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　　>>>2018證券從業《金融市場基礎知識》必做試題匯總

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　　1.有關私募投資基金說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.投資包括買賣股票、股權、債券、期貨等

　　Ⅱ.對設立私募基金管理機構和發行私募基金設立行政審批

　　Ⅲ.可以非公開募集資金，資產由基金管理人或者普通合伙人管理

　　Ⅳ.證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司可以從事該業務

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：私募投資基金(以下簡稱“私募基金”)，是指在中華人民共和國境內，以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金。私募基金財產的投資包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的其他投資標的。私募基金有兩種形式，一是，非公開募集資金，資產由基金管理人或者普通合伙人管理的，以進行投資活動為目的設立的公司或者合伙企業;二是，證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事的私募基金業務。中國證監會及其派出機構依照《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》和中國證監會的其他有關規定，對私募基金業務活動實施監督管理。對設立私募基金管理機構和發行私募基金不設行政審批，允許各類發行主體在依法合規的基礎上，向累計不超過法律規定特定數量的投資者發行私募基金。建立健全私募基金發行監管制度，切實強化事中事后監管，依法嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動。

　　2.國際債券在國際市場上發行，因此其計價貨幣往往是國際通用貨幣，一般以(　　)和日元為主。

　　Ⅰ.美元Ⅱ.英鎊

　　Ⅲ.歐元Ⅳ.瑞士法郎

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：國際債券在國際市場上發行，因此其計價貨幣往往是國際通用貨幣，一般以美元、英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主。

　　3.以下關于滬港通的投資額度管理，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.設有額度，用以控制跨境資金流的初期速度及規模

　　Ⅱ.總額度是指通過滬港通流入香港股市的最高資金總額

　　Ⅲ.每日額度為當天所能用的資金額度

　　Ⅳ.額度不是按申請行政分配給個別的券商，而是按照“先到先得”的原則分配，而且不允許修改訂單

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：滬港通將設有額度，用以控制跨境資金流的初期速度及規模。額度包括兩個部分，每日額度及總額度。總額度是指通過滬港通流入內地股市的最高資金總額。每日額度為當天所能用的資金額度。滬港通計劃的額度不是按申請行政分配給個別的券商，而是按照“先到先得”的原則分配，而且不允許修改訂單。

　　4.有關期貨市場的說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.期貨交易所是買賣期貨合約的場所，是期貨市場的核心

　　Ⅱ.期貨市場又分為商品期貨市場和金融期貨市場

　　Ⅲ.期貨市場的參與者基本上分為兩種人：即套期保值者和投機者

　　Ⅳ.金融期貨市場比商品期貨市場出現的相對較早

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：期貨交易所是買賣期貨合約的場所，是期貨市場的核心。期貨市場的參與者基本上分為兩種人：即套期保值者和投機者。期貨市場又分為商品期貨市場和金融期貨市場。商品期貨市場的產生已有100多年的歷史，而金融期貨市場則是20世紀70年代金融創新的產物。

　　5.下列關于“互換”解釋正確的是(　　)。

　　Ⅰ.互換是參與者進行套期保值的重要工具

　　Ⅱ.互換是進行風險管理的重要工具

　　Ⅲ.互換是聯系債券市場的重要橋梁

　　Ⅳ.互換是聯系貨幣市場的重要橋梁

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：互換是參與者進行套期保值、進行風險管理的重要工具，同時也是聯系債券市場和貨幣市場的重要橋梁。

　　6.金融市場是(　　)發展的產物。

　　Ⅰ.商品經濟

　　Ⅱ.貨幣

　　Ⅲ.信用經濟

　　Ⅳ.資本主義經濟制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：金融市場是商品經濟和信用經濟發展的產物。早在簡單商品經濟條件下，盡管那時的貨幣主要是作為商品交換的媒介，但也作為支付手段，并用信用工具作為支付依據，這樣就產生了貨幣經營業和高利貸。

　　7.專項資產管理業務的特點有(　　)。

　　Ⅰ.綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多

　　Ⅱ.特定性，即業務設定特定的投資目標

　　Ⅲ.通過專門賬戶經營運作

　　Ⅳ.唯一性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：專項資產管理業務的特點是：綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多;特定性，即業務設定特定的投資目標;通過專門賬戶經營運作。

　　8.以下(　　)負責組織儲蓄國債承銷團組建工作，并負責基本代銷額度和機動代銷額度的分配。

　　Ⅰ.財政部Ⅱ.中國人民銀行

　　Ⅲ.中國證券登記結算有限責任公司Ⅳ.中央國債登記結算有限責任公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：財政部會同中國人民銀行負責組織儲蓄國債承銷團組建工作，并負責基本代銷額度和機動代銷額度的分配。

