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　　>>>2018證券從業《金融市場基礎知識》必做試題匯總

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　　第1題單選

　　代辦股份轉讓系統即俗稱的( )。

　　A.主板市場

　　B.創業板市場

　　C.二板市場

　　D.三板市場

　　參考答案：D

　　參考解析： 三板市場的全稱是“代辦股份轉讓系統”，于2001年7月16日正式開辦。

　　第2題單選

　　下列關于外資參股證券公司的境外股東應當具備的條件的說法中，不正確的是( )。

　　A.具有完善的內部控制制度

　　B.具有良好的聲譽和經營業績

　　C.持續經營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區監管機構或者行政、司法機關的重大處罰

　　D.境外股東自參股之日起2年內不得轉讓所持有的外資參股證券公司股權

　　參考答案：D

　　參考解析： 外資參股證券公司的境外股東應當具備的條件包括：①所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度，已與中國證監會或者中國證監會認可的機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系;②在所在國家或者地區合法成立，至少有1名是具有合法的金融業務經營資格的機構;境外股東自參股之日起3年內不得轉讓所持有的外資參股證券公司股權;③持續經營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區監管機構或者行政、司法機關的重大處罰;④近3年各項財務指標符合所在國家或者地區法律的規定和監管機構的要求;⑤具有完善的內部控制制度;⑥具有良好的聲譽和經營業績;⑦中國證監會規定的其他審慎性條件。

　　第3題單選

　　證券公司將發行人的證券按照協議全部購人或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式稱為( )。

　　A.證券代銷

　　B.證券包銷

　　C.證券助銷

　　D.承銷團承銷

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

　　第4題單選

　　( )是指通過投資或購買與標的資產收益波動負相關的某種資產或衍生產品，來沖銷標的資產潛在的風險損失的一種風險管理策略。

　　A.風險分散

　　B.風險對沖

　　C.風險轉移

　　D.風險規避

　　參考答案：B

　　參考解析： 風險對沖是指通過投資或購買與標的資產收益波動負相關的某種資產或衍生產品，來沖銷標的資產潛在的風險損失的一種風險管理策略。

　　第5題單選

　　下列不屬于金融期貨功能的是( )。

　　A.套期保值

　　B.價格發現

　　C.規避風險

　　D.投機

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融期貨功能主要有：套期保值功能、價格發現功能、投機功能和套利功能。

　　第6題單選

　　某基金總資產為100億元，總負債為30億元，發行在外的基金份數為50億份，則該基金的基金份額凈值為( )。

　　A.1.4元

　　B.2元

　　C.0.6元

　　D.2.6元

　　參考答案：A

　　參考解析： 基金份額凈值=(基金資產總值-基金負債)/基金總份額=(100-30)/50=1.4(元)。

　　第7題單選

　　基金管理公司最核心的一項業務是( )。

　　A.受托資產管理業務

　　B.社會基金管理業務

　　C.證券投資基金業務

　　D.企業年金管理業務

　　參考答案：C

　　參考解析： 目前我國基金管理公司的業務主要包括證券投資基金業務、受托資產管理業務和投資咨詢服務。此外基金管理公司還可以作為投資管理人從事社保基金管理和企業年金管理業務、QDII業務等。而證券投資基金業務是基金管理公司最核心的一項業務，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務。

　　第8題單選

　　下列不屬于基礎貨幣的是( )。

　　A.庫存現金

　　B.準備存款

　　C.借款

　　D.社會公眾持有的現金

　　參考答案：C

　　參考解析： 基礎貨幣包括：庫存現金、準備存款、社會公眾持有的現金。

　　第9題單選

　　下列選擇中，屬于歐洲債券的是( )。

　　A.猛犬債券

　　B.龍債券

　　C.斗牛士債券

　　D.武士債券

　　參考答案：B

　　參考解析： 龍債券是指在除日本以外的亞洲地區發行的一種以非亞洲國家和地區貨幣標價的債券。它屬于歐洲債券。

　　第10題單選

　　我國《證券投資基金管理辦法》規定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的( )。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.90%

