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　　>>>2018證券從業《金融市場基礎知識》必做試題匯總

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　　第1題單選

　　影響股價變動的基本因素包括( )。

　　Ⅰ.宏觀經濟與政策因素

　　Ⅱ.行業與部門因素

　　Ⅲ.公司經營狀況

　　Ⅳ.人為操縱因素

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：影響股價變動的三個基本因素包括：(1)公司經營狀況。(2)行業與部門因素。(3)宏觀經濟與政策因素。

　　影響股價變化的其他因素有：(1)政治及其他不可抗力的影響。(2)心理因素。(3)穩定市場的政策與制度安排。(4)人為操縱因素。

　　(注意區分基本因素和其他因素)

　　第2題單選

　　證券業指從事證券發行和交易服務的專門行業，中國證券業主要發揮的作用包括( )。

　　Ⅰ.資源分配

　　Ⅱ.促進眾多公司以重組方式發展壯大

　　Ⅲ.提供投資工具

　　Ⅳ.為投資者提供無差異的投資選擇

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅱ.Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 中國證券業至少發揮著四個重要作用：(1)通過為企業發展籌集巨額資金進行資源分配。(2)促進眾多公司以重組方式發展壯大。絕大多數上市公司已成為行業的領頭羊，而且，這些公司在公司治理水平、風險控制能力和企業文化建設等方面都有了極大提高。(3)提供了不同的投資工具，有助于金融服務業的發展。經過近20年的發展，投資產品的數量和種類成倍增長，為投資者提供了差別化的投資選擇。同時，證券業的發展對銀行業的改革、增加金融基礎設施建設和加強服務都有促進作用。(4)隨著日益加強的國際合作和對外開放，證券業為外資在中國的投資提供了一個新渠道。

　　第3題單選

　　直接協助企業融資的方式包括( )。

　　Ⅰ.首次上市募集資金

　　Ⅱ.配股融資

　　Ⅲ.增發融資

　　Ⅳ.非銀行金融機構信貸

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ. Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅳ項屬于間接協助企業融資的方式。

　　第4題單選

　　以下屬于證券投資基金特點的有( )。

　　Ⅰ.集合理財，專業管理

　　Ⅱ.組合投資，分散風險

　　Ⅲ.利益共享，風險共擔

　　Ⅳ.獨立托管，保障安全

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券投資基金的特點包括：集合理財、專業管理;組合投資、分散風險;利益共享、風險共擔;嚴格監管、信息透明;獨立托管、保障安全。

　　第5題單選

　　我國證券公司的組織形式可以是( )。

　　Ⅰ.有限責任公司

　　Ⅱ.無限責任公司

　　Ⅲ.股份有限公司

　　Ⅳ.合伙企業

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《中華人民共和國證券法》規定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

　　第6題單選

　　下列能影響股價變動的因素有( )。

　　Ⅰ.政治因素

　　Ⅱ.人為操縱因素

　　Ⅲ.制度因素

　　Ⅳ.心理因素

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：影響股價變化的基本因素有公司經營狀況、行業與部門因素、宏觀經濟與政策因素;影響股價變化的其他因素有政治及其他不可抗力的影響、心理因素、穩定市場的政策與制度安排、人為操縱因素。

　　第7題單選

　　可轉換公司債券一般要經股東大會或董事會決議通過才能發行，而且在發行時，應在發行條款中規定( )。

　　Ⅰ.轉換期限

　　Ⅱ.轉換條件

　　Ⅲ.轉換利率

　　Ⅳ.轉換價格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：可轉換公司債券一般要經股東大會或董事會的決議通過才能發行，而且在發行

　　時，應在發行條款中規定轉換期限和轉換價格。

　　第8題單選

　　基金從設立到終止都要支付一定的費用，其中包括( )。

　　Ⅰ.基金交易費

　　Ⅱ.基金管理費

　　Ⅲ.基金運作費

　　Ⅳ.基金托管費

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：基金從設立到終止都要支付一定的費用。通常情況下，基金所支付的費用主要包括：(1)基金管理費。(2)基金托管費。(3)基金交易費，目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經手費、證管費。(4)基金運作費，包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續費等。(3)基金銷售服務費。

　　第9題單選

　　目前，中國上市公司信息披露制度已形成，包括( )。

　　Ⅰ.基本法律

　　Ⅱ.行政法規

　　Ⅲ.部門規章

　　Ⅳ.地方法規

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：目前，中國上市公司信息披露制度已形成。它包括基本法律、行政法規、部門規定和自律規則在內的四個層次。

　　第10題單選

　　場內交易市場的特點包括( )。

　　Ⅰ.集中交易

　　Ⅱ.公開競價

　　Ⅲ.經紀制度

　　Ⅳ.市場監管嚴密

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：場內交易市場的特點包括集中交易、公開競價、經紀制度、市場監管嚴格。

