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　　>>>2018證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》必做試題匯總

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　　1.關(guān)于外國債券的特點(diǎn)，以下說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家

　　Ⅱ.新型的國際債券

　　Ⅲ.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚(yáng)基債券

　　Ⅳ.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：外國債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家。外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券。在美國發(fā)行的外國債券稱為揚(yáng)基債券，它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行的吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場發(fā)行的以日元為面值的債券。

　　2.股東大會做出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司(　　)的決議，必須獲得出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　Ⅰ.合并Ⅱ.分立

　　Ⅲ.解散Ⅳ.變更公司形式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股東大會做出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須獲得出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　3.根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為(　　)債券組合證券化等類別。

　　Ⅰ.不動產(chǎn)證券化Ⅱ.應(yīng)收賬款證券化

　　Ⅲ.信貸資產(chǎn)證券化Ⅳ.未來收益證券化

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)分類。根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化(如高速公路收費(fèi))、債券組合證券化等類別。

　　4.關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理

　　Ⅱ.證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)

　　Ⅲ.禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

　　Ⅳ.證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度：客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券。

　　5.2013年11月30日，中國證監(jiān)會公布的《中國證監(jiān)會關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》進(jìn)一步規(guī)定，(　　)應(yīng)在公開募集及上市文件中公開承諾：所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價格不低于發(fā)行價;公司上市后6個月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后6個月期末收盤價低于發(fā)行價，持有公司股票的鎖定期限自動延長至少6個月。

　　Ⅰ.所有董事Ⅱ.發(fā)行人控股股東

　　Ⅲ.持有發(fā)行人股份的董事Ⅳ.高級管理人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：2013年11月30日，中國證監(jiān)會公布的《中國證監(jiān)會關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》進(jìn)一步規(guī)定，發(fā)行人控股股東、持有發(fā)行人股份的董事和高級管理人員應(yīng)在公開募集及上市文件中公開承諾：所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價格不低于發(fā)行價;公司上市后6個月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個交易Et的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后6個月期末收盤價低于發(fā)行價，持有公司股票的鎖定期限自動延長至少6個月。

　　6.金融市場風(fēng)險具有(　　)等特征。

　　Ⅰ.不確定性Ⅱ.擴(kuò)散性

　　Ⅲ.普遍性Ⅳ.突發(fā)性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融市場風(fēng)險具有不確定性、普遍性、擴(kuò)散性和突發(fā)性等特征。

　　7.下列屬于證券公司強(qiáng)行平倉的情況的是(　　)。

　　Ⅰ.維持擔(dān)保比例達(dá)到平倉規(guī)定而投資者未能及時足額追加擔(dān)保物

　　Ⅱ.投資者到期未償還融資金額或融券數(shù)量的

　　Ⅲ.融資的賣出證券，融券的買入融券證券，客戶融券賣出金額不足以買入等量融券證券的

　　Ⅳ.達(dá)到“融資融券業(yè)務(wù)合同”的自動終止條件時

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司強(qiáng)行平倉有以下幾種情況：

　　(1)維持擔(dān)保比例達(dá)到平倉規(guī)定而投資者未能及時足額追加擔(dān)保物等合同約定情況下，證券公司將根據(jù)合同約定對投資者信用賬戶內(nèi)資產(chǎn)予以平倉，融資的賣出證券歸還資金，融券的買人證券歸還融券，直至達(dá)到合同約定的平倉停止條件。

　　(2)投資者到期未償還融資金額或融券數(shù)量的，證券公司按合同約定對投資者信用賬戶內(nèi)的擔(dān)保物進(jìn)行強(qiáng)制平倉處理，直至全部償還融資融券債務(wù)。

　　(3)融資的賣出證券，融券的買入融券證券，客戶融券賣出金額不足以買入等量融券證券的，證券公司可賣出客戶擔(dān)保物后再買入融券證券或直接用客戶信用資金賬戶內(nèi)的現(xiàn)金買入融券證券。

　　(4)在扣除融資欠款、融資利息、融券證券和融券費(fèi)用后，剩余部分資產(chǎn)留存于投資者信用賬戶內(nèi)。如有不足，證券公司有追索權(quán)。

