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2018證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》自測題及答案(10)

來源:考試吧 2018-2-24 17:07:46 要考試,上考試吧! 證券從業(yè)萬題庫
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  1.公司犯提供虛假財務(wù)會計報告罪的,公司直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將可能被判處(  )有期徒刑或者拘役。

  A.3年以下

  B.3年以上

  C.5年以下

  D.5年以上

  參考答案:A

  參考解析:

  根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百六十一條的規(guī)定,依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告,或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,嚴重損害股東或者其他人利益,或者有其他嚴重情節(jié)的,對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

  2. 通過發(fā)行(  )所籌集的資金,是股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。

  A.優(yōu)先股票

  B.普通股票

  C.記名股票

  D.無記名股票

  參考答案:B

  參考解析:

  普通股票是標準的股票,通過發(fā)行普通股票所籌集的資金,成為股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。

  3.上市公司股票價格的形成從根本上說是由(  )決定的。

  A.社會經(jīng)濟

  B.政治形勢

  C.公司自身經(jīng)營狀況

  D.社會文化發(fā)展

  參考答案:C

  參考解析:

  上市公司股票價格的形成固然與社會經(jīng)濟、政治形勢等公司外部環(huán)境有關(guān),但從根本上說,是由公司自身經(jīng)營狀況決定的。

  4. 股票不是一種現(xiàn)實的資本,股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金,是公司用于營運的(  )。

  A.真實資本

  B.債務(wù)資金

  C.虛擬資本

  D.應(yīng)付賬款

  參考答案:A

  參考解析:

  發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段。因此,股票是投入股份公司資本份額的證券化,屬于資本證券。但是,股票又不是一種現(xiàn)實的資本,股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金,是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外,在股票市場上進行著獨立的價值運動,是一種虛擬資本。

  5.關(guān)于股票價值的說法錯誤的是(  )。

  A.股票的票面價值又被稱為“面值”

  B.如果以面值作為發(fā)行價,被稱為“平價發(fā)行”

  C.股票賬面價值并不等于股票的市場價格

  D.股票的票面價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

  參考答案:D

  參考解析:

  股票的票面價值又被稱為“面值”,即在股票票面上標明的金額。A項正確。如果以面值作為發(fā)行價,被稱為“平價發(fā)行”,此時公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和,也等于面值總和。B項正確。股票賬面價值的高低對股票交易價格有重要影響,但是,通常情況下,股票賬面價值并不等于股票的市場價格。C項正確。股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。D項錯誤。

  6 [單選題] 在我國,在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,依法設(shè)立(  ),實行自律性管理。

  A.證券交易所

  B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

  C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)

  D.證券業(yè)協(xié)會

  參考答案:D

  參考解析:

  根據(jù)《中華人民共和國證券法》第八條的規(guī)定,在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會,實行自律性管理。

  7 [單選題] 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當自受理證券發(fā)行申請文件之日起(  )個月內(nèi),依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:C

  參考解析:

  國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內(nèi),依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定,發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi);不予核準的,應(yīng)當說明理由。

  8 [單選題] 從資本市場的發(fā)展歷程來看,(  )是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

  A.保護投資者利益

  B.證券經(jīng)營機構(gòu)的不斷壯大

  C.保證證券交易價格的穩(wěn)定

  D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

  參考答案:A

  參考解析:

  從資本市場的發(fā)展歷程來看,保護投資者利益,讓投資者樹立信心,是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié),是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

  9 [單選題] 中國證監(jiān)會在履行職責(zé)的時候,有權(quán)采取的措施不包括(  )。

  A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

  B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料

  C.詢問當事人和與被調(diào)查時間有關(guān)的單位和個人,要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明

  D.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過10個交易日

  參考答案:D

  參考解析:

  在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準,可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的,可以延長15個交易日。

  10 [單選題] 證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管分為(  )。

  A.現(xiàn)場監(jiān)管和事前監(jiān)管

  B.現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管

  C.事前監(jiān)管和事后監(jiān)管

  D.事前監(jiān)管和事中監(jiān)管

  參考答案:B

  參考解析:

  證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管,分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管兩種方式。

