第26題國際貨幣基金組織總部位于()。

　　A.華盛頓

　　B.巴黎

　　C.紐約

　　D.斯德哥爾摩

　　【正確答案】A

　　【答案解析】國際貨幣基金組織是根據(jù)1944年7月在布雷頓森林會議簽訂的《國際貨幣基金協(xié)定》，于1945年12月27日在華盛頓成立的，總部位于華盛頓。

　　第27題()制度是一國在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換，資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。

　　A.ETF

　　B.LOF

　　C.QDII

　　D.QFII

　　【正確答案】D

　　【答案解析】QFII制度是一國(地區(qū))在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地吸引外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。這種制度要求外國投資者若要進入一國證券市場，必須符合一定的條件，經(jīng)該國有關(guān)部門的審批通過后匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當?shù)刎泿牛�通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)刈C券市場。

　　第28題()對證券賬戶實施統(tǒng)一管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.證券公司

　　D.證券交易所

　　【正確答案】B

　　【答案解析】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，具體賬戶業(yè)務(wù)可以委托開戶代理機構(gòu)辦理。

　　第29題金融機構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。

　　A.產(chǎn)品分級

　　B.產(chǎn)品規(guī)模

　　C.客戶風(fēng)險

　　D.產(chǎn)品收益

　　【正確答案】A

　　【答案解析】理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險偏好型、風(fēng)險中立型和風(fēng)險回避型三種類型。實踐中,金融機構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法,根據(jù)客戶分級和產(chǎn)品分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。

　　第30題當證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會采取強制性監(jiān)管措施時，按照有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付的是()。

　　A.風(fēng)險準備金

　　B.保障基金

　　C.保護基金

　　D.保證金

　　【正確答案】C

　　【答案解析】保護基金是指按照《證券投資者保護基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險中用于保護證券投資者利益的資金。

　　第31題與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險被稱為總風(fēng)險，可分為()。

　　A.系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險

　　B.匯率風(fēng)險和利率風(fēng)險

　　C.自然風(fēng)險和人為風(fēng)險

　　D.政策風(fēng)險和市場風(fēng)險

　　【正確答案】A

　　【答案解析】與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險被稱為總風(fēng)險，可分為系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險。

　　第32題貝塔系數(shù)(β)的絕對值越大，表明組合對市場指數(shù)的敏感性()。

　　A.越弱

　　B.無關(guān)

　　C.不確定

　　D.越強

　　【正確答案】D

　　【答案解析】β系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性。β系數(shù)絕對值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險越大，證券或組合對市場指數(shù)的敏感性越強。

　　第33題中國人民銀行指定的銀行間債券登記、托管和結(jié)算的機構(gòu)是()。

　　A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.中國結(jié)算所

　　C.中國金融期貨交易所

　　D.中央登記所

　　【正確答案】A

　　【答案解析】中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是中國人民銀行指定的債券登記托管結(jié)算機構(gòu)。

　　第34題某股票即時揭示的賣出申報價格和交易數(shù)量分別為：15.60元、1 000股，15.50元、800股，15.35元、100股;即時揭示的買入申報價格和交易數(shù)量分別為：15.25元、500股，15.20元、1 000股，15.15元、800股，若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統(tǒng)，價格為15.50元、600股，該委托的交易數(shù)量情況可能為()。

　　A.買入價格為15.35元、成交數(shù)量為100股，買入價格為15.50元、成交數(shù)量為500股

　　B.買入價格為15.35元、成交數(shù)量為500股，買入價格為15.50元、成交數(shù)量為100股

　　C.買入價格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價格為15.50元、成交數(shù)量為300股

　　D.買入價格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價格為15.50元、成交數(shù)量為400股

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券交易所交易價格由交易雙方公開競價確定,實行“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的競價成交原則。根據(jù)題意及該原則，本題選A。

　　第35題證券投資基金業(yè)協(xié)會成立于()年7月。

　　A.2012

　　B.2009

　　C.2010

　　D.2011

　　【正確答案】A

　　【答案解析】中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于2010年10月開始籌建，2012年6月6日召開第一次會員大會暨成立大會，2012年7月獲得成立登記批復(fù)。

　　第36題普通股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過()。

　　A.購買優(yōu)先股票

　　B.參加股東大會、行使表決權(quán)

　　C.優(yōu)先配股權(quán)

　　D.優(yōu)先分紅

　　【正確答案】B

　　【答案解析】股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。作為普通股股東，行使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會、行使表決權(quán)。

　　第37題股票市場的發(fā)行人為()。

　　A.無限責(zé)任公司

　　B.股權(quán)兩合公司

　　C.股份有限公司

　　D.有限責(zé)任公司

　　【正確答案】C

　　【答案解析】股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。只有股份有限公司才能發(fā)行股票。因此，股票市場的發(fā)行人為股份有限公司。

