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　　>>>2018證券從業《金融市場基礎知識》必做試題匯總

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　　第1題單選

　　根據《合格境內機構投資者境外證券投資管理暫行辦法》規定，基金管理公司申請境內機構投資者資格應當具備凈資產不少于(　　)億元人民幣。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《合格境內機構投資者境外證券投資管理暫行辦法》規定，符合條件的基金管理公司可以申請境內機構投資者資格，開展境外證券投資業務。基金管理公司申請境內機構投資者資格應當具備下列條件：凈資產不少于2億元人民幣。

　　第2題單選

　　(　　)指具備穩定的盈利能力，在所屬行業中占有重要支配地位，能定期分派優厚股利的大公司所發行的普通股。

　　A.普通股

　　B.績優股

　　C.成長股

　　D.藍籌股

　　參考答案：D

　　參考解析：藍籌股，指具備穩定的盈利能力，在所屬行業中占有重要支配地位，能定期分派優厚股利的大公司所發行的普通股。

　　第3題單選

　　通常配股價要低于市場價，所以配股上市后可能導致股價(　　)。但對于那些發展前景良好、受到投資者追捧的公司而言，配股之后股價反而會(　　)。

　　A.上漲、上漲

　　B.上漲、下跌

　　C.下跌、下跌

　　D.下跌、上漲

　　參考答案：D

　　參考解析：通常配股價要低于市場價，所以配股上市后可能導致股價下跌。但對于那些發展前景良好、受到投資者追捧的公司而言，配股之后股價反而會上漲。

　　第4題單選

　　金融期貨交易的對象是(　　)。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.金融期貨合約

　　D.金融工具

　　參考答案：C

　　參考解析：金融期貨交易的對象是金融期貨合約。金融期貨合約是由期貨交易所設計的一種對指定金融工具的種類、規格、數量、交收月份、交收地點都作出統一規定的標準化協議。

　　第5題單選

　　有價證券是(　　)。

　　A.擁有實物的憑證

　　B.擁有資產的憑證

　　C.財產價值和財產權利的統一表現形式

　　D.以上都不對

　　參考答案：C

　　參考解析：股票是有價證券。有價證券是財產價值和財產權利的統一表現形式。有價證券持有人既擁有了一定價值量的財產，也可以行使該證券所代表的權利。

　　第6題單選

　　所謂最優5檔即時成交剩余撤銷申報，是指以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方(　　)依次成交，未成交部分自動撤銷。

　　A.最優5個價位的申報隊列

　　B.所有申報隊列

　　C.由高到低隊列

　　D.由低到高隊列

　　參考答案：A

　　參考解析：所謂最優5檔即時成交剩余撤銷申報，是指以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方最優5個價位的申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。

　　第7題單選

　　開放式基金在任何交易日日終，持有的買人期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的(　　)。

　　A.75%

　　B.85%

　　C.95%

　　D.90%

　　參考答案：C

　　參考解析：開放式基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%。

　　第8題單選

　　在我國，公司債券是指公司依照法定程序發行、約定在(　　)期限內還本付息的有價證券。

　　A.1年以上

　　B.3年以上

　　C.5年以上

　　D.10年以上

　　參考答案：A

　　參考解析：我國的公司債券是指公司依照法定程序發行，約定在1年以上期限內還本付息的有價證券。

　　第9題單選

　　下列選項中貨幣市場基金可投資的金融工具是(　　)。

　　A.股票

　　B.可轉換債券

　　C.信用等級在AA+以下的債券

　　D.期限在1年以內的債券回購

　　參考答案：D

　　參考解析：貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：

　　(1)股票。

　　(2)可轉換債券、可交換債券。

　　(3)以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券，已進入最后一個利率調整期的除外。

　　(4)信用等級在AA+以下的債券與非金融企業債務融資工具。

　　(5)中國證監會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

　　第10題單選

　　(　　)是指由于金融機構經營活動的不完全透明性，在其不爆發金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風險不確定損失的實質。

