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　　>>>2018證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》必做試題匯總

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　　1.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量(　　)的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.60%

　　D.70%

　　參考答案：D

　　參考解析：股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。

　　2.公司盈利水平高低及(　　)是股東權(quán)益的基本決定因素，盈利水平高的績優(yōu)股和未來盈利增長趨勢強勁的高增長股票，它們在股票市場上通常會有較好的表現(xiàn)。

　　A.未來發(fā)展趨勢

　　B.股票價格高低

　　C.抗風(fēng)險能力強弱

　　D.決策能力強弱

　　參考答案：A

　　參考解析：公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢是股東權(quán)益的基本決定因素，盈利水平高的績優(yōu)股和未來盈利增長趨勢強勁的高增長股票，它們在股票市場上通常會有較好的表現(xiàn)。

　　3.國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以(　　)為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。

　　A.本國貨幣

　　B.外國貨幣

　　C.國際儲備

　　D.特別提款權(quán)

　　參考答案：B

　　參考解析：國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。

　　4.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(　　)人民幣。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.3億元

　　D.4億元

　　參考答案：B

　　參考解析：企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣。

　　5.國際金融市場不包括(　　)。

　　A.國際性貨幣市場

　　B.國際性資本市場

　　C.國際性期貨市場

　　D.國際性外匯市場

　　參考答案：C

　　參考解析：廣義的國際金融市場，則是指進行所有國際金融業(yè)務(wù)活動的場所，包括國際性貨幣市場、資本市場、黃金市場和外匯市場。

　　6.以下關(guān)于公募債券的說法不正確的是(　　)。

　　A.是指按法定手續(xù)、經(jīng)證券主管機構(gòu)批準在市場上公開發(fā)行的債券

　　B.債券的轉(zhuǎn)讓受到一定程度的限制，流動性較差

　　C.發(fā)行對象不受限定

　　D.發(fā)行者負有信息公開的義務(wù)，向投資者提供多種財務(wù)報表和資料

　　參考答案：B

　　參考解析：公募債券是指按法定手續(xù)，經(jīng)證券主管機構(gòu)批準在市場上公開發(fā)行的債券，其發(fā)行對象不受限定，發(fā)行者負有信息公開的義務(wù)，向投資者提供多種財務(wù)報表和資料，以保護投資者利益。私募債券的轉(zhuǎn)讓受到一定程度的限制，流動性較差。

　　7.(　　)是指交易中心(如證券交易所的主機)對規(guī)定時間內(nèi)收到的所有交易委托并不進行一一撮合成交，而是集中起來在該時段結(jié)束時進行的競價方式。

　　A.集中競價

　　B.集合競價

　　C.連續(xù)競價

　　D.競拍競價

　　參考答案：B

　　參考解析：集合競價，是指交易中心(如證券交易所的主機)對規(guī)定時間內(nèi)收到的所有交易委托并不進行一一撮合成交，而是集中起來在該時段結(jié)束時進行的競價方式。

　　8.(　　)指銷售額和利潤迅速增長，其發(fā)展顯著快于同行業(yè)的企業(yè)所發(fā)行的股票。

　　A.成長股

　　B.收入股

　　C.周期股

　　D.防守股

　　參考答案：A

　　參考解析：成長股指銷售額和利潤迅速增長，其發(fā)展顯著快于同行業(yè)的企業(yè)所發(fā)行的股票。此類公司一般市盈率較高，支付的紅利也較低，投資者主要得益于公司的快速成長而帶來的股票價格的上漲。

　　9.銀行間債券市場的清算平臺是(　　)。

　　A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.銀行柜臺

　　C.中國人民銀行

　　D.上海清算所

　　參考答案：D

　　參考解析：銀行間債券市場的清算平臺是上海清算所;交易所債券市場的清算平臺是中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司;銀行柜臺市場的清算平臺是銀行柜臺。