　　參考答案：D

　　參考解析： 按照我國《證券投資基金管理辦法》的規定，封閉式基金的收益(利潤)分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的90%。封閉式基金一般采用現金方式分紅。

　　第11題單選

　　中國證券業協會履行的職責包括( )。

　　Ⅰ、教育和組織會員遵守證券法律、行政法規;

　　Ⅱ、收集整理證券信息，為會員提供服務;

　　Ⅲ、為組織公平的集中交易提供保障;

　　Ⅳ、組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究。

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 第三項屬于證券交易所的主要職能。

　　第12題單選

　　期貨價格的特點有( )。

　　Ⅰ、預期性;

　　Ⅱ、間斷性;

　　Ⅲ、連續性;

　　Ⅳ、權威性。

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 期貨價格具有預期性、連續性和權威性的特點，能夠比較準確地反映出未來商品價格的變動趨勢。

　　第13題單選

　　我國銀行間債券市場的主要職能有( )。

　　Ⅰ、提供銀行間外匯交易、人民幣同業拆借、債券交易系統并組織市場交易;

　　Ⅱ、辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業拆借及債券交易的清算監督;

　　Ⅲ、提供網上票據報價系統;

　　Ⅳ、提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務。

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 我國銀行間債券市場的主要職能包括：提供銀行間外匯交易、人民幣同業拆借、債券交易系統并組織市場交易;辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業拆借及債券交易的清算監督;提供網上票據報價系統;提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務;開展經人民銀行批準的其他業務。

　　第14題單選

　　下列各項，符合中國證監會規定的持股比例限制和國家其他有關規定的是( )。

　　Ⅰ、單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%;

　　Ⅱ、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的30%;

　　Ⅲ、境外投資者根據《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》對上市公司戰略投資的，其戰略投資的持股不受比例限制;

　　Ⅳ、單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的20%。

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%。

　　第15題單選

　　中小非金融企業集合票據的特點是( )。

　　Ⅰ、分別負債;

　　Ⅱ、集合發行;

　　Ⅲ、發行期限靈活;

　　Ⅳ、引入信用增進機制。

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 中小非金融企業集合票據的特點：分別負債、集合發行;發行期限靈活;引入信用增進機制。

　　第16題單選

　　貨幣市場基金的特點有( )。

　　Ⅰ、資本安全性高;

　　Ⅱ、流動性弱;

　　Ⅲ、購買限額低;

　　Ⅳ、管理費用高。

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金。貨幣市場基金的優點是資本安全性高，購買限額低，流動性強，收益較高，管理費用低，有些還不收取贖回費用。

　　第17題單選

　　資產證券化的有關當事人包括( )。

　　Ⅰ、發起人;

　　Ⅱ、信用增級機構;

　　Ⅲ、承銷人;

　　Ⅳ、特定目的機構或特定目的受托人。

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析： 資產證券化的有關當事人包括：①發起人;②特定目的機構或特定目的受托人;③資金和資產存管機構;④信用增級機構;⑤信用評級機構;⑥承銷人;⑦證券化產品投資者。

　　第18題單選

　　公開披露基金信息，不得有的行為包括( )。

　　Ⅰ、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

　　Ⅱ、對證券投資業績進行預測;

　　Ⅲ、違規承諾收益或者承擔損失;

　　Ⅳ、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構。

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《證券投資基金法》第77條的規定，公開披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;②對證券投資業績進行預測;③違規承諾收益或者承擔損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;⑤法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

　　第19題單選

　　基金性質的機構投資者包括( )。

　　Ⅰ、社會保險基金;

　　Ⅱ、證券投資基金;

　　Ⅲ、企業年金;

　　Ⅳ、社會公益基金。

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 基金性質的機構投資者包括證券投資基金、社會保險基金、企業年金和社會公益基金。

　　第20題單選

　　國際債券的特征有( )。

　　Ⅰ、資金來源廣;

　　Ⅱ、發行規模小;

　　Ⅲ、有國家主權保障;

　　Ⅳ、沒有匯率風險。

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發行的債券。國際債券具有的特征有：資金來源廣、發行規模大;存在匯率風險;有國家主權保障;以自由兌換貨幣作為計量貨幣。

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