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　　第三章 股票市場

　　第二節 股票發行

　　1 [單選題] 按照我國現行法律規定，發行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于(　　)。

　　A.內幕交易行為

　　B.操縱市場行為

　　C.欺詐客戶行為

　　D.虛假陳述行為

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　按照我國現行法律規定，發行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于欺詐客戶行為。

　　2 [單選題] 因出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向(　　)申請進行行政重組。

　　A.中央銀行

　　B.中國證監會

　　C.中國證券業協會

　　D.國務院證券監督管理機構

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向中國證監會申請進行行政重組。

　　3 [單選題] 下列各項中，不屬于對上市公司進行監管的類型的是(　　)。

　　A.信息披露的監管

　　B.公司治理監管

　　C.并購重組的監管

　　D.內幕交易行為的監管

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　對上市公司的監管包括信息披露的監管、公司治理監管和并購重組的監管等，其中信息披露的監管是對上市公司日常監管主要內容。內幕交易行為的監管屬于對市場交易的監管，不屬于對上市公司的監管。

　　4 [單選題] 首次公開發行股票數量在(　　)億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　首次公開發行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。

　　5 [單選題] 首次公開發行股票并在創業板上市的發行人，應具備一定的資產規模，即最近1期末凈資產不少于(　　)萬元，發行后股本總額不少于(　　)萬元。

　　A.2000;3000

　　B.3000;5000

　　C.1000;5000

　　D.5000;8000

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》要求，首次公開發行股票并在創業板上市的發行人，應具備的條件中包括：最近1期末凈資產不少于2000萬元，發行后股本總額不少于3000萬元。

　　6 [單選題] 下列關于參與審核和核準股票發行申請的人員的說法，不正確的是(　　)。

　　A.不得公開與發行申請人進行接觸

　　B.不得與發行申請人有利害關系

　　C.不得直接或者問接接受發行申請人的饋贈

　　D.不得持有所核準的發行申請的股票

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　根據《中華人民共和國證券法》第二十三條第二款的規定，參與審核和核準股票發行申請的人員，不得與發行申請人有利害關系，不得直接或者間接接受發行申請人的饋贈，不得持有所核準的發行申請的股票，不得私下與發行申請人進行接觸。

　　7 [單選題] 以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的(　　)。

　　A.28%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　根據《中華人民共和國公司法》第八十五條的規定，以募集設立方式設立股份有限公司的，發起認購的股份不得少于公司股份總數的35%，但是，法律、行政法規另有規定的，從其規定。

　　8 [單選題] “三公”原則中的(　　)原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.公開

　　D.公信

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　“三公”原則中的公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。

　　9 [單選題] 下列在深圳證券交易所上市的公司需要經過兩個詢價階段確定發行價格的是(　　)。

　　A.在新三板掛牌交易的公司

　　B.在主板市場上市的公司

　　C.在創業板上市的公司

　　D.在中小企業板上市的公司

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　首次公開發行股票，應當通過向詢價對象詢價的方式確定股票發行價格。對在深圳證券交易所中小企業板、創業板上市的公司，發行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果確定發行價格;對在主板市場上市的公司，必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價，不再強制所有公司都要經過兩個詢價階段。

　　10 [單選題] 下列關于股份有限公司申請股票在深圳證券交易所創業板市場上市的條件，說法錯誤的是(　　)。

　　A.股票已公開發行

　　B.公司股本總額不少于3000萬元

　　C.公司股東人數不少于100人

　　D.財務會計報告無虛假記載

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　股份有限公司申請股票在深圳證券交易所創業板市場上市，應當符合下列條件：股票已公開發行;公司股本總額不少于3000萬元;公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過4億元的，公開發行股份的比例為10%以上;公司股東人數不少于200人;公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載;深圳證券交易所要求的其他條件。

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