點擊查看：2018證券從業《基礎知識》自測題及答案匯總

　　1.公司犯提供虛假財務會計報告罪的，公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員將可能被判處(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　根據《中華人民共和國刑法》第一百六十一條的規定，依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　2. 通過發行(　　)所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎。

　　A.優先股票

　　B.普通股票

　　C.記名股票

　　D.無記名股票

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　普通股票是標準的股票，通過發行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎。

　　3.上市公司股票價格的形成從根本上說是由(　　)決定的。

　　A.社會經濟

　　B.政治形勢

　　C.公司自身經營狀況

　　D.社會文化發展

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　上市公司股票價格的形成固然與社會經濟、政治形勢等公司外部環境有關，但從根本上說，是由公司自身經營狀況決定的。

　　4. 股票不是一種現實的資本，股份公司通過發行股票籌措的資金，是公司用于營運的(　　)。

　　A.真實資本

　　B.債務資金

　　C.虛擬資本

　　D.應付賬款

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　發行股票是股份公司籌措自有資本的手段。因此，股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現實的資本，股份公司通過發行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。

　　5.關于股票價值的說法錯誤的是(　　)。

　　A.股票的票面價值又被稱為“面值”

　　B.如果以面值作為發行價，被稱為“平價發行”

　　C.股票賬面價值并不等于股票的市場價格

　　D.股票的票面價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　股票的票面價值又被稱為“面值”，即在股票票面上標明的金額。A項正確。如果以面值作為發行價，被稱為“平價發行”，此時公司發行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。B項正確。股票賬面價值的高低對股票交易價格有重要影響，但是，通常情況下，股票賬面價值并不等于股票的市場價格。C項正確。股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。D項錯誤。

　　6 [單選題] 在我國，在國家對證券發行、交易活動實行集中統一監督管理的前提下，依法設立(　　)，實行自律性管理。

　　A.證券交易所

　　B.證券登記結算機構

　　C.證券監督管理機構

　　D.證券業協會

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　根據《中華人民共和國證券法》第八條的規定，在國家對證券發行、交易活動實行集中統一監督管理的前提下，依法設立證券業協會，實行自律性管理。

　　7 [單選題] 國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起(　　)個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起3個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發行人根據要求補充、修改發行申請文件的時間不計算在內;不予核準的，應當說明理由。

　　8 [單選題] 從資本市場的發展歷程來看，(　　)是證券監管機構的首要任務和宗旨。

　　A.保護投資者利益

　　B.證券經營機構的不斷壯大

　　C.保證證券交易價格的穩定

　　D.保證證券發行人能夠籌集到所需資金

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　從資本市場的發展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發展市場的重要環節，是證券監管機構的首要任務和宗旨。

　　9 [單選題] 中國證監會在履行職責的時候，有權采取的措施不包括(　　)。

　　A.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

　　B.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通信記錄等資料

　　C.詢問當事人和與被調查時間有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明

　　D.在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過10個交易日

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。

　　10 [單選題] 證券監管機構對證券公司的日常監管分為(　　)。

　　A.現場監管和事前監管

　　B.現場監管和非現場監管

　　C.事前監管和事后監管

　　D.事前監管和事中監管

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券監管機構對證券公司的日常監管，分為現場監管和非現場監管兩種方式。

　　11 [單選題] 代辦股份轉讓系統由(　　)負責自律性管理。

　　A.證券登記結算公司

　　B.證券投資者保護基金

　　C.中國證監會

　　D.中國證券業協會

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　代辦股份轉讓系統由中國證券業協會負責自律性管理。

　　12 [單選題] (　　)是對上市公司日常監管的主要內容。

　　A.信息披露的監管

　　B.公司治理監管

　　C.并購重組監管

　　D.公司合并監管

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　對上市公司的監管包括信息披露的監管、公司治理監管和并購重組的監管等，其中信息披露的監管是對上市公司日常監管的主要內容。

　　13 [單選題] 下列選項中，不屬于國際證監會公布的證券監管目標的是(　　)。

　　A.保護投資者

　　B.保證證券市場的公平、效率和透明

　　C.降低非系統風險

　　D.降低系統性風險

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　國際證監會公布了證券監管的三個目標：①保護投資者;②保證證券市場的公平、效率和透明;③降低系統性風險。

　　14 [單選題] (　　)及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業務的監督管理。

　　A.中國證監會

　　B.國務院

　　C.財政部

　　D.中國證監會與財政部

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　為了加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權益和社會公共利益，經國務院批準，國務院證券委員會于1997年12月發布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監會及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業務的監督管理。

　　15 [單選題] 以凈資本為核心的風險監控與預警制度的特點不包括(　　)。

　　A.建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制

　　B.強化了對公司經營管理行為合規性的事前審查、事中監督和事后檢查

　　C.建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制

　　D.建立了風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤機制

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　2006年7月，中國證監會發布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，并于2008年根據實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。這一制度具有三個特點：一是建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制;二是建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制;三是建立了風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤機制。

　　16.證券發行注冊制實行(　　)管理原則。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.實質

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　證券發行注冊制實行公開管理原則，實質上是一種發行公司的財務公開制度。它要求發行人提供關于證券發行本身以及和證券發行有關的一切信息。

　　17.董事會、監事會、單獨或合并持有證券公司(　　)以上股權的股東，可以向股東會提出議案。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　董事會、監事會、單獨或合并持有證券公司3%以上股權的股東，可以向股東會提出議案。

　　18.下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.經理層人員不得經營與所任職公司相競爭的業務

　　B.證券公司應當設總經理，制定總經理工作細則

　　C.未擔任董事職務的總經理不可以列席董事會會議

　　D.總經理依據《中華人民共和國公司法》、公司章程的規定行使職權，并向董事會負責

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　總經理應當根據董事會或監事會的要求，向董事會或監事會報告公司重大合同的簽訂、執行情況，資金運用情況和盈虧情況。總經理必須保證該報告的真實性。未擔任董事職務的總經理可以列席董事會會議。

　　19.下列關于普通股和優先股的區別，說法正確的是(　　)。

　　A.普通股票的紅利是固定的

　　B.優先股票在發行時就約定了固定的股息率，無論公司經營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變

　　C.公司清算，分配剩余財產時，優先股在普通股之后分配

　　D.在公司分配利潤時，持有普通股票的股東比擁有優先股票的股東，分配在先

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　普通股票的紅利是不固定的，它取決于股份公司的經營狀況和盈利水平。而優先股票在發行時就約定了固定的股息率，無論公司經營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。優先股在利潤分紅及剩余財產分配的權利方面優先于普通股。在公司分配利潤時，擁有優先股票的股東比持有普通股票的股東，分配在先，但是享受固定金額的股利，即優先股的股利是相對固定的。若公司清算，分配剩余財產時，優先股在普通股之前分配。

　　20.股票市場的發行人為(　　)。

　　A.有限責任公司

　　B.股份有限公司

　　C.合伙企業

　　D.個人獨資企業

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　股票市場是股票發行和買賣交易的場所。股票市場的發行人為股份有限公司。

掃描/長按二維碼幫助證券從業考試通關

了解2018證從報考資訊

下載2018核心考點講義

了解2018各科通關技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　2018年證券從業資格考試必做試題匯總（統考）

　　2018年證券從業資格考試復習資料匯總（各科目）

　　考試吧特別策劃：2018證券從業資格考試報考指南

　　2018證券從業資格報名時間※2018證券從業資格考試時間

　　關注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載