26[單選題] 對于上市公司的股權質押，《物權法》規定：以基金份額、證券登記結算機構登記的股權出質的，質權自(　　)辦理出質登記時設立。

　　A.中國清算公司

　　B.證券登記結算機構

　　C.工商行政管理機關

　　D.證券監管機構

　　參考答案：B

　　參考解析：對于上市公司的股權質押，《物權法》規定：以基金份額、證券登記結算機構登記的股權出質的，質權自證券登記結算機構辦理出質登記時設立。

　　27[單選題] (　　)是指交易對手無法履行合約的風險。

　　A.市場風險

　　B.管理風險

　　C.操作風險

　　D.信用風險

　　參考答案：D

　　參考解析：信用風險，即交易對手無法履行合約的風險。這種風險主要表現在場外交易中，包括交易對方違約可能性的大小和由于違約造成損失的多少這兩方面內容。

　　28[單選題] 企業公開發行企業債券用于調整債務結構的，不受該比例限制，但企業應提供銀行同意以債還貸的證明;用于補充營運資金的，不超過發債總額的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券法》和《國家發改委關于推進企業債券市場發展、簡化發行核準程序有關事項的通知》(發改財金[2008]7號)，企業公開發行企業債券用于調整債務結構的，不受該比例限制，但企業應提供銀行同意以債還貸的證明;用于補充營運資金的，不超過發債總額的20%。

　　29[單選題] 關于證券市場監管的目標，不正確的是(　　)。

　　A.保護投資者

　　B.確保投資者資金保值

　　C.降低系統性風險

　　D.保證證券市場的公平、效率和透明

　　參考答案：B

　　參考解析：證券市場監管的目標。 國際證監會組織公布了證券監管的三個目標：一是保護投資者;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統性風險。借鑒國際標準并根據我國的具體情況，我國證券市場的監管目標是：運用和發揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用;保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監督證券中介機構依法經營;防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序;根據國家宏觀經濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調控證券市場與證券交易規模，引導投資方向，使之與經濟發展相適應。

　　30[單選題] 基金的作用包括(　　)。

　　A.為中小投資者拓寬了投資渠道

　　B.有利于促進證券市場的穩定和規范化發展

　　C.有利于推動金融產品創新

　　D.以上均正確

　　參考答案：D

　　參考解析：基金的作用：

　　(1)為中小投資者拓寬了投資渠道。

　　(2)有利于促進證券市場的穩定和規范化發展。

　　(3)有利于推動金融產品創新。

　　31[單選題] 如果客戶采用自助委托方式，則當其(　　)后，即視同確認了身份。

　　A.輸入相關的賬號

　　B.輸入正確的密碼

　　C.輸入相關的賬號和正確的密碼

　　D.輸入相關的賬號和正確的密碼，以及進行過交易

　　參考答案：C

　　參考解析：如果客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關的賬號和正確的密碼后，即視同確認了身份。

　　32[單選題] 金融風險的發生需要一定的經濟條件或非經濟條件，而這些條件在風險發生前都是(　　)。

　　A.可控制的

　　B.可管理的

　　C.不確定的

　　D.可預測的

　　參考答案：C

　　參考解析：金融風險的發生需要一定的經濟條件或非經濟條件，而這些條件在風險發生前都是不確定的。

　　33[單選題] 證券公司申請融資融券業務資格，必須保證信息系統安全穩定運行，最近(　　)年未發生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司申請融資融券業務資格，必須保證信息系統安全穩定運行，最近一年未發生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。

　　34[單選題] 企業集團財務公司發行金融債券，申請前1年，注冊資本金不低于(　　)。

　　A.1億元人民幣

　　B.3億元人民幣

　　C.4億元人民幣

　　D.5億元人民幣

　　參考答案：B

　　參考解析：企業集團財務公司發行金融債券應具備以下條件之一是：申請前1年，注冊資本金不低于3億元人民幣，凈資產不低于行業平均水平。

　　35[單選題] 開放式基金所特有的風險是(　　)。

　　A.市場風險

　　B.管理能力風險

　　C.技術風險

　　D.巨額贖回風險

　　參考答案：D

　　參考解析：巨額贖回風險是開放式基金所特有的風險。若因市場劇烈波動或其他原因而連續出現巨額贖回，并導致基金管理人出現現金支付困難時，基金投資者申請贖回基金份額，可能會遇到部分順延贖回或暫停贖回等風險。

　　36[單選題] 根據《合格境內機構投資者境外證券投資管理暫行辦法》規定，基金管理公司申請境內機構投資者資格應當具備凈資產不少于(　　)億元人民幣。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《合格境內機構投資者境外證券投資管理暫行辦法》規定，符合條件的基金管理公司可以申請境內機構投資者資格，開展境外證券投資業務。基金管理公司申請境內機構投資者資格應當具備下列條件：凈資產不少于2億元人民幣。

