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　　債券

　　1.下列關于債券票面要素的說法，正確的是(　　)。

　　A.為了彌補自己臨時性資金周轉短缺，債務人可以發行中長期債券

　　B.當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較長的債券

　　C.一般來說，期限較長的債券，流動性差，風險相對較大，票面利率應該定得高一些

　　D.流通市場發達，債券容易變現，長期債券不能被投資者接受

　　答案：C

　　解析：發行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有：①資金使用方向;②市場利率變化;③債券變現能力。債券票面利率與債券的期限有關：一般來說，期限較長的債券，流動性差，風險相對較大，票面利率應該定得高一些;而期限較短的債券，流動性強，風險相對較小，票面利率就可以定得低一些。不過，債券票面利率與期限的關系較復雜，它們還受其他因素的影響，所以有時也能見到短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現象。

　　2[單選題] 下列關于憑證式國債的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.采取“隨買隨賣”的方式進行交易

　　B.采取向購買人開具憑證式國債收款憑證的方式進行發售

　　C.利率按實際持有天數分檔計付

　　D.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

　　答案：D

　　解析：憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷。故D項錯誤。

　　3[單選題] 下列關于債券的說法，不正確的是(　　)。

　　A.債券是債權憑證

　　B.債券持有者與債券發行人之間的經濟關系是債權債務關系

　　C.債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金

　　D.債券持有者有權參與公司的經營決策

　　答案：D

　　解析：債券是債權憑證，債券持有者與債券發行人之間的經濟關系是債權債務關系，債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金，無權參與公司的經營決策。

　　4[單選題] (　　)對商業銀行申請發行小型微型企業貸款專項金融債進行審批。

　　A.中國證監會

　　B.中國銀監會

　　C.中國人民銀行

　　D.中央政府

　　答案：B

　　解析：中國銀監會對商業銀行申請發行小型微型企業貸款專項金融債進行審批。

　　5[單選題] 發行分離交易的可轉換債券應當具備的條件不包括(　　)。

　　A.公司最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元

　　B.最近2個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

　　C.最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息

　　D.本次發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40%

　　答案：B

　　解析：發行分離交易的可轉換債券應當具備以下條件：(1)公司最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元;(2)最近3個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息;(3)最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息;(4)本次發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40%，預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發行公司債券金額。

　　6[單選題] (　　)被稱為“儲蓄債券”。

　　A.流通債券

　　B.戰爭國債

　　C.以個人為發行對象的非流通國債

　　D.以特殊機構為發行對象的非流通國債

　　答案：C

　　解析：以個人為發行對象的非流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時被稱為“儲蓄債券”。

　　7[單選題] 中期國債是指償還期限在(　　)的國債。

　　A.1年以上8年以下

　　B.2年以上8年以下

　　C.1年以上10年以下

　　D.2年以上10年以下

　　答案：C

　　解析：中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。政府發行中期國債籌集的資金或用于彌補赤字，或用于投資，不再用于臨時周轉。

　　8[單選題] 對于事先已確定發行條款的國債，我國采取(　　)方式發行。

　　A.行政分配

　　B.公開招標

　　C.銀行發售

　　D.承購包銷

　　答案：D

　　解析：對于事先已確定發行條款的國債，我國采取承購包銷方式發行，發行人和承銷商簽訂承購包銷合同，承銷商按合同規定的已確定發行條款承銷。

　　9[單選題] 可交換債券與可轉換債券的相同之處是(　　)。

　　A.發行主體和償債主體

　　B.適用的法規

　　C.發行要素相似

　　D.所換股份的來源

　　答案：C

　　解析：可交換債券與可轉換債券的相同之處是發行要素相似，也包括票面利率、期限、換股價格和換股比率、換股期限等。

　　10[單選題] (　　)發行金融債券沒有強制擔保要求。

　　A.財務公司

　　B.商業銀行

　　C.證券公司

　　D.中央銀行

　　答案：B

　　解析：商業銀行發行債券沒有強制擔保要求，而財務公司發行時需要母公司或有擔保能力的機構擔保。

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