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　　>>>2018證券從業《金融市場基礎知識》必做試題匯總

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　　第1題單選

　　股票價格指數的編制步驟包括( )。

　　Ⅰ.選定某基期，并計算基期平均股價或市值

　　Ⅱ.計算計算期平均股價或市值，并作必要修正

　　Ⅲ.選擇樣本股

　　Ⅳ.指數化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 股價指數的編制分為四步：(1)選擇樣本股。(2)選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值。(3)計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正。(4)指數化。

　　第2題單選

　　證券交易所在證券交易中接受報價的方式有( )。

　　Ⅰ.口頭報價

　　Ⅱ.書面報價

　　Ⅲ.電腦報價

　　Ⅳ.電話報價

　　A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅱ.Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。

　　第3題單選

　　我國金融市場現狀表現出的特征有( )。

　　Ⅰ.投資主體多元化

　　Ⅱ.利率市場化

　　Ⅲ.產品國際化

　　Ⅳ.分業與混業經營

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析： 我國金融市場的現狀表現為：(1)投資主體多元化。(2)利率市場化。(3)分業與混業經營。

　　第4題單選

　　證券投資基金資產總值包括( )。

　　Ⅰ.基金擁有的各類證券的價值

　　Ⅱ.銀行存款本息

　　Ⅲ.基金應收的申購基金款

　　Ⅳ.其他投資

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券投資基金資產總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

　　第5題單選

　　債券基金收益與市場利率的關系具體表現為( )。

　　Ⅰ.市場利率下調，基金收益下降

　　Ⅱ.市場利率上調，基金收益下降

　　Ⅲ.市場利率上調，基金收益上升

　　Ⅳ.市場利率下調，基金收益上升

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調，其收益會上升;反之，若市場利率上調，其收益將下降。故Ⅱ、Ⅳ項正確。

　　第6題單選

　　證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監會可以對其采取( )等監管措施。

　　Ⅰ.責令停業整頓

　　Ⅱ.撤銷經營證券業務許可

　　Ⅲ.撤銷

　　Ⅳ.指定其他機構托管、接管

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監會可以區別情形，對其采取下列措施：責令停業整頓;指定其他機構托管、接管;撤銷;撤銷經營證券業務許可。

　　第7題單選

　　目前我國記賬式國債的招標方式有( )。

　　Ⅰ.“美國式”招標

　　Ⅱ.“英國式”招標

　　Ⅲ.“荷蘭式”招標

　　Ⅳ.“混合式”招標

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據中華人民共和國財政部財庫[2009]12號文件《財政部關于印發2009年記賬式國債招投標規則的通知》，目前記賬式國債的招標方式包括荷蘭式招標、美國式招標、混合式招標。

　　第8題單選

　　證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的( )，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　　Ⅰ.身份

　　Ⅱ.財產與收入狀況

　　Ⅲ.證券投資經驗

　　Ⅳ.風險偏好

　　A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　　第9題單選

　　下列關于信用衍生工具的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.主要包括信用互換、信用聯結票據、政治期貨等

　　Ⅱ.用于轉移或防范信用風險

　　Ⅲ.信用衍生工具是以利率或利率的載體為基礎工具的金融衍生工具

　　Ⅳ.信用衍生工具是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類衍生產品

　　A.Ⅱ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 信用衍生工具是指以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具，用于轉移或防范信用風險，是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類衍生產品，主要包括信用互換、信用聯結票據等。

　　第10題單選

　　證券公司的( )必須經證券監督管理機構批準。

　　Ⅰ.變更持有5%以上股權的股東、實際控制人

　　Ⅱ.設立、收購或者撤銷分支機構

　　Ⅲ.變更公司章程中的一般條款

　　Ⅳ.變更業務范圍或者注冊資本

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司的下列行為必須經證券監督管理機構批準：證券公司設立、收購或者撤銷分支機構;變更業務范圍或者注冊資本;變更持有5%以上股權的股東、實際控制人;變更公司章程中的重要條款;合并、分立、變更公司形式;停業、解散、破產;證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構。

　　第11題單選

　　我國證券市場監管的目標是( )。

　　Ⅰ.運用和發揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用

　　Ⅱ.保護投資者利益，保障合法的證券交易活動

　　Ⅲ.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序

　　Ⅳ.調控證券市場與證券交易規模，引導投資方向，使之與經濟發展相適應

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析： 我國證券市場監管的目標是：(1)運用和發揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用。(2)保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監督證券中介機構依法經營。(3)防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序。(4)根據國家宏觀經濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調控證券市場與證券交易規模，引導投資方向，使之與經濟發展相適應。

　　第12題單選

　　我國的政策性金融機構包括( )。

　　Ⅰ.國家開發銀行

　　Ⅱ.中國進出口銀行

　　Ⅲ.中國農業銀行

　　Ⅳ.中國農業發展銀行

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析： 我國的政策性金融機構包括三家政策性銀行：國家開發銀行、中國進出口銀行和中國農業發展銀行。

　　第13題單選

　　我國證券公司監管制度主要包括( )。

　　Ⅰ.業務許可制度

　　Ⅱ.以凈資本為核心的經營風險控制制度

　　Ⅲ.合規管理制度

　　Ⅳ.客戶交易結算資金第三方存管制度

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 目前，我國證券公司監管制度包括：(1)以誠信與資質為標準的市場準入制度。(2)以凈資本為核心的經營風險控制制度。(3)合規管理制度。(4)客戶交易結算資金第三方存管制度。(5)信息報送與披露制度等。

