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　　第四章 債券市場

　　第二節 債券的發行與承銷

　　1[單選題] 中國銀監會借鑒其他國家對混合資本工具的有關規定，選擇以(　　)作為我國混合資本工具的主要形式。

　　A.場外交易的企業債券

　　B.憑證式國債

　　C.銀行間市場發行的債券

　　D.交易所市場發行的債券

　　參考答案：C

　　參考解析：中國銀監會借鑒其他國家對混合資本工具的有關規定，嚴格遵照《巴塞爾協議》要求的原則特征，選擇以銀行間市場發行的債券作為我國混合資本工具的主要形式，并由此命名我國的混合資本工具為混合資本債券。

　　2[單選題] 自行發債的省市發行政府債券實行(　　)發行額管理。

　　A.月度

　　B.季度

　　C.年度

　　D.沒有

　　參考答案：C

　　參考解析：為建立規范的地方政府舉債融資機制，2011年7月，財政部發布(2011年地方政府自行發債試點辦法》(以下簡稱《試點辦法》)。自行發債是指試點省(市)在國務院批準的發債規模限額內，自行組織發行本省(市)政府債券的發債機制。《試點辦法》規定，試點省(市)發行政府債券實行年度發行額管理。

　　3[單選題] 在傳統的行政分配和承購包銷的發行方式下，國債按規定以(　　)出售，不存在承銷商確定銷售價格的問題。

　　A.市價

　　B.面值

　　C.公允價值

　　D.協議價格

　　參考答案：B

　　參考解析：在傳統的行政分配和承購包銷的發行方式下，國債按規定以面值出售，不存在承銷商確定銷售價格的問題。

　　4[單選題] 公開發行的債券，在銷售期內售出的債券面值總額占擬發行債券面值總額的比例不足(　　)的，發行失敗。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.70%

　　參考答案：C

　　參考解析：公開發行的債券，在銷售期內售出的債券面值總額占擬發行債券面值總額的比例不足50%的，或未能滿足債券上市條件的，視為發行失敗。

　　5[單選題] 下列關于國際開發機構人民幣債券審批機制的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.中國人民銀行會同財政部，對人民幣債券的發行規模及所籌資金用途進行審核

　　B.中國人民銀行對人民幣債券發行利率進行管理

　　C.國家外匯管理局負責對與人民幣債券發行和償還有關的外匯專用賬戶及相關購匯、結匯進行管理

　　D.財政部及國家有關外債、外資管理部門對發債所籌資金發放的貸款和投資進行管理

　　參考答案：A

　　參考解析：國家發展改革委會同財政部，根據國家產業政策、外資外債情況、宏觀經濟和國際收支狀況，對人民幣債券的發行規模及所籌資金用途進行審核，而不是中國人民銀行，選項A說法是錯誤的。

　　6[單選題] 2008年將企業債券發行核準程序改革為(　　)。

　　A.先核準規模，后核準發行

　　B.先核準發行，后核準規模

　　C.僅核準規模

　　D.直接核準發行

　　參考答案：D

　　參考解析：2008年1月，國家發展改革委下達《國家發展改革委關于推進企業債券市場發展、簡化發行核準程序有關事項的通知》，該通知指出，為進一步推動企業債券市場化發展，擴大企業債券發行規模，經國務院同意，對企業債券發行核準程序進行改革，將先核定規模、后核準發行兩個環節，簡化為直接核準發行一個環節。

　　7[單選題] 在招投標工作結束后，各中標機構逾時未填制“債權托管申請書”，國債招投標系統默認全部在(　　)托管。

　　A.中央國債登記結算有限責任公司

　　B.中國證券登記結算有限責任公司

　　C.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司

　　D.中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司

　　參考答案：A

　　參考解析：在招投標工作結束后，各中標機構應通過國債招投標系統填制“債權托管申請書”，在中央國債登記結算公司和中國證券登記結算有限責任公司上海、深圳分公司選擇托管。逾時未填制的，系統默認全部在中央國債登記結算有限責任公司托管。

　　8[單選題] 保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率(　　)的前提下，募集人才能償付本息。

　　A.不高于100%

　　B.不低于100%

　　C.不低于80%

　　D.不高于80%

　　參考答案：B

　　參考解析：保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債務本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息。