　　(5)當(dāng)達(dá)到“融資融券業(yè)務(wù)合同”的自動終止條件時，證券公司有權(quán)按約定進(jìn)行強(qiáng)制平倉。

　　8.基金托管費(fèi)的計(jì)提通常是(　　)。

　　Ⅰ.逐日計(jì)算并累計(jì)Ⅱ.逐月計(jì)算并累計(jì)

　　Ⅲ.按月支付Ⅳ.按季支付

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：基金管理費(fèi)通常按照每個估值13基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計(jì)提，累計(jì)至每月月底，按月支付。

　　9.政府債券的特征包括(　　)。

　　Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性強(qiáng)

　　Ⅲ.收益穩(wěn)定Ⅳ.免稅待遇

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：政府債券的特征包括安全性高、流通性強(qiáng)、收益穩(wěn)定和免稅待遇。

　　10.關(guān)于二板市場的說法證券的是(　　)。

　　Ⅰ.又稱為創(chuàng)業(yè)板市場

　　Ⅱ.是指在有組織的交易場所進(jìn)行集中競價交易的市場

　　Ⅲ.在主板之外專為處于幼稚階段中后期和產(chǎn)業(yè)化階段初期的中小企業(yè)及高科技企業(yè)提供資金融通的股票市場

　　Ⅳ.可解決企業(yè)的資產(chǎn)價值評價，風(fēng)險分散和創(chuàng)業(yè)投資的股權(quán)交易問題

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：主板市場：證券交易所市場，是指在有組織的交易場所進(jìn)行集中競價交易的市場，主要是為大型、成熟企業(yè)的融資和轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)。二板市場：又稱為創(chuàng)業(yè)板市場，是指與主板市場相對應(yīng)，在主板之外專為處于幼稚階段中后期和產(chǎn)業(yè)化階段初期的中小企業(yè)及高科技企業(yè)提供資金融通的股票市場，此市場還可解決這些企業(yè)的資產(chǎn)價值(包括知識產(chǎn)權(quán))評價，風(fēng)險分散和創(chuàng)業(yè)投資的股權(quán)交易問題。

　　11.上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公開發(fā)行股票。

　　Ⅰ.本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　Ⅱ.上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除

　　Ⅲ.上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除

　　Ⅳ.現(xiàn)任董事、高級管理人員最近36個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，或者最近12個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得非公開發(fā)行股票：

　　(1)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　(2)上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除。

　　(3)上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除。

　　(4)現(xiàn)任董事、高級管理人員最近36個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，或者最近12個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)。

　　(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。

　　(6)最近一年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊會計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告。保留意見、否定意見或無法表示意見所涉及事項(xiàng)的重大影響已經(jīng)消除或者本次發(fā)行涉及重大重組的除外。

　　(7)嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

　　12.鼓勵具備下列(　　)條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。

　　Ⅰ.內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽(yù)良好

　　Ⅱ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險

　　Ⅳ.最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：鼓勵具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽(yù)良好;有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù);已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險;最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

　　13.以下關(guān)于做市商交易制度說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.做市商是聯(lián)結(jié)證券買賣雙方的證券商。

　　Ⅱ.在做市商交易市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報(bào)價

　　Ⅲ.投資者之間直接成交

　　Ⅳ.做市商在其所報(bào)的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：做市商是聯(lián)結(jié)證券買賣雙方的證券商。在做市商交易市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報(bào)價。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進(jìn)證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報(bào)的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來源是買賣證券的差價。

　　14.下列屬于政策性銀行的是(　　)。

　　Ⅰ.中國進(jìn)出口銀行

　　Ⅱ.國家開發(fā)銀行

　　Ⅲ.中國郵政儲蓄銀行

　　Ⅳ.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：1994年，為實(shí)現(xiàn)政策性金融與商業(yè)性金融相分離，推進(jìn)專業(yè)銀行的商業(yè)化改革，我國建立了國家開發(fā)銀行、中國進(jìn)出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行三家政策性銀行，將各專業(yè)銀行原有政策性業(yè)務(wù)與經(jīng)營性業(yè)務(wù)分離。

　　15.以下關(guān)于B股的境外客戶在境外委托申報(bào)的說法，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.境外客戶買賣B股必須通過境外的證券代理商進(jìn)行

