26[單選題] 以下關于公募債券的說法不正確的是(　　)。

　　A.是指按法定手續、經證券主管機構批準在市場上公開發行的債券

　　B.債券的轉讓受到一定程度的限制，流動性較差

　　C.發行對象不受限定

　　D.發行者負有信息公開的義務，向投資者提供多種財務報表和資料

　　參考答案：B

　　參考解析：公募債券是指按法定手續，經證券主管機構批準在市場上公開發行的債券，其發行對象不受限定，發行者負有信息公開的義務，向投資者提供多種財務報表和資料，以保護投資者利益。私募債券的轉讓受到一定程度的限制，流動性較差。

　　27[單選題] (　　)是指交易中心(如證券交易所的主機)對規定時間內收到的所有交易委托并不進行一一撮合成交，而是集中起來在該時段結束時進行的競價方式。

　　A.集中競價

　　B.集合競價

　　C.連續競價

　　D.競拍競價

　　參考答案：B

　　參考解析：集合競價，是指交易中心(如證券交易所的主機)對規定時間內收到的所有交易委托并不進行一一撮合成交，而是集中起來在該時段結束時進行的競價方式。

　　28[單選題] (　　)指銷售額和利潤迅速增長，其發展顯著快于同行業的企業所發行的股票。

　　A.成長股

　　B.收入股

　　C.周期股

　　D.防守股

　　參考答案：A

　　參考解析：成長股指銷售額和利潤迅速增長，其發展顯著快于同行業的企業所發行的股票。此類公司一般市盈率較高，支付的紅利也較低，投資者主要得益于公司的快速成長而帶來的股票價格的上漲。

　　29[單選題] 銀行間債券市場的清算平臺是(　　)。

　　A.中國證券登記結算有限責任公司

　　B.銀行柜臺

　　C.中國人民銀行

　　D.上海清算所

　　參考答案：D

　　參考解析：銀行間債券市場的清算平臺是上海清算所;交易所債券市場的清算平臺是中國證券登記結算有限責任公司;銀行柜臺市場的清算平臺是銀行柜臺。

　　30[單選題] 不可追加的記賬式國債最高投標限額為當次國債競爭性招標額的(  )，可追加的記賬式國債最高投標限額為當次國債競爭性招標額的(  )。

　　A.20%，35%

　　B.35%，25%

　　C.30%，25%

　　D.30%，20%

　　參考答案：C

　　參考解析：記賬式國債承銷團成員分為甲類成員和乙類成員，兩類成員的申請條件、權利義務有所不同。不可追加的記賬式國債最高投標限額為當次國債競爭性招標額的30%，可追加的記賬式國債最高投標限額為當次國債競爭性招標額的25%。

　　31[單選題] 基金托管人應當履行的具體職責不包括(　　)。

　　A.安全保管基金財產

　　B.保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料

　　C.辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項

　　D.對基金財務會計報告、月度和年度基金報告出具意見

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券投資基金法》第三十七條對基金托管人應當履行的職責進行了明確規定： (1)安全保管基金財產;

　　(2)按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;

　　(3)對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立;

　　(4)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

　　(5)按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;

　　(6)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;

　　(7)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;

　　(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;

　　(9)按照規定召開基金份額持有人大會;

　　(10)按照規定監督基金管理人的投資運作;

　　(11)國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

　　32[單選題] 遠期交易從成交日至結算日的期限最長不得超過(　　)天。

　　A.30

　　B.60

　　C.185

　　D.365

　　參考答案：D

　　參考解析：債券遠期交易從成交日至結算日的期限(含成交日不含結算日)由交易雙方確定，但最長不得超過365天，交易實行凈價交易，全價結算。

　　33[單選題] (　　)是我國債券市場的主要交易場所，近年的債券托管量和交易量都占整個市場的90%左右。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.商業銀行柜臺債券市場

　　D.銀行間市場

　　參考答案：D

　　參考解析：由機構投資者參與的銀行間市場是我國債券市場的主要交易場所，近年的債券托管量和交易量都占整個市場的90%左右。

　　34[單選題] 公開募集基金的基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在(　　)內選任新基金管理人。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.1年

　　D.1年半

　　參考答案：B

　　參考解析：公開募集基金的基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在6個月內選任新基金管理人。

　　35[單選題] 股票及其他有價證券的理論價格是根據現值理論而來的。現值理論認為，人們之所以愿意購買股票和其他證券，是因為它能夠為它的持有人帶來(　　)，因此，它的價值取決于(　　)的大小。

　　A.實際收益未來收益

　　B.實際收益目前收益

　　C.預期收益未來收益

　　D.預期收益目前收益

　　參考答案：C

　　參考解析：股票及其他有價證券的理論價格是根據現值理論而來的。現值理論認為，人們之所以愿意購買股票和其他證券，是因為它能夠為它的持有人帶來預期收益，因此，它的價值取決于未來收益的大小。

　　36[單選題] 中國證監會自受理證券發行申請文件之日起(　　)個月內，依照法定條件和法定程序做出核準、中止審核、終止審核、不予核準的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：中國證監會自受理證券發行申請文件之日起3個月內，依照法定條件和法定程序做出核準、中止審核、終止審核、不予核準的決定。