　　第11題單選

　　中央銀行主要通過( )途徑為商業銀行充當最后貸款人。

　　Ⅰ.票據再貼現

　　Ⅱ.票據再質押

　　Ⅲ.抵押再貸款

　　Ⅳ.票據再抵押

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：中央銀行主要通過兩種途徑為商業銀行充當最后貸款人：(1)票據再貼現，即商業銀行將持有的票據轉貼給中央銀行以獲取資金。(2)票據再抵押，即商業銀行將持有的票據抵押給中央銀行獲取貸款。

　　第12題單選

　　新一代的經濟思維對金融危機的啟示有( )。

　　Ⅰ.必須建立最基本的社會福利框架，加強泛福利化體制

　　Ⅱ.必須在完善的、獨立透明的法治基礎之上建立政府對金融市場的有效監管體制

　　Ⅲ.必須大力推進文化領域的市場化。鼓勵實業投資

　　Ⅳ.經濟體系周期性調整結構行業運行進展

　　A.Ⅰ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅳ

　　D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：新一代的經濟思維須在四個基本維度上創新以應對金融危機：

　　第一，必須建立最基本的社會福利框架，廢除泛福利化體制;

　　第二，必須在完善的、獨立透明的法治基礎之上建立政府對金融市場的有效監管體制;

　　第三，必須大力推進生產領域的市場化，鼓勵實業投資;

　　第四，經濟體系周期性調整結構行業運行進展。

　　第13題單選

　　改善和優化投資者結構需要大力培養機構投資者，具體可以采取的措施包括( )。

　　Ⅰ.構筑多元化的投資基金群體

　　Ⅱ.積極推進保險資金入市

　　Ⅲ.發展公募基金

　　Ⅳ.吸引海外資金入市

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：改善和優化投資者機構需要大力培養機構投資者，具體可以采取如下辦法：(1)構筑多元化的投資基金群體，加快指數型基金和風險投資基金。(2)積極推進保險資金入市。(3)發展私募基金。(4)吸引海外資金入市。

　　第14題單選

　　下列說法中正確的有( )。

　　Ⅰ.股票的市場價格由市場交易量決定

　　Ⅱ.股票的市場價格由股票的價值決定

　　Ⅲ.股票的市場價格一般是指股票在二級市場上的交易價格

　　Ⅳ.股票的市場價格一般是指股票在一級市場上的發行價格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響。

　　第15題單選

　　下列關于股票分割與合并的說法中，錯誤的是( )。

　　Ⅰ.事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降

　　Ⅱ.從理論上說，股票分割與合并都不會影響調整后的股價

　　Ⅲ.股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股

　　Ⅳ.股票是分割還是合并，均不影響每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：股票分割又稱拆股、拆細，是將1股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為1股。從理論上說，不論是分割還是合并，將增加或減少股份總數和股東持有股票的數量，但并不改變公司的實收資本和每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重(Ⅳ項正確)。理論上，股票分割或合并后股價會以相同的比例向下或向上調整(Ⅱ項錯誤)，但股東所持股票的市值不發生變化。事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降(Ⅰ項正確)。股票分割通常適用于高價股，拆細之后每股股票的市價下降，便于吸引更多的投資者購買;合并股則常見于低價股(Ⅲ項錯誤)。

　　則Ⅱ、Ⅲ說法錯誤，符合題意，故選C項。

　　第16題單選

　　記賬式國債招標時，遠程終端出現技術問題，可在規定的時間內以填寫( )的形式委托中央國債登記結算有限責任公司代為投標。

　　Ⅰ.應急投標書

　　Ⅱ.應急招標書

　　Ⅲ.應急申請書

　　Ⅳ.應急意見書

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：記賬式國債發行招標工作通過“財政部國債發行招投標系統”進行，國債承銷團成員通過上述系統遠程終端投標。遠程終端出現技術問題可在規定的時間內以填寫“應急投標書”“應急申請書”的形式委托中央國債登記結算有限責任公司代為投標。

　　第17題單選

　　常見的常規性貨幣政策工具主要包括( )。

　　Ⅰ.不動產信用控制

　　Ⅱ.優惠利率

　　Ⅲ.公開市場業務

　　Ⅳ.再貼現政策

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 常規性工具或稱一般性貨幣政策工具，指中央銀行所采用的、對整個金融系統的貨幣信用擴張與緊縮產生全面性或一般性影響的手段，是最主要的貨幣政策工具，包括存款準備金制度、再貼現政策、公開市場業務等。

　　第18題單選

　　下列情形中，資產評估機構不能申請證券評估資格的有( )。

　　Ⅰ.在執業活動中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年

　　Ⅱ.因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

　　Ⅲ.在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年

　　Ⅳ.最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：資產評估機構申請證券評估資格，應當不存在下列情形：(1)在執業活動中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年。(2)因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年。(3)在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

　　第19題單選

　　債券按照其券面形態可分為( )。

　　Ⅰ.憑證式債券

　　Ⅱ.附息債券

　　Ⅲ.記賬式債券

　　Ⅳ.實物債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據債券券面形態，債券可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。

