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　　(1)發生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全重大事件的，證券公司應當立即向( )報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀況、可能產生的后果和擬采取的相應措施。

　　A: 證券交易所

　　B: 中國證監會

　　C: 中國證券業協會

　　D: 國務院

　　答案:B

　　解析:發生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全重大事件的，證券公司應當立即向中國證監會報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀況、可能產生的后果和擬采取的相應措施。

　　(2) 決定股票市場價格的是股票的( )。

　　A: 票面價值

　　B: 賬面價值

　　C: 清算價值

　　D: 內在價值

　　答案:D

　　解析:股票的內在價值即理論價值，也即股票未來收益的現值。股票的內在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動。

　　(3) 多元化投資組合的作用不包括( )。

　　A: 借助于資金龐大的優勢使每個投資者面臨的投資風險變小

　　B: 借助于投資者眾多的優勢使每個投資者面臨的投資風險變小

　　C: 利用不同投資對象之間收益率變化的相關性，達到分散投資風險的目的

　　D: 消除系統性風險

　　答案:D

　　解析:通過多元化的投資組合，一方面借助于資金龐大和投資者眾多的優勢使每個投資者面臨的投資風險變小;另一方面，利用不同投資對象之間收益率變化的相關性，達到分散投資風險的目的。

　　(4) 下列不屬于證券交易所職能的是( )。

　　A: 復核上市公司的配股說明書、上市公告書

　　B: 監督上市公司編制并公布年度報告、中期報告

　　C: 審核上市公司編制的臨時報告

　　D: 監督上市公司的日常經營活動

　　答案:D

　　解析:根據《證券交易所管理辦法》，證券交易所應當根據中國證監會統一制定的格式和證券交易所的有關業務規則，復核上市公司的配股說明書、上市公告書等與募集資金及證券上市直接相關的公開說明文件并監督上市公司按時公布。證券交易所應當監督上市公司按照規定的報告期限和中國證監會統一制定的格式，編制并公布年度報告、中期報告，并在其公布后進行檢查，發現問題應當根據有關規定及時處理。對上市公司編制的臨時報告，證券交易所應當審核。證券交易所對上市公司未按規定履行信息披露義務的行為，可以按照上市協議的規定予以處理，同時可以就其違反證券法規的行為提出處罰意見，報中國證監會予以處罰。

　　(5) 1982年，正式開辦世界上第一個股票指數期貨交易的交易所是( )。

　　A: 美國證券交易所

　　B: 堪薩斯期貨交易所

　　C: 紐約證券交易所

　　D: 芝加哥商業交易所所屬的國際貨幣市場

　　答案:B

　　解析: 1982年，世界上第一個股票指數期貨交易所——堪薩斯期貨交易所正式開辦。

　　(6) 衡量公司的財務安全性通常采用的指標是( )。

　　A: 周轉率

　　B: 杠桿比率

　　C: 銷售利潤率

　　D: 凈資產收益率

　　答案:B

　　解析:公司的財務安全性主要是指公司償還債務從而避免破產的特性，通常用公司的負債與公司資產和資本金相聯系來反映公司的財務穩健性或安全性。而這類指標同時也反映了公司自有資本與總資產之間的杠桿關系，因此也被稱為杠桿比率。

　　(7) 公司型基金在組織形式上與( )類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業務。

　　A: 合資公司

　　B: 有限責任公司

　　C: 股份有限公司

　　D: 集團公司

　　答案:C

　　解析:公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業務。

　　(8) 金融市場按照( )劃分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、金融衍生品市場、保險市場和黃金市場。

　　A: 金融市場構成要素

　　B: 金融工具發行和流通特征

　　C: 金融市場交易標的物

　　D: 金融商品交易的分割方式

　　答案:C

　　解析:按照交易標的物的不同，金融市場劃分為貨幣市場、資本市場、金額衍生品市場、外匯市場、保險市場和黃金及其他投資品市場。

　　(9) ( )只能在期權到期日執行。

　　A: 歐式期權

　　B: 美式期權

　　C: 修正的歐式期權

　　D: 大西洋期權

　　答案:A

　　解析: 歐式期權只能在期權到期日執行。

　　(10)發行人按規定提前贖回混合資本債券、延期支付利息和混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應提前5個工作日報( )備案。

　　A: 中國證監會

　　B: 中國銀監會

　　C: 中國銀行業協會

　　D: 中國人民銀行

　　答案:D

　　解析:發行人按規定提前贖回混合資本債券、延期支付利息和混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應提前5個工作日報中國人民銀行備案。