　　第14題單選

　　經國務院批準，2011年( )開展了地方政府自行發債試點。

　　Ⅰ.上海市

　　Ⅱ.浙江省

　　Ⅲ.廣東省

　　Ⅳ.深圳市

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 經國務院批準，2011年，上海市、浙江省、廣東省、深圳市開展了地方政府自行發債試點。

　　第15題單選

　　對比期貨交易與遠期交易，兩者的類似之處有( )。

　　Ⅰ.現在定約成交

　　Ⅱ.將來交割

　　Ⅲ.非標準化

　　Ⅳ.在場外市場進行

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 期貨交易與遠期交易有類似的地方，都是現在定約成交，將來交割。但遠期交易是非標準化的，在場外市場進行;期貨交易則是標準化的，有規定格式的合約，一般在場內市場進行。

　　第16題單選

　　按照能否分散，可將金融風險分為( )。

　　Ⅰ.系統風險

　　Ⅱ.會計風險

　　Ⅲ.非系統風險

　　Ⅳ.經濟風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：按照能否分散,可將金融風險分為系統風險和非系統風險;按照會計標準,可將金融風險分為會計風險和經濟風險。故C項正確。

　　第17題單選

　　我國證券市場的監管目標有( )。

　　Ⅰ.運用和發揮證券市場機制的積極作用

　　Ⅱ.保護投資者利益

　　Ⅲ.防止人為操縱

　　Ⅳ.調控證券市場與證券交易規模

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：借鑒國際標準并根據我國的具體情況，我國證券市場的監管目標有：運用和發揮證券市場的積極作用，限制其消極作用;保護投資者利益，保障合法的證券交易的活動，監督證券中介機構依法經營;防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序;根據國家宏觀經濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調控證券市場與證券交易規模，引導投資方向，使之與經濟發展相適應。

　　第18題單選

　　下列屬于我國《證券業從業人員資格管理辦法》所稱的從事證券業務的專業人員的是( )。

　　Ⅰ.證券公司中從事證券承銷與保薦業務的專業人員

　　Ⅱ.基金管理公司從事基金銷售的專業人員

　　Ⅲ.基金銷售機構中從事基金宣傳的專業人員

　　Ⅳ.證券資信評級機構中從事證券資信評估業務的管理人員和專業人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《證券業從業人員資格管理辦法》所稱從事證券業務的專業人員包括：(1)證券公司中從事證券自營、證券經紀、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業務的專業人員，包括相關業務的管理人員。(2)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員，基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員。(3)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員。(4)證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員。(5)中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。

　　第19題單選

　　對上市公司的監管包括( )。

　　Ⅰ.公司分立監管

　　Ⅱ.信息披露的監管

　　Ⅲ.公司治理監管

　　Ⅳ.并購重組監管

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 對上市公司的監管包括信息披露的監管、公司治理的監管和并購重組的監管等，其中信息披露的監管是對上市公司日常監管的主要內容。

　　第20題單選

　　金融風險對微觀經濟的影響包括( )。

　　Ⅰ.增大了交易和經營管理成本

　　Ⅱ.可能會造成產業結構不合理、社會生產力水平下降

　　Ⅲ.可能會降低部門生產率

　　Ⅳ.可能會降低部門資金利用率

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 金融風險對微觀經濟的影響包括：(1)可能會給微觀經濟主體帶來直接或潛在的經濟損失，影響著投資者的預期收益，增大了交易和經營管理成本。(2)可能會降低部門生產率和資金利用率。B選項屬于金融風險對宏觀經濟的影響。

　　第21題單選

　　股權投資的特點不包括( )。

　　Ⅰ.收益十分豐厚

　　Ⅱ.風險較低

　　Ⅲ.可以提供全方位的增值服務

　　Ⅳ.流動性強

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：股權投資的特點包括：(1)股權投資的收益十分豐厚。(2)股權投資伴隨著高風險。(3)股權投資可以提供全方位的增值服務。

　　Ⅱ、Ⅳ項不包含在內，故選C項。

　　第22題單選

　　證券公司受期貨公司委托在從事IB業務時應當提供的服務包括( )。

　　Ⅰ.協助辦理開戶手續

　　Ⅱ.提供期貨行情信息、交易設施

　　Ⅲ.代理期貨交易

　　Ⅳ.中國證監會規定的其他服務

　　A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司受期貨公司委托從事IB業務，應當提供下列服務：(1)協助辦理開戶手續。(2)提供期貨行情信息、交易設施。(3)中國證監會規定的其他服務。另外，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　第23題單選

　　金融衍生工具市場的風險主要包括( )。

　　Ⅰ.市場風險

　　Ⅱ.信用風險

　　Ⅲ.操作風險

　　Ⅳ.法律風險

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融衍生工具市場的風險主要包括：市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、法律風險、管理風險。

　　第24題單選

　　按照聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為( )。

　　Ⅰ.匯率聯結型產品

　　Ⅱ.商品聯結型產品

　　Ⅲ.利率聯結型產品

　　Ⅳ.股權聯結型產品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：按聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為股權聯結型產品(其收益與單只股票、股票組合或股票價格指數相聯系)、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品等。

　　第25題單選

　　下列選項中，屬于奇異型期權的是( )。

　　Ⅰ.百慕大期權

　　Ⅱ.利率期權

　　Ⅲ.平均期權

　　Ⅳ.障礙期權

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅱ項中的利率期權屬于標準化的交易所交易期權，而不是奇異型期權。

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