  11 [單選題] 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由(  )負責(zé)自律性管理。

  A.證券登記結(jié)算公司

  B.證券投資者保護基金

  C.中國證監(jiān)會

  D.中國證券業(yè)協(xié)會

  參考答案:D

  參考解析:

  代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負責(zé)自律性管理。

  12 [單選題] (  )是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

  A.信息披露的監(jiān)管

  B.公司治理監(jiān)管

  C.并購重組監(jiān)管

  D.公司合并監(jiān)管

  參考答案:A

  參考解析:

  對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等,其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

  13 [單選題] 下列選項中,不屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標的是(  )。

  A.保護投資者

  B.保證證券市場的公平、效率和透明

  C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險

  D.降低系統(tǒng)性風(fēng)險

  參考答案:C

  參考解析:

  國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的三個目標:①保護投資者;②保證證券市場的公平、效率和透明;③降低系統(tǒng)性風(fēng)險。

  14 [單選題] (  )及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

  A.中國證監(jiān)會

  B.國務(wù)院

  C.財政部

  D.中國證監(jiān)會與財政部

  參考答案:A

  參考解析:

  為了加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理,保障投資者的合法權(quán)益和社會公共利益,經(jīng)國務(wù)院批準,國務(wù)院證券委員會于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監(jiān)會及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

  15 [單選題] 以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度的特點不包括(  )。

  A.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制

  B.強化了對公司經(jīng)營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查

  C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機制

  D.建立了風(fēng)險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制

  參考答案:B

  參考解析:

  2006年7月,中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》,并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。這一制度具有三個特點:一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制;二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機制;三是建立了風(fēng)險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制。

  16.證券發(fā)行注冊制實行(  )管理原則。

  A.公開

  B.公平

  C.公正

  D.實質(zhì)

  參考答案:A

  參考解析:

  證券發(fā)行注冊制實行公開管理原則,實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公開制度。它要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。

  17.董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司(  )以上股權(quán)的股東,可以向股東會提出議案。

  A.2%

  B.3%

  C.4%

  D.5%

  參考答案:B

  參考解析:

  董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司3%以上股權(quán)的股東,可以向股東會提出議案。

  18.下列說法錯誤的是(  )。

  A.經(jīng)理層人員不得經(jīng)營與所任職公司相競爭的業(yè)務(wù)

  B.證券公司應(yīng)當設(shè)總經(jīng)理,制定總經(jīng)理工作細則

  C.未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會會議

  D.總經(jīng)理依據(jù)《中華人民共和國公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán),并向董事會負責(zé)

  參考答案:C

  參考解析:

  總經(jīng)理應(yīng)當根據(jù)董事會或監(jiān)事會的要求,向董事會或監(jiān)事會報告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況,資金運用情況和盈虧情況。總經(jīng)理必須保證該報告的真實性。未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理可以列席董事會會議。

  19.下列關(guān)于普通股和優(yōu)先股的區(qū)別,說法正確的是(  )。

  A.普通股票的紅利是固定的

  B.優(yōu)先股票在發(fā)行時就約定了固定的股息率,無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化,該股息率不變

  C.公司清算,分配剩余財產(chǎn)時,優(yōu)先股在普通股之后分配

  D.在公司分配利潤時,持有普通股票的股東比擁有優(yōu)先股票的股東,分配在先

  參考答案:B

  參考解析:

  普通股票的紅利是不固定的,它取決于股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平。而優(yōu)先股票在發(fā)行時就約定了固定的股息率,無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化,該股息率不變。優(yōu)先股在利潤分紅及剩余財產(chǎn)分配的權(quán)利方面優(yōu)先于普通股。在公司分配利潤時,擁有優(yōu)先股票的股東比持有普通股票的股東,分配在先,但是享受固定金額的股利,即優(yōu)先股的股利是相對固定的。若公司清算,分配剩余財產(chǎn)時,優(yōu)先股在普通股之前分配。

  20.股票市場的發(fā)行人為(  )。

  A.有限責(zé)任公司

  B.股份有限公司

  C.合伙企業(yè)

  D.個人獨資企業(yè)

  參考答案:B

  參考解析:

  股票市場是股票發(fā)行和買賣交易的場所。股票市場的發(fā)行人為股份有限公司。

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