　　A.隱蔽性

　　B.不確定性

　　C.可管理性

　　D.擴散性

　　參考答案：A

　　參考解析：隱蔽性是指由于金融機構經營活動的不完全透明性，在其不爆發金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風險不確定損失的實質。

　　第11題單選

　　(　　)是指一旦金融機構出現經營困難，就會失去信用基礎，甚至出現擠兌風潮，這樣會加速金融機構的倒閉。

　　A.周期性

　　B.加速性

　　C.不確定性

　　D.擴散性

　　參考答案：B

　　參考解析：加速性是指一旦金融機構出現經營困難，就會失去信用基礎，甚至出現擠兌風潮，這樣會加速金融機構的倒閉。

　　第12題單選

　　所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其(　　)，并由該交易參與人通過其特定的交易業務單元參與交易所市場證券交易的制度。

　　A.證券交易的唯一受托人

　　B.證券交易的任意受托人

　　C.證券交易的多個受托人

　　D.證券發行的唯一受托人

　　參考答案：A

　　參考解析：所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易業務單元參與交易所市場證券交易的制度。

　　第13題單選

　　證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的(　　)倍。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

　　第14題單選

　　以下(　　)不是詢價交易方式的步驟。

　　A.競價撮合

　　B.報價

　　C.確認成交

　　D.格式化詢價

　　參考答案：A

　　參考解析：詢價交易方式是指交易雙方自行協商確定交易價格以及其他交易要素的交易方式，包括報價、格式化詢價和確認成交三個步驟。

　　第15題單選

　　保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：B

　　參考解析：保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于15%。

　　第16題單選

　　股東依法享有資產收益、重大決策、選擇公司管理者等權利，但其對于公司的財產不能直接支配處理，所以股票不是(　　)。

　　另外，投資者購買公司的股票成為公司的股東，享有公司部分財產的所有權，在性質上是公司內部的構成分子，不是與公司對立的債權人，所以股票也不是(　　)。

　　A.債權證券、物權證券

　　B.要式證券、資本證券

　　C.資本證券、要式證券

　　D.物權證券、債權證券

　　參考答案：D

　　參考解析：股東權是一種綜合權利，股東依法享有資產收益、重大決策、選擇公司管理者等權利，但其對于公司的財產不能直接支配處理，所以股票不是物權證券。另外，投資者購買公司的股票成為公司的股東，享有公司部分財產的所有權，在性質上是公司內部的構成分子，不是與公司對立的債權人，所以股票也不是債權證券。

　　第17題單選

　　如果外匯匯率上升，則外幣債權人(　　)、外幣債務人(　　)。。

　　A.受損失盈利

　　B.盈利受損失

　　C.受損失受損失

　　D.盈利盈利

　　參考答案：B

　　參考解析：如果外匯匯率上升，則外幣債權人盈利、外幣債務人受損失。

　　第18題單選

　　公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員的下列行為符合規定的是(　　)。

　　A.在基金托管人或者其他基金管理人任職

　　B.高級管理人員不具備基金從業資格

　　C.從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易

　　D.事先向基金管理人申報后為其本人、配偶、利害關系人進行證券投資

　　參考答案：D

　　參考解析：公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。并且，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發生利益沖突。

　　第19題單選

　　投資者獲得上市公司送股時(　　)，納稅規定與派現相同。

　　A.需重新進行利潤評估

　　B.需繳納所得稅

　　C.不需重新進行利潤評估

　　D.不需繳納所得稅

　　參考答案：B

　　參考解析：投資者獲得上市公司送股時也需繳納所得稅，納稅規定與派現相同。

　　第20題單選

　　企業的組織形式不合適的是(　　)。

　　A.獨資制

　　B.合伙制

　　C.公司制

　　D.個人

　　參考答案：D

　　參考解析：企業的組織形式分為獨資制、合伙制和公司制。

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