第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　76[單選題] 交易系統(tǒng)的組成部分有(　　)。

　　Ⅰ.交易主機Ⅱ.交易大廳Ⅲ.報盤系統(tǒng)Ⅳ.交易單元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：交易系統(tǒng)通常由交易主機、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元或交易單元、報盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。

　　77[單選題] 對欺詐客戶行為的監(jiān)管包括(　　)。

　　Ⅰ.禁止任何單位或個人在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動中欺詐客戶

　　Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)有欺詐客戶行為的，限制證券業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任

　　Ⅳ.證券登記機構(gòu)存在欺詐客戶行為的，應(yīng)吊銷其營業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：對欺詐客戶行為的監(jiān)管：①禁止任何單位或個人在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動中欺詐客戶;②證券經(jīng)營機構(gòu)、證券登記或清算機構(gòu)以及其他各類從事證券業(yè)的機構(gòu)有欺詐客戶行為的，將根據(jù)不同情況，限制或者暫停證券業(yè)務(wù)及其他處罰;③因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，應(yīng)當依法承擔賠償責任。

　　78[單選題] 按投資主體的不同性質(zhì)。股票可劃分為(　　)。

　　Ⅰ.國家股Ⅱ.法人股Ⅲ.社會公眾股Ⅳ.已上市流通股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。

　　79[單選題] 下列關(guān)于股票市場的說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股票的市場價格除了與股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平有關(guān)外，還受到其他如政治、社會、經(jīng)濟等多方面因素的綜合影響，因此，股票價格經(jīng)常處于波動之中

　　Ⅱ.股票市場是股票發(fā)行和買賣交易的場所

　　Ⅲ.股票市場交易的對象是股票和其他上市有價證券

　　Ⅳ.股票的發(fā)行人為股份有限公司和有限責任公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅲ項，股票市場交易的對象是股票;Ⅳ項.股票市場的發(fā)行人為股份有限公司。

　　80[單選題] 我國證券市場的監(jiān)管目標有(　　)。

　　Ⅰ.運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用Ⅱ.保護投資者利益

　　Ⅲ.防止人為操縱Ⅳ.調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：借鑒國際標準并根據(jù)我國的具體情況，我國證券市場的監(jiān)管目標有：運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用;保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機構(gòu)依法經(jīng)營;防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序;根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要。運用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導投資方向。使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)。

　　81[單選題] 我國證券市場的主板市場包括(　　)。

　　Ⅰ.上海證券交易所

　　Ⅱ.創(chuàng)業(yè)板市場

　　Ⅲ.深圳證券交易所

　　Ⅳ.中小板塊

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 上海證券交易所和深圳證券交易所、中小板塊是我國證券市場的主板市場。

　　82[單選題] 下列關(guān)于基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)的說法中，錯誤的有(　　)。

　　Ⅰ.基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批

　　Ⅱ.基金管理公司可以直接向境內(nèi)保險公司提供投資咨詢服務(wù)

　　Ⅲ.基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)時，不得有侵害基金份額持有人和其他客戶合法權(quán)益的行為

　　Ⅳ.基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)先與投資咨詢客戶約定分享投資收益

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 2006年2月，中國證監(jiān)會基金部關(guān)于《基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)有關(guān)問題的通知》規(guī)定，基金管理公司無需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機構(gòu)投資者、境內(nèi)保險公司及其他依法設(shè)立運作的機構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)。同時規(guī)定，基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)時，不得有侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益、承諾投資收益、與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失、通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶以及代理投資咨詢客戶從事證券投資的行為。

　　83[單選題] 貨幣政策的中介目標是連接貨幣政策最終目標與政策工具操作的中介環(huán)節(jié)，可以作為中介目標的金融指標主要有(　　)。

　　Ⅰ.長期利率

　　Ⅱ.短期利率

　　Ⅲ.基礎(chǔ)貨幣

　　Ⅳ.貸款量

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析： 貨幣政策的中介目標是連接貨幣政策最終目標與政策工具操作的中介環(huán)節(jié)，也是實施貨幣政策的關(guān)鍵步驟。可以作為中介目標的金融指標主要由長期利率、貨幣供應(yīng)量和貸款量。B、C項屬于各國中央銀行通常采用的操作目標。

　　84[單選題] 下列選項中，屬于證券投資基金的技術(shù)風險的是(　　)。

　　Ⅰ.經(jīng)濟因素和政治因素導致的市場價格變化

　　Ⅱ.基金投資者大量贖回導致的風險

　　Ⅲ.交易網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)異常導致的風險

　　Ⅳ.注冊登記系統(tǒng)癱瘓導致的風險

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 工項屬于市場風險;Ⅱ項屬于巨額贖回風險。

　　85[單選題] 下列關(guān)于金融衍生工具的發(fā)展動因的說法中，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險

　　Ⅱ.20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展

　　Ⅲ.金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的重要原因之一

　　Ⅳ.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均是金融衍生工具的主要發(fā)展動因。

　　86[單選題] 一般說來，證券投資基金當事人之間的關(guān)系包括(　　)。

　　Ⅰ.基金份額持有人和基金管理人之間的關(guān)系

　　Ⅱ.基金管理人和基金托管人之間的關(guān)系

　　Ⅲ.基金份額持有人和基金托管人之間的關(guān)系

　　Ⅳ.基金份額持有人、基金管理人、基金托管人與證券業(yè)協(xié)會之間的關(guān)系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析：證券投資基金當事人之間的關(guān)系包括：(1)基金份額持有人與基金管理人之間有委托人、受益人與受托人的關(guān)系。(2)基金管理人與托管人之間有相互制衡的關(guān)系。(3)基金份額持有人與托管人之間有委托與受托的關(guān)系。