　　37[單選題] (　　)指具備穩定的盈利能力，在所屬行業中占有重要支配地位，能定期分派優厚股利的大公司所發行的普通股。

　　A.普通股

　　B.績優股

　　C.成長股

　　D.藍籌股

　　參考答案：D

　　參考解析：藍籌股，指具備穩定的盈利能力，在所屬行業中占有重要支配地位，能定期分派優厚股利的大公司所發行的普通股。

　　38[單選題] 通常配股價要低于市場價，所以配股上市后可能導致股價(　　)。但對于那些發展前景良好、受到投資者追捧的公司而言，配股之后股價反而會(　　)。

　　A.上漲、上漲

　　B.上漲、下跌

　　C.下跌、下跌

　　D.下跌、上漲

　　參考答案：D

　　參考解析：通常配股價要低于市場價，所以配股上市后可能導致股價下跌。但對于那些發展前景良好、受到投資者追捧的公司而言，配股之后股價反而會上漲。

　　39[單選題] 金融期貨交易的對象是(　　)。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.金融期貨合約

　　D.金融工具

　　參考答案：C

　　參考解析：金融期貨交易的對象是金融期貨合約。金融期貨合約是由期貨交易所設計的一種對指定金融工具的種類、規格、數量、交收月份、交收地點都作出統一規定的標準化協議。

　　40[單選題] 有價證券是(　　)。

　　A.擁有實物的憑證

　　B.擁有資產的憑證

　　C.財產價值和財產權利的統一表現形式

　　D.以上都不對

　　參考答案：C

　　參考解析：股票是有價證券。有價證券是財產價值和財產權利的統一表現形式。有價證券持有人既擁有了一定價值量的財產，也可以行使該證券所代表的權利。

　　41[單選題] 所謂最優5檔即時成交剩余撤銷申報，是指以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方(　　)依次成交，未成交部分自動撤銷。

　　A.最優5個價位的申報隊列

　　B.所有申報隊列

　　C.由高到低隊列

　　D.由低到高隊列

　　參考答案：A

　　參考解析：所謂最優5檔即時成交剩余撤銷申報，是指以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方最優5個價位的申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。

　　42[單選題] 開放式基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的(　　)。

　　A.75%

　　B.85%

　　C.95%

　　D.90%

　　參考答案：C

　　參考解析：開放式基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%。

　　43[單選題] 在我國，公司債券是指公司依照法定程序發行、約定在(　　)期限內還本付息的有價證券。

　　A.1年以上

　　B.3年以上

　　C.5年以上

　　D.10年以上

　　參考答案：A

　　參考解析：我國的公司債券是指公司依照法定程序發行，約定在1年以上期限內還本付息的有價證券。

　　44[單選題] 下列選項中貨幣市場基金可投資的金融工具是(　　)。

　　A.股票

　　B.可轉換債券

　　C.信用等級在AA+以下的債券

　　D.期限在1年以內的債券回購

　　參考答案：D

　　參考解析：貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：

　　(1)股票。

　　(2)可轉換債券、可交換債券。

　　(3)以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券，已進入最后一個利率調整期的除外。

　　(4)信用等級在AA+以下的債券與非金融企業債務融資工具。

　　(5)中國證監會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

　　45[單選題] (　　)是指由于金融機構經營活動的不完全透明性，在其不爆發金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風險不確定損失的實質。

　　A.隱蔽性

　　B.不確定性

　　C.可管理性

　　D.擴散性

　　參考答案：A

　　參考解析：隱蔽性是指由于金融機構經營活動的不完全透明性，在其不爆發金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風險不確定損失的實質。

　　46[單選題] (　　)指的是宏觀經濟風險會隨著社會經濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發經濟危機。

　　A.突發性

　　B.共生性

　　C.隱藏性

　　D.累積性

　　參考答案：D

　　參考解析：累積性，指的是宏觀經濟風險會隨著社會經濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發經濟危機。

　　47[單選題] 在國際成熟市場上，債券衍生品市場大約是債券市場規模的(　　)倍以上，這說明我國利率互換市場的發展仍處于成長階段。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　參考答案：D

　　參考解析：在國際成熟市場上，債券衍生品市場大約是債券市場規模的10倍以上，這說明我國利率互換市場的發展仍處于成長階段。

　　48[單選題] 上市公司應當在可轉換公司債券期滿后(　　)個工作Et內，辦理完畢償還債券余額本息的事項。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：上市公司應當在可轉換公司債券期滿后5個工作日內，辦理完畢償還債券余額本息的事項。

　　49[單選題] (　　)是指外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經濟實體帶來的可能是損失也可能是盈利，它取決于在匯率變動時經濟實體是債權地位還是債務地位。

　　A.不確定性

　　B.或然性

　　C.相對性

　　D.突發性

　　參考答案：A

　　參考解析：不確定性是指外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經濟實體帶來的可能是損失也可能是盈利，它取決于在匯率變動時經濟實體是債權地位還是債務地位。

　　50[單選題] 公司法定公積金累計額為公司注冊資本的(　　)以上的，可以不再提取。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：D

　　參考解析：公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。

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