　　第20題單選

　　銀行間債券市場上回購業務的類型包括( )。

　　Ⅰ.質押式回購業務

　　Ⅱ.買斷式回購業務

　　Ⅲ.開放式回購業務

　　Ⅳ.抵押式回購業務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在銀行間債券市場上回購業務的類型可以分為：一是質押式回購業務;二是買斷式回購業(又稱為開放式回購業務)。

　　第21題單選

　　中國證券業協會的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面。其中，對從業人員的自律管理主要包括( )。

　　Ⅰ.從業人員的資格管理

　　Ⅱ.后續職業培訓

　　Ⅲ.制定從業人員的行為準則和道德規范

　　Ⅳ.從業人員誠信信息管理

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 中國證券業協會對從業人員的自律管理主要包括以下幾個方面：(1)從業人員的資格管理，包括組織證券業從業人員資格考試，從業人員的執業資格注冊、變更及年檢等。(2)后續職業培訓。(3)制定從業人員的行為準則和道德規范。(4)從業人員誠信信息管理。

　　第22題單選

　　下列關于市場風險特點的說法中，正確的是( )。

　　Ⅰ.主要由證券價格、利率、匯率等市場風險因子的變化引起

　　Ⅱ.種類眾多、影響廣泛、發生頻繁，但不是各個經濟主體所面臨的最主要的基礎性風險

　　Ⅲ.常常是其他金融風險的驅動因素

　　Ⅳ.相對其他類型的金融風險而言，市場風險的歷史信息和歷史數據的易得性較高

　　A.Ⅱ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 市場風險具有以下特點：(1)主要由證券價格、利率、匯率等市場風險因子的變化引起。(2)種類眾多、影響廣泛、發生頻繁，是各個經濟主體所面臨的最主要的基礎性風險。(3)常常是其他金融風險的驅動因素。(4)相對其他類型的金融風險而言，市場風險的歷史信息和歷史數據的易得性較高。

　　第23題單選

　　在證券公司住所地申請設立證券營業部的，應符合的條件有( )。

　　Ⅰ.上一年度證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于公司住所地所在轄區內證券公司的平均水平

　　Ⅱ.最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類)

　　Ⅲ.上一年度公司代理買賣證券業務凈收入位于行業前20名

　　Ⅳ.上一年度公司證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入位于行業前20名

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：按照最新的《關于進一步規范證券營業網點》的規定:

　　(一)證券公司申請在住所地證監局轄區內設立證券營業部(以下簡稱區域內設點)，應當符合下列審慎性要求：

　　1、客戶交易結算資金已按規定實施第三方存管。

　　2、賬戶開立、管理規范，客戶資料完整、真實;賬戶規范工作符合有關監管要求;最近兩年無新開不合格賬戶等違規行為，或發生新開不合格賬戶等違規行為，但公司及時發現、及時自糾并已嚴肅追究有關人員責任，未造成重大后果，且主動向監管部門報告，自報告之日起已超過半年。

　　3、具備健全的公司治理結構和內部控制機制，合規管理制度、風險控制指標監控體系符合監管要求。

　　4、信息技術系統符合有關規范和監管要求;系統運行安全、穩定、可靠，最近1年未因頻繁發生信息安全事故或發生信息安全重大事故被中國證監會及其派出機構采取監管措施。

　　5、具有完善的業務管理制度，制定了明確的業務規則和清晰的操作流程。

　　6、建立了有效的投資者教育工作機制，并著手建立以“了解自己的客戶”和“適當性服務”為核心的客戶管理和服務體系。

　　7、最近兩年凈資本及各項風險控制指標持續符合規定標準。

　　8、最近三年公司未因重大違法違規行為受到行政或刑事處罰;公司不存在證券賬戶開戶代理業務、增設和收購營業性分支機構、營業性分支機構的遷移和轉讓等受到限制且尚未解除或者較大整改事項尚未完成的情形;不存在因涉嫌違法違規事項正在受到立案調查。

　　9、上一年度證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于公司住所地轄區內證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類);或者最近3年分類評價類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。

　　10、中國證監會規定的其他要求。

　　綜上所述Ⅰ、Ⅱ項正確，選D項。

　　第24題單選

　　指數基金的優勢有( )。

　　Ⅰ.可以作為避險套利的工具

　　Ⅱ.可以為股票投資者提供超額的投資回報

　　Ⅲ.風險較小

　　Ⅳ.費用低廉

　　A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：指數基金的優勢有：(1)費用低廉。(2)風險較小。(3)在以機構投資者為主的市場中，指數基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩定的投資回報。(4)指數基金可以作為避險套利的工具。

　　第25題單選

　　記名股票是指在( )上記載股東姓名的股票。

　　Ⅰ.股份公司的股東名冊

　　Ⅱ.招股說明書

　　Ⅲ.股票票面

　　Ⅳ.公司章程

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。

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