　　9.市場風險包括(　　)。

　　Ⅰ.權益風險Ⅱ.匯率風險

　　Ⅲ.商品風險Ⅳ.利率風險

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：市場風險包括權益風險、匯率風險、利率風險以及商品風險。

　　10.基金管理人雖然必須按規定對基金凈資產進行估值，但遇到下列(　　)特殊情況，有權暫停估值。

　　Ⅰ.占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值

　　Ⅱ.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因故暫停營業時

　　Ⅲ.如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的

　　Ⅳ.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：基金管理人雖然必須按規定對基金凈資產進行估值，但遇到下列特殊情況，可以暫停估值：基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值;如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的;中國證監會和基金合同認定的其他情形。

　　11.送股時，將上市公司的留存收益轉入“股本”賬戶，留存收益包括盈余公積和未分配利潤，現在的上市公司一般只將(　　)用以送股。

　　A.已分配利潤部分

　　B.未分配利潤部分

　　C.已實現利潤部分

　　D.未實現利潤部分

　　參考答案：B

　　參考解析：送股時，將上市公司的留存收益轉入“股本”賬戶，留存收益包括盈余公積和未分配利潤，現在的上市公司一般只將未分配利潤部分用以送股。

　　12.以下不是全球市場發展趨勢的是(　　)。

　　A.金融全球化

　　B.金融工程化

　　C.金融規模化

　　D.金融自由化

　　參考答案：C

　　參考解析：金融市場的發展趨勢為：金融全球化、金融自由化、金融工程化、資產證券化。

　　13.股票拆細還是合并，對公司沒有實質性的影響，只是增加或減少股東持有股票的數量，并不改變(　　)。

　　A.每位股東所持股票數量權占公司全部股票數量的比重

　　B.每位股東所持股票面額占公司全部股票面額的比重

　　C.每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重

　　D.每位股東所持股票數量占公司全部股票數量的比重

　　參考答案：C

　　參考解析：理論上，股票拆細還是合并，對公司沒有實質性的影響，只是增加或減少股東持有股票的數量，并不改變每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。

　　14.可交換公司債券自發行結束之日起(　　)個月后，方可交換為預備交換的股票，債券持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權。

　　A.6

　　B.9

　　C.12

　　D.24

　　參考答案：C

　　參考解析：可交換公司債券自發行結束之日起12個月后，方可交換為預備交換的股票，債券持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權。

　　15.股票之所以有價格，可以買賣和轉讓，是因為它能給持有人帶來(　　)。

　　A.預期利潤

　　B.高額收益

　　C.剩余價值

　　D.預期收益

　　參考答案：D

　　參考解析：股票只是投入企業的現實資本的紙質復本，本身并沒有價值。它之所以有價格，可以買賣和轉讓，是因為它能給持有人帶來預期收益。

　　16.關于股票基金，下列描述正確的是(　　)。

　　A.股票基金是指以上市股票為惟一投資對象的證券投資基金

　　B.股票基金的投資目標側重于追求資本利得和短期資本增值

　　C.按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

　　D.基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達到分散投資、降低風險的目的

　　參考答案：D

　　參考解析：A項，股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金;B項，股票基金的投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值;C項，按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。

　　17.基金管理人運用基金財產進行證券投資時，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　參考解析：基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有下列情形：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%。

　　18.證券經紀商為投資者辦理經紀業務的前提條件之一，是投資者必須事先到(　　)開立證券賬戶。開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則。

　　A.中國結算公司或其開戶代理機構

　　B.中國證監會

　　C.上海證券交易所

　　D.深圳證券交易所

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經紀商為投資者辦理經紀業務的前提條件之一，是投資者必須事先到中國結算公司或其開戶代理機構開立證券賬戶。開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則。

　　19.基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，體現了證券投資基金的(　　)特點。

　　A.集合理財

　　B.組合投資

　　C.風險共擔

　　D.嚴格監管

　　參考答案：A

　　參考解析：基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，表現出一種集合理財的特點。

　　20.用風險對沖策略管理風險的關鍵問題在于(　　)的確定。

　　A.對沖時間

　　B.對沖比率

　　C.對沖數量

　　D.對沖金額

　　參考答案：B

　　參考解析：用風險對沖策略管理風險的關鍵問題在于對沖比率的確定，這一比率直接關系到風險管理的效果和成本。

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