　　37[單選題] 銀行間質押式回購利率，主要是以(　　)回購定盤利率(FR007)為基準，這類互換也稱IRS-Repo。

　　A.7天

　　B.7周

　　C.7月

　　D.7年

　　參考答案：A

　　參考解析：銀行間質押式回購利率，主要是以7天回購定盤利率(FR007)為基準，這類互換也稱IRS-Repo。

　　38[單選題] 中小企業私募債投資者上限為(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：中小企業私募債投資者上限為200人，高于創業板私募債投資者10人的人數上限，更利于中小企業私募債的流通。

　　39[單選題] 下列選項中，不屬于場內交易市場的是(　　)。

　　A.中小板

　　B.創業板

　　C.主板

　　D.新三板

　　參考答案：D

　　參考解析：資本市場由場內市場和場外市場兩部分構成。其中由場內市場的主板(含中小板)、創業板(二板)和場外市場的全國中小企業股份轉讓系統(新三板)、區域性股權交易市場、證券公司主導的柜臺市場共同組成了我國多層次資本市場體系。

　　40[單選題] 記賬式國債利率招標時，標位變動幅度為(　　)。

　　A.0.01%

　　B.0.015%

　　C.0.02%

　　D.0.025%

　　參考答案：A

　　參考解析：記賬式國債利率招標時，標位變動幅度為0.01%。

　　41[單選題] 送股時，將上市公司的留存收益轉入“股本”賬戶，留存收益包括盈余公積和未分配利潤，現在的上市公司一般只將(　　)用以送股。

　　A.已分配利潤部分

　　B.未分配利潤部分

　　C.已實現利潤部分

　　D.未實現利潤部分

　　參考答案：B

　　參考解析：送股時，將上市公司的留存收益轉入“股本”賬戶，留存收益包括盈余公積和未分配利潤，現在的上市公司一般只將未分配利潤部分用以送股。

　　42[單選題] 以下不是全球市場發展趨勢的是(　　)。

　　A.金融全球化

　　B.金融工程化

　　C.金融規模化

　　D.金融自由化

　　參考答案：C

　　參考解析：金融市場的發展趨勢為：金融全球化、金融自由化、金融工程化、資產證券化。

　　43[單選題] 股票拆細還是合并，對公司沒有實質性的影響，只是增加或減少股東持有股票的數量，并不改變(　　)。

　　A.每位股東所持股票數量權占公司全部股票數量的比重

　　B.每位股東所持股票面額占公司全部股票面額的比重

　　C.每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重

　　D.每位股東所持股票數量占公司全部股票數量的比重

　　參考答案：C

　　參考解析：理論上，股票拆細還是合并，對公司沒有實質性的影響，只是增加或減少股東持有股票的數量，并不改變每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。

　　44[單選題] 可交換公司債券自發行結束之日起(　　)個月后，方可交換為預備交換的股票，債券持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權。

　　A.6

　　B.9

　　C.12

　　D.24

　　參考答案：C

　　參考解析：可交換公司債券自發行結束之日起12個月后，方可交換為預備交換的股票，債券持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權。

　　45[單選題] 股票之所以有價格，可以買賣和轉讓，是因為它能給持有人帶來(　　)。

　　A.預期利潤

　　B.高額收益

　　C.剩余價值

　　D.預期收益

　　參考答案：D

　　參考解析：股票只是投入企業的現實資本的紙質復本，本身并沒有價值。它之所以有價格，可以買賣和轉讓，是因為它能給持有人帶來預期收益。

　　46[單選題] 關于股票基金，下列描述正確的是(　　)。

　　A.股票基金是指以上市股票為惟一投資對象的證券投資基金

　　B.股票基金的投資目標側重于追求資本利得和短期資本增值

　　C.按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

　　D.基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達到分散投資、降低風險的目的

　　參考答案：D

　　參考解析：A項，股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金;B項，股票基金的投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值;C項，按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。

　　47[單選題] 基金管理人運用基金財產進行證券投資時，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　參考解析：基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有下列情形：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%。

　　48[單選題] 證券經紀商為投資者辦理經紀業務的前提條件之一，是投資者必須事先到(　　)開立證券賬戶。開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則。

　　A.中國結算公司或其開戶代理機構

　　B.中國證監會

　　C.上海證券交易所

　　D.深圳證券交易所

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經紀商為投資者辦理經紀業務的前提條件之一，是投資者必須事先到中國結算公司或其開戶代理機構開立證券賬戶。開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則。

　　49[單選題] 基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，體現了證券投資基金的(　　)特點。

　　A.集合理財

　　B.組合投資

　　C.風險共擔

　　D.嚴格監管

　　參考答案：A

　　參考解析：基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，表現出一種集合理財的特點。

　　50[單選題] 用風險對沖策略管理風險的關鍵問題在于(　　)的確定。

　　A.對沖時間

　　B.對沖比率

　　C.對沖數量

　　D.對沖金額

　　參考答案：B

　　參考解析：用風險對沖策略管理風險的關鍵問題在于對沖比率的確定，這一比率直接關系到風險管理的效果和成本。

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