　　第38題關(guān)于公募基金，下列說法中錯誤的是()。

　　A.運作必須嚴格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機構(gòu)的嚴格監(jiān)管

　　B.最小金額要求較低，且投資者眾多

　　C.募集的對象通常是不固定的

　　D.一般投資于衍生金融工具等高風(fēng)險產(chǎn)品

　　【正確答案】D

　　【答案解析】公募基金是可以面向社會公眾公開發(fā)售的基金。公募基金可以向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定;基金份額的投資金額要求較低，適合中小投資者參與;基金必須遵守有關(guān)的法律法規(guī)，接受監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管并定期公開相關(guān)信息。公募基金的運作必須嚴格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機構(gòu)的嚴格監(jiān)管，一般只投資于中低風(fēng)險的產(chǎn)品。

　　第39題拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指()。

　　A.基期加權(quán)股價指數(shù)

　　B.計算期加權(quán)股價指數(shù)

　　C.簡單算術(shù)股價指數(shù)

　　D.幾何加權(quán)股價指數(shù)

　　【正確答案】A

　　【答案解析】基期加權(quán)股價指數(shù)又稱拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)，計算期加權(quán)股價指數(shù)又稱派許加權(quán)指數(shù)。

　　第40題1988年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取()雙重控制的辦法。

　　A.發(fā)行時間和發(fā)行范圍

　　B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

　　C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D.發(fā)行時間和發(fā)行方式

　　【正確答案】C

　　【答案解析】1998年之前,我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。

　　第41題()是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

　　A.國家股

　　B.外資股

　　C.社會公眾股

　　D.法人股

　　【正確答案】B

　　【答案解析】外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國股份公司吸收外資的一種方式。

　　第42題()是投機者利用國際金融市場上的利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動。

　　A.投資性資本流動

　　B.國際證券投資

　　C.保值性資本流動

　　D.投機性資本流動

　　【正確答案】D

　　【答案解析】投機性資本流動是國際短期資本流動的一種，它是指投機者利用國際金融市場上利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動。

　　第43題我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個階段，機構(gòu)投資者逐漸成為我國企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在()。

　　A.萌芽期

　　B.發(fā)展期

　　C.整頓期

　　D.再度發(fā)展期

　　【正確答案】D

　　【答案解析】機構(gòu)投資者逐漸成為我國企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在我國企業(yè)債券發(fā)展的再度發(fā)展期。

　　第44題證券交易所在每個交易日()，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布最近一個交易日的融資融券交易總量。

　　A.16:00前

　　B.收市后

　　C.22:00前

　　D.開市前

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布最近一個交易日的融資融券交易總量。

　　第45題目前，在我國對投資者(包括個人和企業(yè))買賣基金單位，()印花稅。

　　A.征收4%

　　B.暫不征收

　　C.征收1%

　　D.征收2%

　　【正確答案】B

　　【答案解析】目前，我國對投資者(包括個人和企業(yè))買賣基金單位暫不征收印花稅。

　　第46題電話自動委托是指證券經(jīng)紀商把普通電話網(wǎng)絡(luò)與()連接起來，構(gòu)成一個電話自動委托交易系統(tǒng)。

　　A.自助終端系統(tǒng)

　　B.客戶端委托系統(tǒng)

　　C.頁面客戶端系統(tǒng)

　　D.電腦交易系統(tǒng)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】電話自動委托是指證券經(jīng)紀商把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網(wǎng)絡(luò)連接起來，構(gòu)成一個電話自動委托交易系統(tǒng)。客戶通過普通電話，按照該系統(tǒng)發(fā)出的指示，借助電話機上的數(shù)字和符號鍵輸入委托指令。

　　第47題投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托()來進行的。

　　A.上海證券交易所或深圳證券交易所

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司

　　D.證券經(jīng)紀商

　　【正確答案】D

　　【答案解析】在證券交易所市場，投資者買賣證券是不能直接進入交易所辦理的，而必須通過證券交易所的會員來進行。換而言之，投資者需要通過經(jīng)紀商的代理才能在證券交易所買賣證券。

　　第48題記名股票的特點不包括()。

　　A.股東權(quán)利歸屬記名股東

　　B.可以一次或分次繳納出資

　　C.安全性較差

　　D.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

　　【正確答案】C

　　【答案解析】記名股票有如下特點：(1)股東權(quán)利歸屬于記名股東。(2)可以一次或分次繳納出資。(3)轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制。(4)便于掛失，相對安全。

　　第49題取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A.2

　　B.4

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】C

　　【答案解析】取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　第50題證券投資基金的資金主要投向()。

　　A.實業(yè)

　　B.郵票

　　C.有價證券

　　D.珠寶

　　【正確答案】C

　　【答案解析】基金主要投資于有價證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險又可能小于股票。

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