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　　>>>2018證券從業《金融市場基礎知識》必做試題匯總

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　　第1題單選

　　(　　)指的是宏觀經濟風險會隨著社會經濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發經濟危機。

　　A.突發性

　　B.共生性

　　C.隱藏性

　　D.累積性

　　參考答案：D

　　參考解析：累積性，指的是宏觀經濟風險會隨著社會經濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發經濟危機。

　　第2題單選

　　在國際成熟市場上，債券衍生品市場大約是債券市場規模的(　　)倍以上，這說明我國利率互換市場的發展仍處于成長階段。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　參考答案：D

　　參考解析：在國際成熟市場上，債券衍生品市場大約是債券市場規模的10倍以上，這說明我國利率互換市場的發展仍處于成長階段。

　　第3題單選

　　上市公司應當在可轉換公司債券期滿后(　　)個工作Et內，辦理完畢償還債券余額本息的事項。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：上市公司應當在可轉換公司債券期滿后5個工作日內，辦理完畢償還債券余額本息的事項。

　　第4題單選

　　(　　)是指外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經濟實體帶來的可能是損失也可能是盈利，它取決于在匯率變動時經濟實體是債權地位還是債務地位。

　　A.不確定性

　　B.或然性

　　C.相對性

　　D.突發性

　　參考答案：A

　　參考解析：不確定性是指外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經濟實體帶來的可能是損失也可能是盈利，它取決于在匯率變動時經濟實體是債權地位還是債務地位。

　　第5題單選

　　公司法定公積金累計額為公司注冊資本的(　　)以上的，可以不再提取。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：D

　　參考解析：公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。

　　第6題單選

　　未經記名股東轉讓和經股份公司過戶的股票持有者(　　)股東資格。

　　A.在一定條件下具有

　　B.具有

　　C.不具有

　　D.以上都不對

　　參考答案：C

　　參考解析：對于記名股票來說，只有記名股東或其正式委托授權的代理人，才能行使股東權。未經記名股東轉讓和經股份公司過戶的股票持有者不具有股東資格。

　　第7題單選

　　下列選項中，包括期貨基金、期權基金、認股權證基金的高風險基金是(　　)。

　　A.貨幣市場基金

　　B.指數基金

　　C.衍生證券投資基金

　　D.上市開放式基金

　　參考答案：C

　　參考解析：衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括期貨基金、期權基金、認股權證基金等。這種基金風險大，因為衍生證券一般是高風險的投資品種。

　　第8題單選

　　下列關于我國債券交易市場的說法不正確的是(　　)。

　　A.交易市場由各類交易者、中介服務機構以及市場監督者構成

　　B.債券交易市場分為場內市場和場外市場

　　C.場內市場包括上海證券交易所和深圳證券交易所，市場參與者為機構

　　D.場外市場包括銀行間債券市場和商業銀行柜臺債券市場

　　參考答案：C

　　參考解析：債券交易市場是指已經發行的債券的流通交易場所，又稱二級市場。交易市場由各類交易者、中介服務機構以及市場監督者構成。中國債券交易市場的結構體系為“兩個類型、四個場所”。兩個類型是指債券交易市場分為場內市場和場外市場。場內市場包括上海證券交易所和深圳證券交易所;市場參與者既有機構也有個人，屬于批發和零售混合型的場內市場。場外市場包括銀行間債券市場和商業銀行柜臺債券市場，前者的參與者限定為機構，屬于場外債券批發市場;后者的參與者限定為個人，屬于場外債券零售市場，是場內批發市場的延伸。

　　第9題單選

　　下列說法正確的是(　　)。

　　A.企業發行中期票據應制定發行計劃，在計劃內嚴格規定各期票據的利率形式、期限結構等要素

　　B.企業發行中期票據在任何情形下都不需要披露中期票據的債項評級

　　C.中期票據投資者可就特定投資需求向主承銷商進行逆向詢價，主承銷商不能與企業協商發行符合特定需求的中期票據

　　D.在注冊有效期內，企業主體信用級別低于發行注冊時信用級別的，中期票據發行注冊自動失效，交易商協會將對有關情況進行公告。

　　參考答案：D

　　參考解析：A選項錯誤。企業發行中期票據應制定發行計劃，在計劃內可靈活設計各期票據的利率形式、期限結構等要素。

　　B選項錯誤。企業發行中期票據應披露企業主體信用評級。中期票據若含可能影響評級結果的特殊條款，企業還應披露中期票據的債項評級。

　　C選項錯誤。中期票據投資者可就特定投資需求向主承銷商進行逆向詢價，主承銷商可與企業協商發行符合特定需求的中期票據

　　D選項正確。企業發行中期票據應依據《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》在中國銀行間市場交易商協會注冊。在注冊有效期內，企業主體信用級別低于發行注冊時信用級別的，中期票據發行注冊自動失效，交易商協會將對有關情況進行公告。