　　10.不可追加的記賬式國債最高投標限額為當(dāng)次國債競爭性招標額的(??)，可追加的記賬式國債最高投標限額為當(dāng)次國債競爭性招標額的(??)。

　　A.20%，35%

　　B.35%，25%

　　C.30%，25%

　　D.30%，20%

　　參考答案：C

　　參考解析：記賬式國債承銷團成員分為甲類成員和乙類成員，兩類成員的申請條件、權(quán)利義務(wù)有所不同。不可追加的記賬式國債最高投標限額為當(dāng)次國債競爭性招標額的30%，可追加的記賬式國債最高投標限額為當(dāng)次國債競爭性招標額的25%。

　　11.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的具體職責(zé)不包括(　　)。

　　A.安全保管基金財產(chǎn)

　　B.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料

　　C.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

　　D.對基金財務(wù)會計報告、月度和年度基金報告出具意見

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券投資基金法》第三十七條對基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)進行了明確規(guī)定：

　　(1)安全保管基金財產(chǎn);

　　(2)按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;

　　(3)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立;

　　(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;

　　(5)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;

　　(6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;

　　(7)對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;

　　(8)復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;

　　(9)按照規(guī)定召開基金份額持有人大會;

　　(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;

　　(11)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　12.遠期交易從成交日至結(jié)算日的期限最長不得超過(　　)天。

　　A.30

　　B.60

　　C.185

　　D.365

　　參考答案：D

　　參考解析：債券遠期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長不得超過365天，交易實行凈價交易，全價結(jié)算。

　　13.(　　)是我國債券市場的主要交易場所，近年的債券托管量和交易量都占整個市場的90%左右。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.商業(yè)銀行柜臺債券市場

　　D.銀行間市場

　　參考答案：D

　　參考解析：由機構(gòu)投資者參與的銀行間市場是我國債券市場的主要交易場所，近年的債券托管量和交易量都占整個市場的90%左右。

　　14.公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)選任新基金管理人。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.1年

　　D.1年半

　　參考答案：B

　　參考解析：公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選任新基金管理人。

　　15.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的。現(xiàn)值理論認為，人們之所以愿意購買股票和其他證券，是因為它能夠為它的持有人帶來(　　)，因此，它的價值取決于(　　)的大小。

　　A.實際收益未來收益

　　B.實際收益目前收益

　　C.預(yù)期收益未來收益

　　D.預(yù)期收益目前收益

　　參考答案：C

　　參考解析：股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的。現(xiàn)值理論認為，人們之所以愿意購買股票和其他證券，是因為它能夠為它的持有人帶來預(yù)期收益，因此，它的價值取決于未來收益的大小。

　　16.中國證監(jiān)會自受理證券發(fā)行申請文件之日起(　　)個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序做出核準、中止審核、終止審核、不予核準的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：中國證監(jiān)會自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序做出核準、中止審核、終止審核、不予核準的決定。

　　17.銀行間質(zhì)押式回購利率，主要是以(　　)回購定盤利率(FR007)為基準，這類互換也稱IRS-Repo。

　　A.7天

　　B.7周

　　C.7月

　　D.7年

　　參考答案：A

　　參考解析：銀行間質(zhì)押式回購利率，主要是以7天回購定盤利率(FR007)為基準，這類互換也稱IRS-Repo。

　　18.中小企業(yè)私募債投資者上限為(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：中小企業(yè)私募債投資者上限為200人，高于創(chuàng)業(yè)板私募債投資者10人的人數(shù)上限，更利于中小企業(yè)私募債的流通。

　　19.下列選項中，不屬于場內(nèi)交易市場的是(　　)。

　　A.中小板

　　B.創(chuàng)業(yè)板

　　C.主板

　　D.新三板

　　參考答案：D

　　參考解析：資本市場由場內(nèi)市場和場外市場兩部分構(gòu)成。其中由場內(nèi)市場的主板(含中小板)、創(chuàng)業(yè)板(二板)和場外市場的全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)、區(qū)域性股權(quán)交易市場、證券公司主導(dǎo)的柜臺市場共同組成了我國多層次資本市場體系。

　　20.記賬式國債利率招標時，標位變動幅度為(　　)。

　　A.0.01%

　　B.0.015%

　　C.0.02%

　　D.0.025%

　　參考答案：A

　　參考解析：記賬式國債利率招標時，標位變動幅度為0.01%。

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