點擊查看：2018證券從業《金融市場基礎知識》選擇題及答案匯總

　　(1)基金管理公司辦理特定客戶資產管理業務，單個資產管理計劃的委托人人數不能超過( )。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 150

　　D: 20

　　答案:D

　　解析:基金管理公司為多個客戶辦理特定資產管理業務的，單個資產管理計劃的委托人人數不得超過20人，客戶委托的初始資產合計不得低于3000萬元人民幣。

　　(2) 直投基金采用非公開方式募集，對象僅限于機構投資者但不得超過( )人。

　　A: 20

　　B: 30

　　C: 40

　　D: 50

　　答案:D

　　解析:直投基金資金應當以非公開方式籌集，籌集對象限于機構投資者且不得超過50人。

　　(3)中央政府債券通常被視為( )。

　　A: 低風險證券

　　B: 無風險證券

　　C: 風險證券

　　D: 高風險證券

　　答案:B

　　解析:由于中央政府擁有稅收、貨幣發行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為無風險證券，相對應的證券收益率被稱為無風險利率，是金融市場上最重要的價格指標。

　　(4) 我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司增資的方式不包括( )。

　　A: 向原股東配售股份

　　B: 向特定對象公開募集股份

　　C: 發行可轉換公司債券

　　D: 非公開發行股票

　　答案:B

　　解析:我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司增資的方式有：向原股東配售股份、向不特定對象公開募集股份、發行可轉換公司債券、非公開發行股票。

　　(5) 證券交易所的從業人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業資格，并處以( )的罰款。

　　A: 1萬元以上3萬元以下

　　B: 1萬元以上5萬元以下

　　C: 3萬元以上10萬元以下

　　D: 3萬元以上20萬元以下

　　答案:C

　　解析:根據《中華人民共和國證券法》第200條規定，對涉及證券交易的相關工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

　　(6) 實踐中，金融機構經常采用( )根據客戶分級和資產分級匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。

　　A: 客戶調查問卷、產品風險評估

　　B: 實地調查、產品風險評估

　　C: 實地調查、充分披露

　　D: 實地調查

　　答案:A

　　解析:實踐中，金融機構通常采用客戶調查問卷、產品風險評估與充分披露等方法，根據客戶分級和資產分級匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。

　　(7) 保險公司次級債應向( )發行。

　　A: 個人

　　B: 政府

　　C: 合格投資者

　　D: 境外個人投資者

　　答案:C

　　解析:保險公司次級債應當向合格投資者募集。合格投資者是指具備購買次級債的獨立分析能力和風險承受能力的境內和境外法人。

　　(8) ( )可以發行股票籌資。

　　A: 有限責任公司

　　B: 股份有限公司

　　C: 地方政府

　　D: 金融機構

　　答案:B

　　解析:發行債券的經濟主體很多，中央政府、地方政府、金融機構、公司企業等一般都可以發行債券，但能發行股票的經濟主體只有股份有限公司。

　　(9)單個投資組合的企業年金基金財產，投資于一家企業所發行的股票或單只證券投資基金不得超過該企業證券發行量、該基金份額或者該保險產品資產管理規模的( )。

　　A: 5%

　　B: 10%

　　C: 15%

　　D: 20%

　　答案:A

　　解析:單個投資組合的企業年金基金財產，投資于一家企業所發行的股票，單期發行的同一品種短期融資券、中期票據、金融債、企業(公司)債、可轉換債(含分離交易可轉換債)，單只證券投資基金，單個萬能保險產品或者投資連結保險產品，分別不得超過該企業上述證券發行量、該基金份額或者該保險產品資產管理規模的5%;按照公允價值計算，也不得超過該投資組合企業年金基金財產凈值的10%。

　　(10) 滬、深證券交易所規定股票、基金交易的漲跌幅比例為( )。

　　A: 10%

　　B: 8%

　　C: 7%

　　D: 5%

　　答案:A

　　解析: 滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。

　　(11) 股票價格指數的編制步驟為( )。

　　①選擇樣本股②選定某基期

　�、塾嬎阌嬎闫谄骄�股價或市值，并作必要的修正④指數化

　　A: ①②③④

　　B: ①③②④

　　C: ②③①④

　　D: ②①③④

　　答案:A

　　解析:股票價格指數的編制步驟包括：①選擇樣本股;②選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值;③計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正;④指數化。故選A。

　　(12) 中國證券結算制度根據( )的原則設計。

　　A: 即時交付

　　B: 集中交付

　　C: 貨銀對付

　　D: 貨銀交付

　　答案:C

　　解析: 中國證券結算制度根據貨銀對付的原則設計。

　　(13) 商業銀行的超額存款準備金不能用于( )。

　　A: 支付清算

　　B: 信托投資

　　C: 頭寸調撥

　　D: 資產運用的備用資金

　　答案:B

　　解析:超額存款準備金是商業銀行存放在中央銀行、超出法定存款準備金的部分，主要用于支付清算、頭寸調撥或作為資產運用的備用資金。

　　(14) 證券包銷是指( )。

　　A: 證券承銷商將發行人的證券按照協議全部購入的承銷方式

　　B: 證券承銷商在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式

　　C:證券承銷商將發行人的證券先按照市場價格全部購入，在承銷期結束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式

　　D:證券承銷商將發行人的證券按照協議全部購人，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

　　答案:D

　　解析:證券包銷是指證券承銷商將發行人的證券按照協議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

　　(15) 道•瓊斯指數不包括( )。

　　A: 工業股價平均數

　　B: 運輸業股價平均數

　　C: 公用事業股價平均數

　　D: NASDAQ綜合指數

　　答案:D

　　解析:現在人們所說的道·瓊斯指數實際上是一組股價平均數，包括5組指標：①工業股價平均數;②運輸業股價平均數;③公用事業股價平均數;④股價綜合平均數;⑤道·瓊斯公正市價指數。

　　(16) 基金份額持有人大會一般由( )召集。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金托管人

　　C: 基金持有人

　　D: 基金結算人

　　答案:A

　　解析:基金份額持有人大會由基金管理人召集;基金管理人未按規定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。

　　(17) 社�；�金理事會直接運作的社�；�金的投資范圍限于( )。

　　A: 銀行存款

　　B: 股票

　　C: 政府債券

　　D: 金融債

　　答案:A

　　解析:社�；�金理事會直接運作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債，其他投資須委托社�；�金投資管理人管理和運作并委托社保基金托管人托管。

　　(18) 下列不屬于債券利率主要影響因素的是( )。

　　A: 借貸資金市場利率水平

　　B: 籌資者的資信

　　C: 債券期限長短

　　D: 資金使用方向

　　答案:D

　　解析:債券利率受很多因素影響，主要有：①借貸資金市場利率水平;②籌資者的資信;③債券期限長短。

　　(19) 資產支持證券的發起機構為( )金融機構。

　　A: 銀行業

　　B: 證券業

　　C: 保險業

　　D: 信托業

　　答案:A

　　解析:根據規定，資產支持證券是指由銀行業金融機構作為發起機構，將信貸資產信托給受托機構，由受托機構發行的、以該財產所產生的現金支付其收益的受益證券。

　　(20) 定向發行的債券應當采用記賬方式向合格投資者發行，每份面值為( )萬元，每一合格投資者認購的債券不得低于面值( )萬元。

　　A: 10，100

　　B: 10，50

　　C: 50，100

　　D: 1，50

　　答案:C

　　解析:定向發行的債券應當采用記賬方式向合格投資者發行，每份面值為50萬元，每一合格投資者認購的債券不得低于面值100萬元。

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