　　87[單選題] 下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的說法中，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.貨幣乘數(shù)是指貨幣供給量對流通中貨幣的倍數(shù)關(guān)系

　　Ⅱ.貨幣乘數(shù)是一單位準備金所產(chǎn)生的貨幣量

　　Ⅲ.貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給擴張能力的大小

　　Ⅳ.中央銀行的初始貨幣提供量與社會貨幣最終形成量之間存在著數(shù)倍擴張(或收縮)的效果或反應(yīng)，即所謂的乘數(shù)反應(yīng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：貨幣乘數(shù)是指貨幣供應(yīng)量對基礎(chǔ)貨幣的倍數(shù)關(guān)系，因此，選項Ⅰ說法錯誤。

　　88[單選題] 中央銀行的主要職能包括(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行的銀行

　　Ⅱ.政府的銀行

　　Ⅲ.銀行的銀行

　　Ⅳ.流通的銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：中央銀行職能主要以制定、執(zhí)行貨幣政策，對金融機構(gòu)活動進行領(lǐng)導、管理和監(jiān)督，是一個“管理金融活動的銀行”，同時，還有以下職能：發(fā)行的銀行、政府的銀行、銀行的銀行。

　　89[單選題] 作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金具備的特點有(　　)。

　　Ⅰ.保證收益

　　Ⅱ.分散風險

　　Ⅲ.專業(yè)理財

　　Ⅳ.集合投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券投資基金的特點包括集合投資、分散風險和專業(yè)理財。

　　90[單選題] 貨幣乘數(shù)的大小由以下(　　)因素決定。

　　Ⅰ.法定準備金率

　　Ⅱ.超額準備金率

　　Ⅲ.現(xiàn)金比率

　　Ⅳ.存款比率

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給擴張能力的大小。而貨幣乘數(shù)的大小又由以下四個因素決定：法定準備金率、超額準備金率、現(xiàn)金比率、定期存款與活期存款間的比率。D項說法過于寬泛。

　　91[單選題] 下列關(guān)于金融衍生工具的說法中，錯誤的有(　　)。

　　Ⅰ.金融衍生產(chǎn)品的價格決定基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價格

　　Ⅱ.金融衍生工具是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念

　　Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)金融產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品

　　Ⅳ.基礎(chǔ)金融產(chǎn)品不能是金融衍生工具

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅰ項，金融衍生產(chǎn)品的價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品;Ⅳ項，基礎(chǔ)金融產(chǎn)品是一個相對的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品(如債券、股票、銀行定期存款單等)，也包括金融衍生工具。

　　92[單選題] 下列關(guān)于幾種特殊類型基金的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金

　　Ⅱ.分級基金又被稱為“結(jié)構(gòu)型基金”、“可分離交易基金”

　　Ⅲ.ETF最大的特點是實物申購、贖回機制

　　Ⅳ.LOF會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： LOF所具有可以在場內(nèi)外申購、贖回，以及場內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象。故D項錯誤。

　　93[單選題] 證券市場的形成主要歸因于(　　)。

　　Ⅰ.股份制的發(fā)展

　　Ⅱ.信用制度的發(fā)展

　　Ⅲ.宏觀調(diào)控的需要

　　Ⅳ.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 本題考查證券市場產(chǎn)生的原因——社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展、股份制的發(fā)展、信用制度的發(fā)展。

　　94[單選題] 我國《關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機構(gòu)”，是指( )。

　　Ⅰ.證券及期貨交易所

　　Ⅱ.上市公司

　　Ⅲ.首次公開發(fā)行證券公司

　　Ⅳ.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 我國《關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機構(gòu)”，是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)等。

　　95[單選題] 我國的國際債券主要有(　　)。

　　Ⅰ.政府債券

　　Ⅱ.金融債券

　　Ⅲ.特種債券

　　Ⅳ.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析： 我國的國際債券主要有政府債券、金融債券、可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　96[單選題] 歐洲債券票面使用的貨幣有(　　)。

　　Ⅰ.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英鎊Ⅳ.歐元

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等;也有使用復合貨幣單位的，如特別提款權(quán)。

　　97[單選題] 按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類.權(quán)證分為(　　)。

　　Ⅰ.認股權(quán)證Ⅱ.備兌權(quán)證Ⅲ.認購權(quán)證Ⅳ.認沽權(quán)證

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證分為認股權(quán)證和備兌權(quán)證。按照持有人的權(quán)利劃分.權(quán)證可分為認購權(quán)證和認沽權(quán)證。

　　98[單選題] 股權(quán)類期貨是以(　　)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。

　　Ⅰ.單只股票Ⅱ.利率期貨Ⅲ.股票組合Ⅳ.股票價格指數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：股權(quán)類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。

　　99[單選題] 國際債券的投資者主要有(　　)。

　　Ⅰ.銀行Ⅱ.金融機構(gòu)Ⅲ.Ⅰ商財團Ⅳ.自然人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：國際債券的投資者主要是銀行或其他金融機構(gòu)、各種基金會、工商財團和自然人。

　　100[單選題] 保護基金公司設(shè)立的意義有(　　)。

　　Ⅰ.可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉時保護投資者權(quán)益

　　Ⅱ.有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心

　　Ⅲ.可以推動我國其他金融業(yè)公司的快速發(fā)展

　　Ⅳ.有助于我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：保護基金公司的設(shè)立的意義有：①可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風險時依據(jù)國家政策規(guī)范地保護投資者權(quán)益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護;②有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心，有助于防止證券公司個案風險的傳遞和擴散;③對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充，將在檢測證券公司風險、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風險方面發(fā)揮重要作用;④有助于我國建立周際成熟市場通行的證券投資者保護機制。

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