　　Ⅱ.境外客戶買賣B股必須通過境內(nèi)的證券代理商進(jìn)行

　　Ⅲ.境外證券代理商通過國際通信設(shè)備將客戶的指令直接終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)

　　Ⅳ.境外證券代理商通過國際通信設(shè)備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的8股場內(nèi)交易員，再由駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：B股的境外客戶在境外委托時，與境內(nèi)委托申報(bào)稍有不同：境外客戶買賣B股必須通過境外的證券代理商進(jìn)行;境外證券代理商通過國際通信設(shè)備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的B股場內(nèi)交易員，再由駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)。

　　16.會計(jì)報(bào)表是描述公司經(jīng)營狀況的一種相對客觀的工具，分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的(　　)。

　　Ⅰ.盈利性

　　Ⅱ.安全性

　　Ⅲ.可靠性

　　Ⅳ.流動性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：會計(jì)報(bào)表是描述公司經(jīng)營狀況的一種相對客觀的工具，分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的盈利性、安全性和流動性。

　　17.下列說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

　　Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征

　　Ⅲ.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換以前，它是一種公司債券，具備債券的一切特征

　　Ⅳ.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具備股票的一般特征

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券。在轉(zhuǎn)換以前，它是一種公司債券，具備債券的一切特征，有規(guī)定的利率和期限，體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，持有者是債權(quán)人;在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具備股票的一般特征，體現(xiàn)所有權(quán)關(guān)系，持有者由債權(quán)人變成了股權(quán)所有者。可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征。可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)。

　　18.下列關(guān)于金融衍生工具市場的特點(diǎn)與功能說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.杠桿性是金融衍生交易的最顯著的特征之一

　　Ⅱ.金融衍生工具是在國際金融市場動蕩不安的環(huán)境下為投資者提供交易保值和防范風(fēng)險的一種金融創(chuàng)新

　　Ⅲ.金融衍生工具內(nèi)在的高杠桿性和工具組合的高復(fù)雜性、高技術(shù)性決定了金融衍生工具的高風(fēng)險性

　　Ⅳ.金融衍生工具在交易時一般只需繳存一定比例的押金或保證金，便可以得到相關(guān)資產(chǎn)的經(jīng)營權(quán)和管理權(quán)，杠桿特征十分突出

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：杠桿性是金融衍生交易的最顯著的特征之一，即交易者能以較少的資金成本控制較多的投資，從而提高投資的收益，達(dá)到“以小博大”的目的。金融衍生工具在交易時一般只需繳存一定比例的押金或保證金，便可以得到相關(guān)資產(chǎn)的經(jīng)營權(quán)和管理權(quán)，杠桿特征十分突出。金融衍生工具是在國際金融市場動蕩不安的環(huán)境下為投資者提供交易保值和防范風(fēng)險的一種金融創(chuàng)新，但是其內(nèi)在的高杠桿性和工具組合的高復(fù)雜性、高技術(shù)性決定了金融衍生工具的高風(fēng)險性。

　　19.按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于的投資或者活動包括(　　)。

　　Ⅰ.承銷證券Ⅱ.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　Ⅲ.違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保Ⅳ.向基金管理人、基金托管人出資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

　　(1)承銷證券。

　　(2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保。

　　(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。

　　(4)買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

　　(5)向基金管理人、基金托管人出資。

　　(6)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動。

　　(7)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。

　　20.上市公司募集資金運(yùn)用的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合(　　)規(guī)定。

　　Ⅰ.募集資金數(shù)額不超過項(xiàng)目需要量且募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

　　Ⅱ.除金融類企業(yè)外，本次募集資金使用項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司

　　Ⅲ.投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨(dú)立性

　　Ⅳ.建立募集資金專項(xiàng)存儲制度，募集資金必須存放于公司監(jiān)事會決定的專項(xiàng)賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：上市公司募集資金運(yùn)用的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

　　(1)募集資金數(shù)額不超過項(xiàng)目需要量。

　　(2)募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定。

　　(3)除金融類企業(yè)外，本次募集資金使用項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。

　　(4)投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨(dú)立性。

　　(5)建立募集資金專項(xiàng)存儲制度，募集資金必須存放于公司董事會決定的專項(xiàng)賬戶。

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