26[單選題] 我國《證券法》規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過(　　)日。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.100

　　參考答案：C

　　參考解析：我國《證券法》規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

　　27[單選題] 下列不符合在我國設立管理公開募集基金的基金管理公司應當具備的條件的是(　　)。

　　A.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施

　　B.符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

　　C.實繳貨幣資本8000萬

　　D.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數

　　參考答案：C

　　參考解析：在我國，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準： (1)有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程。

　　(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　(3)主要股東應當具有經營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄。

　　(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數。

　　(5)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件。

　　(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施。

　　(7)有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度。

　　(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　28[單選題] 若期貨交易保證金為合約金額的5%，期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產體現了金融衍生工具的(　　)特征。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯動性

　　D.不確定性

　　參考答案：B

　　參考解析：金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。例如，若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產，實現以小博大的效果。

　　29[單選題] (　　)是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。

　　A.金融債券

　　B.公司債券

　　C.企業(yè)債券

　　D.可轉換債券

　　參考答案：A

　　參考解析：金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內還本付息的有價證券，包括政策性金融債券、商業(yè)銀行債券、證券公司債券、保險公司次級債和財務債券。

　　30[單選題] (　　)是指通過多樣化的投資來分散和降低風險。

　　A.風險分散

　　B.風險規(guī)避

　　C.風險轉移

　　D.風險補償

　　參考答案：A

　　參考解析：風險分散是指通過多樣化的投資來分散和降低風險。

　　31[單選題] 外國政府貸款的利率水平通常遠低于國際商業(yè)銀行貸款利率，最高一般不超過(　　)。

　　A.3%

　　B.4%

　　C.5%

　　D.8%

　　參考答案：B

　　參考解析： 外國政府貸款的利率水平通常遠低于國際商業(yè)銀行貸款利率，平均為2.5%～3%，最高一般不超過4%，有時甚至為無息貸款，通常還會包含無償贈與部分。

　　32[單選題] (　　)承擔在到期日按合約內容買進交易品種的義務。

　　A.期貨合約的買方

　　B.期權合約的買方

　　C.期權合約的賣方

　　D.期貨合約的賣方

　　參考答案：A

　　參考解析： 期貨合約的買方承擔在到期日按合約內容買進交易品種的義務，合約的賣方則承擔在到期日按合約內容賣出交易品種的義務。

　　33[單選題] 下列基金中，屬于根據法律形式不同進行分類的是(　　)。

　　A.開放式基金

　　B.契約型基金

　　C.貨幣市場基金

　　D.債券基金

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據法律形式不同，可以將基金分為契約型基金、公司型基金等。

　　34[單選題] 目前，國債期貨合約標的為面額為__________萬元人民幣、票面利率為3%的__________年期名義標準國債。(　　)

　　A.100;3

　　B.100;5

　　C.50;3

　　D.50;5

　　參考答案：B

　　參考解析： 目前，國債期貨合約標的為面額為100萬元人民幣、票面利率為3%的5年期名義標準國債。

　　35[單選題] 從(　　)起，我國正式加入WTO，標志著我國證券業(yè)對外開放進入到一個全新的階段，市場機構投資者結構變動幅度加大，內外資機構投資者多元化進程開始全面啟動。

　　A.2001年12月11日

　　B.2002年12月1日

　　C.2003年1月1日

　　D.2005年4月29日

　　參考答案：A

　　參考解析： 從2001年12月11日起，我國正式加入WTO，標志著我國證券業(yè)對外開放進入到一個全新的階段，市場機構投資者結構變動幅度加大，內外資機構投資者多元化進程開始全面啟動。

　　36[單選題] 私募基金的合格投資者的條件中，單位凈資產不低于(　　)萬元。

　　A.200

　　B.300

　　C.500

　　D.1 000

　　參考答案：D

　　參考解析： 私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：第一，凈資產不低于1000萬元的單位;第二，個人金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。此外，私募基金在發(fā)行過程中不得利用電視、講座等方式向不特定對象推介宣傳，投資運作過程中私募基金應該設立托管人，不得進行利益輸送、挪用基金，不得內幕交易、操縱市場。

　　37[單選題] 隨著我國金融市場的發(fā)展和加入世界貿易組織以后對外開放程度的_________，經濟主體對金融資產選擇和金融機構成分變化以及市場化運作程度的提高，已經使我國貨幣政策的傳導機制逐漸變得_________起來。(　　)

　　A.擴大;簡單

　　B.擴大;復雜

　　C.縮小;簡單

　　D.縮小;復雜

　　參考答案：B

　　參考解析： 隨著我國金融市場的發(fā)展和加入世界貿易組織以后對外開放程度的擴大，經濟主體對金融資產選擇和金融機構成分變化以及市場化運作程度的提高，已經使我國貨幣政策的傳導機制逐漸變得復雜起來。

　　38[單選題] 私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于(　　)萬元且符合相關標準的單位和個人。

　　A.10

　　B.50

　　C.100

　　D.200

　　參考答案：C

　　參考解析： 私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合相關標準的單位和個人。

　　39[單選題] 在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經營(　　)年以上的股份有限公司。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析： 發(fā)行人申請首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應當符合的條件之一是：發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經營3年以上的股份有限公司。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。

　　40[單選題] 全國性的三板市場是由(　　)承擔做市商職能的JPJenklns公司創(chuàng)辦的，屬于非正式市場。

　　A.紐約證券交易所

　　B.倫敦證券交易所

　　C.納斯達克

　　D.東京證券交易所

　　參考答案：B

　　參考解析： 全國性的三板市場是由倫敦證券交易所承擔做市商職能的JPJenkins公司創(chuàng)辦的，屬于非正式市場。主要是為中小型高成長企業(yè)進行股權融資服務的市場。