　　第10題單選

　　世界上第一個有形有組織的證券交易所成立在(　　)。

　　A.英國

　　B.荷蘭

　　C.美國

　　D.法國

　　參考答案：B

　　參考解析：1609年，荷蘭成立了世界上第一個有形有組織的證券交易所——阿姆斯特丹證券交易所，標志著現代金融市場的初步形成。1773年，英國的第一個證券交易所成立，并于1802年獲得英國政府的批準。美國證券市場形成于獨立戰爭時期，為了支持戰爭，政府發行巨額的政府債券。1863年紐約證券交易所正式成立，證券市場上股票逐漸取代政府債券居于主導的地位。

　　第11題單選

　　對于上市公司的股權質押，《物權法》規定：以基金份額、證券登記結算機構登記的股權出質的，質權自(　　)辦理出質登記時設立。

　　A.中國清算公司

　　B.證券登記結算機構

　　C.工商行政管理機關

　　D.證券監管機構

　　參考答案：B

　　參考解析：對于上市公司的股權質押，《物權法》規定：以基金份額、證券登記結算機構登記的股權出質的，質權自證券登記結算機構辦理出質登記時設立。

　　第12題單選

　　(　　)是指交易對手無法履行合約的風險。

　　A.市場風險

　　B.管理風險

　　C.操作風險

　　D.信用風險

　　參考答案：D

　　參考解析：信用風險，即交易對手無法履行合約的風險。這種風險主要表現在場外交易中，包括交易對方違約可能性的大小和由于違約造成損失的多少這兩方面內容。

　　第13題單選

　　企業公開發行企業債券用于調整債務結構的，不受該比例限制，但企業應提供銀行同意以債還貸的證明;用于補充營運資金的，不超過發債總額的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券法》和《國家發改委關于推進企業債券市場發展、簡化發行核準程序有關事項的通知》(發改財金[2008]7號)，企業公開發行企業債券用于調整債務結構的，不受該比例限制，但企業應提供銀行同意以債還貸的證明;用于補充營運資金的，不超過發債總額的20%。

　　第14題單選

　　關于證券市場監管的目標，不正確的是(　　)。

　　A.保護投資者

　　B.確保投資者資金保值

　　C.降低系統性風險

　　D.保證證券市場的公平、效率和透明

　　參考答案：B

　　參考解析：證券市場監管的目標。

　　國際證監會組織公布了證券監管的三個目標：一是保護投資者;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統性風險。借鑒國際標準并根據我國的具體情況，我國證券市場的監管目標是：運用和發揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用;保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監督證券中介機構依法經營;防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序;根據國家宏觀經濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調控證券市場與證券交易規模，引導投資方向，使之與經濟發展相適應。

　　第15題單選

　　基金的作用包括(　　)。

　　A.為中小投資者拓寬了投資渠道

　　B.有利于促進證券市場的穩定和規范化發展

　　C.有利于推動金融產品創新

　　D.以上均正確

　　參考答案：D

　　參考解析：基金的作用：

　　(1)為中小投資者拓寬了投資渠道。

　　(2)有利于促進證券市場的穩定和規范化發展。

　　(3)有利于推動金融產品創新。

　　第16題單選

　　如果客戶采用自助委托方式，則當其(　　)后，即視同確認了身份。

　　A.輸入相關的賬號

　　B.輸入正確的密碼

　　C.輸入相關的賬號和正確的密碼

　　D.輸入相關的賬號和正確的密碼，以及進行過交易

　　參考答案：C

　　參考解析：如果客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關的賬號和正確的密碼后，即視同確認了身份。

　　第17題單選

　　金融風險的發生需要一定的經濟條件或非經濟條件，而這些條件在風險發生前都是(　　)。

　　A.可控制的

　　B.可管理的

　　C.不確定的

　　D.可預測的

　　參考答案：C

　　參考解析：金融風險的發生需要一定的經濟條件或非經濟條件，而這些條件在風險發生前都是不確定的。

　　第18題單選

　　證券公司申請融資融券業務資格，必須保證信息系統安全穩定運行，最近(　　)年未發生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司申請融資融券業務資格，必須保證信息系統安全穩定運行，最近一年未發生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。

　　第19題單選

　　企業集團財務公司發行金融債券，申請前1年，注冊資本金不低于(　　)。

　　A.1億元人民幣

　　B.3億元人民幣

　　C.4億元人民幣

　　D.5億元人民幣

　　參考答案：B

　　參考解析：企業集團財務公司發行金融債券應具備以下條件之一是：申請前1年，注冊資本金不低于3億元人民幣，凈資產不低于行業平均水平。

　　第20題單選

　　開放式基金所特有的風險是(　　)。

　　A.市場風險

　　B.管理能力風險

　　C.技術風險

　　D.巨額贖回風險

　　參考答案：D

　　參考解析：巨額贖回風險是開放式基金所特有的風險。若因市場劇烈波動或其他原因而連續出現巨額贖回，并導致基金管理人出現現金支付困難時，基金投資者申請贖回基金份額，可能會遇到部分順延贖回或暫停贖回等風險。

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