　　9[單選題] 向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應當由(　　)承銷。

　　A.第三方

　　B.主承銷

　　C.參與承銷的證券公司

　　D.承銷團

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第三十二條的規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　10[單選題] 關于證券承銷，下列論述不正確的是(　　)。

　　A.發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議

　　B.發行人向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷

　　C.證券承銷采取代銷或包銷方式

　　D.上市公司向原股東配售股份應當采用包銷方式發行

　　參考答案：D

　　參考解析：《上市公司證券發行管理辦法》第十二條規定，向原股東配售股份，除符合相關規定外，還應當符合下列規定：①擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的百分之三十;②控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量;③采用《中華人民共和國證券法》規定的代銷方式發行。

　　11[單選題] 下列債券無論公開發行還是定向發行，(　　)均應進行信用評級。

　　A.附息金融債券

　　B.貼現金融債券

　　C.混合資本債券

　　D.長期次級債券

　　參考答案：C

　　參考解析：混合資本債券可以公開發行，也可以定向發行。但無論公開發行還是定向發行，均應進行信用評級。

　　12[單選題] 自中國證監會核準發行之日起，公司應在(　　)個月內首期發行公司債券，剩余數量應當在(　　)個月內發行完畢。

　　A.12;24

　　B.3;12

　　C.3;6

　　D.6;12

　　參考答案：A

　　參考解析：自中國證監會核準發行之日起，公司應在12個月內首期發行公司債券，剩余數量應當在24個月內發行完畢。超過核準文件限定的時效未發行的，須重新經中國證監會核準后方可發行。

　　13[單選題] 經中國人民銀行核準發行金融債券的，發行人應于每期金融債券發行前(　　)個工作日披露募集說明書和發行公告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：經中國人民銀行核準發行金融債券的，發行人應于每期金融債券發行前3個工作日披露募集說明書和發行公告。

　　14[單選題] 發行公司債券中，首期發行數量應當不少于總發行數量的(　　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：C

　　參考解析：發行公司債券中，首期發行數量應當不少于總發行數量的50%，剩余各期發行的數量由公司自行確定，每期發行完畢后5個工作日內報中國證監會備案。

　　15[單選題] (　　)是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷。

　　A.憑證式國債

　　B.記賬式國債

　　C.電子式國債

　　D.實物國債

　　參考答案：A

　　參考解析：憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷。

　　16[單選題] 發行證券公司債券中，發行人是上市公司的，還應說明最近(　　)年內信息披露是否符合規定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：發行證券公司債券中，發行人是上市公司的，還應說明最近3年內信息披露是否符合規定，是否發生過虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的情況。

　　17[單選題] 企業發行的短期融資券待償還余額不得超過企業凈資產的(　　)。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《銀行間債券市場非金融企業短期融資券業務指引》的規定，企業發行短期融資券應遵守國家相關法律法規，短期融資券待償還余額不得超過企業凈資產的40%。

　　18[單選題] 在(　　)招標中，標的為價格時，全場加權平均中標價格為當期國債發行價格，中標機構按各自中標標位的價格承銷。

　　A.“荷蘭式”

　　B.“美國式”

　　C.“日本式”

　　D.“倫敦式”

　　參考答案：B

　　參考解析：在“美國式”招標中，標的為價格時，全場加權平均中標價格為當期國債發行價格，中標機構按各自中標標位的價格承銷。

　　19[單選題] 發行人在確定債券期限的時候要考慮的因素不包括(　　)。

　　A.資金使用方向

　　B.市場利率變化

　　C.債券的變現能力

　　D.資金使用時間

　　參考答案：D

　　參考解析：各種債券有不同的償還期限，短則幾個月，長則幾十年，習慣上有短期債券、中期債券和長期債券之分。發行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有：資金使用方向;市場利率變化;債券的變現能力。

　　20[單選題] 申請上市的公司債券實際發行額應不少于人民幣(　　)元。

　　A.2000萬

　　B.3000萬

　　C.5000萬

　　D.1億

　　參考答案：C

　　參考解析：公司債券申請上市，應當符合的條件之一為債券的實際發行額不少于人民幣5000萬元。

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