　　(11) 下列不屬于金融市場微觀經濟功能的是( )。

　　A: 避險功能

　　B: 財富功能

　　C: 集聚功能

　　D: 調節功能

　　答案:D

　　解析:金融市場微觀經濟功能包括避險功能、財富功能、集聚功能和交易功能。選項D中的調節功能屬于金融市場宏觀經濟功能。

　　(12) 2010年9月，中國證監會發布了( )，對證券公司借人次級債務進行了規范。

　　A: 《證券公司監督管理條例》

　　B: 《證券法》

　　C: 《證券公司風險控制指標管理辦法》

　　D: 《證券公司借人次級債務規定》

　　答案:D

　　解析: 2010年9月，根據《證券法》《證券公司監督管理條例》《證券公司風險控制指標管理辦法》等法律、行政法規的規定，中國證監會發布了《證券公司借入次級債務規定》(證監會令(2010]23號)，對證券公司借入次級債務進行了規范。

　　(13) 公債通常指的是國債和( )。

　　A: 中央銀行票據

　　B: 地方政府債券

　　C: 金融債券

　　D: 政府支持機構債券

　　答案:B

　　解析:中央政府發行的債券稱為中央政府債券或者國債，地方政府發行的債券稱為地方政府債券;有時兩者也被統稱為公債。

　　(14) 2004年10月29 日，中國人民銀行決定，金融機構(城鄉信用社除外)( )存款利率。

　　A: 只能有一個

　　B: 可以上浮

　　C: 可以下浮

　　D: 可以自由浮動

　　答案:C

　　解析: 2004年10月29日，中國人民銀行決定放開人民幣存款利率的下限，允許金融機構(城鄉信用社除外)下浮存款利率。

　　(15) 互換交易合約是( )。

　　A: 嵌入式衍生工具

　　B: 交易所交易的衍生工具

　　C: 場外交易市場(OTC)交易的衍生工具

　　D: 獨立衍生工具

　　答案:D

　　解析:獨立衍生工具是指本身即為獨立存在的金融合約，例如期權合約、期貨合約或者互換交易合約等等。

　　(16)中央銀行在市場中向商業銀行大量賣出證券，從而減少商業銀行超額存款準備金，引起貨幣供應量減少、市場利率上升。在該過程中，中央銀行動用的貨幣政策工具是( )。

　　A: 公開市場業務

　　B: 公開市場業務和存款準備金率

　　C: 公開市場業務和利率政策

　　D: 公開市場業務、存款準備金率和利率政策

　　答案:A

　　解析:中央銀行賣出證券是在運用公開市場業務這項貨幣政策工具。該項貨幣政策工具的運用會帶來超額存款準備金減少、貨幣供應量減少和市場利率上升的結果，在題目所述中，中央銀行只使用了一種貨幣政策工具，即公開市場業務。

　　(17) ( )的成立標志著建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。

　　A: 中央證券登記結算有限責任公司

　　B: 深圳證券登記結算公司

　　C: 上海證券登記結算公司

　　D: 中國證券登記結算有限責任公司

　　答案:D

　　解析: 2001年3月30日，中國證券登記結算有限責任公司成立，原上海證券交易所和深圳證券交易所所屬的證券登記結算公司重組為中國證券登記結算有限責任公司的上海分公司和深圳分公司，這標志著全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。

　　(18) 通常，期限在( )的國債為貼現式國債。

　　A: 1年以下(含1年)

　　B: 2年以下(含2年)

　　C: 3年以下(含3年)

　　D: 5年以下(含5年)

　　答案:A

　　解析:貼現式國債是指在票面上不規定利率，發行時按某一折扣率，以低于票面金額的價格發行，發行價與票面金額之差額相當于預先支付的利息，到期時按面額償還本息的國債。通常，期限在1年以下(含1年)的國債為貼現式國債，期限在1年以上的國債為付息式國債。

　　(19) 在中國境內申請發行人民幣債券的國際開發機構應向( )等窗口單位遞交債券發行申請。

　　A: 財政部

　　B: 中國人民銀行

　　C: 國家發展和改革委員會

　　D: 中國證監會

　　答案:A

　　解析:在中國境內申請發行人民幣債券的國際開發機構應向財政部等窗口單位遞交債券發行申請，由窗口單位會同中國人民銀行、國家發改委、中國證監會等部門審核后，報國務院同意。

　　(20) 中國證監會成立于( )。

　　A: 1991年10月

　　B: 1992年10月

　　C: 1991年11月

　　D: 1992年11月

　　答案:B

　　解析: 中國證監會成立于1992年10月。

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