉讓

　　B.國家股股權可由國家授權投資的機構持有

　　C.國家股是國有股權的一個組成部分

　　D.國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　國家股股權可以轉讓，但轉讓應符合國家的有關規定。

　　20. 在股權登記日后認購普通股票的，該股東不享有優先認股權，這稱為(　　)。

　　A.附權股

　　B.含權股

　　C.除權股

　　D.除息股

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　股份公司在提供優先認股權時會設定一個股權登記日，在此日期前認購普通股票的，該股東享有優先認股權;在此日期后認購普通股票的，該股東不享有優先認股權。前者稱為“附權股”或“含權股”，后者稱為“除權股”。

掃描/長按二維碼幫助證券從業考試通關

了解2018證從報考資訊

下載2018核心考點講義

了解2018各科通關技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　2018年證券從業資格考試必做試題匯總（統考）

　　2018年證券從業資格考試復習資料匯總（各科目）

　　考試吧特別策劃：2018證券從業資格考試報考指南

　　2018證券從業資格報名時間※2018證券從業資格考試時間

　　關注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載