　　41[單選題] 關于債券與股票的區(qū)別，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.債券是債權憑證，只有收取利息和本金的權利，無權參與公司決策

　　B.股票的發(fā)行主體有中央政府、金融機構、企業(yè)等

　　C.股票的收益不確定，主要是由公司的經營狀況來決定的，收益包括股息、紅利及資本利得

　　D.股票的風險比債券大

　　參考答案：B

　　參考解析： 債券的主要發(fā)行主體有中央政府、金融機構、企業(yè)等。股票的發(fā)行主體只有股份有限公司才能發(fā)行。

　　42[單選題] (　　)，中國人民銀行發(fā)布《中國人民銀行關于開展人民幣利率互換交易試點有關事宜的通知》，國家開發(fā)銀行與光大銀行的第一筆人民幣利率互換交易正式生效，人民幣利率互換市場誕生。

　　A.2002年5月1日

　　B.2006年2月9日

　　C.2013年3月31日

　　D.2015年4月7日

　　參考答案：B

　　參考解析： 2006年2月9日，中國人民銀行發(fā)布《中國人民銀行關于開展人民幣利率互換交易試點有關事宜的通知》，國家開發(fā)銀行與光大銀行的第一筆人民幣利率互換交易正式生效，人民幣利率互換市場誕生。

　　43[單選題] 證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息的情況是(　　)。

　　A.該公司的股票交易發(fā)生小幅波動

　　B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約

　　C.上市公司依據上市協議提出復牌申請

　　D.證券交易所認為不必要時

　　參考答案：B

　　參考解析：如發(fā)生以下情況，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息：①該公司的股票交易發(fā)生異常波動;②有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約;③上市公司依據上市協議提出停牌申請;④中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時。

　　44[單選題] 下列屬于影響債券期限的主要因素的是(　　)。

　　A.借貸資金市場利率水平

　　B.籌資者的資信

　　C.債券期限長短

　　D.債券的變現能力

　　參考答案：D

　　參考解析： 影響債券期限的主要因素有：資金使用方向、市場利率變化、債券的變現能力。

　　45[單選題] 開立證券賬戶應堅持的原則是(　　)。

　　A.合理性和真實性

　　B.合理性和盈利性

　　C.合法性和盈利性

　　D.合法性和真實性

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券經紀商為投資者辦理經紀業(yè)務的前提條件之一，是投資者必須事先到中國結算公司或其開戶代理機構開立證券賬戶。開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則。

　　46[單選題] 證券公司次級債券每期債券的機構投資者合計不得超過(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司次級債券只能以非公開方式發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。每期債券韻機構投資者合計不得超過200人。

　　47[單選題] 上海證券交易所與深圳證券交易所都接受的市價申報類型是(　　)。

　　A.對手方最優(yōu)價格申報

　　B.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報

　　C.最優(yōu)5檔即時成交剩余轉限價申報

　　D.全額成交或撤銷申報

　　參考答案：B

　　參考解析：《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據市場需要，上海證券交易所可以接受下列方式的市價申報：最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報和最優(yōu)5檔即時成交剩余轉限價申報，以及上海證券交易所規(guī)定的其他方式。 《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據市場需要，深圳證券交易所接受下列類型的市價申報：對手方最優(yōu)價格申報;本方最優(yōu)價格申報;最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報;即時成交剩余撤銷申報;全額成交或撤銷申報;深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。

　　48[單選題] 證券公司應當在集合資產管理報告中充分披露集合資產管理計劃參與股指期貨、國債期貨交易的有關情況，不包括(　　)。

　　A.投資目的

　　B.持倉情況

　　C.損益情況

　　D.個人家庭情況

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應當在集合資產管理報告中充分披露集合資產管理計劃參與股指期貨、國債期貨交易的有關情況，包括投資目的、持倉情況、損益情況等，并充分說明投資股指期貨、國債期貨對集合資產管理計劃總體風險的影響以及是否符合既定的投資目的。

　　49[單選題] 我國多層次資本市場架構基本形成的標志是(　　)。

　　A.全國統一的外匯市場形成

　　B.上海黃金交易所成立

　　C.全國中小企業(yè)股份轉讓系統經國務院批準設為全國性證券交易所

　　D.中共中央制定“十一五”規(guī)劃

　　參考答案：C

　　參考解析：2012年9月20日，全國中小企業(yè)股份轉讓系統經國務院批準設為全國性證券交易所。至此，我國多層次資本市場架構基本形成。

　　50[單選題] 下列關于貨幣市場基金分配原則，說法正確的是(　　)。

　　A.貨幣市場基金每周五進行分配時，不分配周六和周日的利潤

　　B.當日申購的基金份額當日即享有基金的分配權益

　　C.當日贖回的基金份額自當日起不享有基金的分配權益

　　D.每周一至周四進行分配時，則僅對當日利潤進行分配

　　參考答案：D

　　參考解析：《關于貨幣市場基金投資等相關問題的通知》規(guī)定，當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益，當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益。 具體而言，貨幣市場基金每周五進行分配時，將同時分配周六和周日的利潤;每周一至周四進行分配時，則僅對當日利潤進行分配。投資者于周五申購或轉換轉入的基金份額不享有周五、周六和周日的利潤，投資者于周五贖回或轉換轉出的基金份額享有周五、周六和周日的利潤。

掃描/長按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關

了解2018證從報考資訊

下載2018核心考點講義

了解2018各科通關技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總（統考）

　　2018年證券從業(yè)資格考試復習資料匯總（各科目）

　　關注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載