26.(　　)是指公司必須依照法律規定或證券監管機構和證券交易所的指令將有關信息予以公開，不得有重大遺漏。

　　A.真實原則

　　B.準確原則

　　C.完整原則

　　D.及時原則

　　27.15世紀的意大利商業城市中的證券交易主要是(　　)的買賣。

　　A.商業票據

　　B.證券

　　C.股票

　　D.債券

　　28.下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.法律手段是證券市場監管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力

　　B.經濟手段調節過程通常較快

　　C.行政手段比較直接

　　D.行政手段多在證券市場發展初期進行

　　29.假設滬深300指數期貨報價為5000點，則每張合約名義金額為(　　)元。

　　A.1500000

　　B.1000000

　　C.2000000

　　D.2500000

　　30.證券監管機構對證券公司的日常監管分為(　　)。

　　A。現場監管和事前監管

　　B.現場監管和非現場監管

　　C.事前監管和事后監管

　　D.事前監管和事中監管

　　31.期權交易實際上是一種權利的(　　)有償讓渡。

　　A.單方面

　　B.多方面

　　C.雙方面

　　D.互相

　　32.股權類產品的衍生工具不包括(　　)。

　　A.股票期貨

　　B.股票指數期權

　　C.金融互換

　　D.股票期權

　　33.(　　)是指為證券的發行、交易提供服務的各類機構。

　　A.證券市場中介機構

　　B.自律性組織

　　C.證券監管機構

　　D.證券業協會

　　34.不屬于現代金融體系四大支柱的是(　　)。

　　A.基金產業

　　B.銀行業

　　C.保險業

　　D.金融業

　　35.公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件不包括(　　)。

　　A.經有權部門批準并發行

　　B.公司債券的期限為1年以上

　　C.公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元

　　D.公司股東人數不少于200人

　　36.向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由(　　)承銷。

　　A.投資銀行

　　B.上市公司

　　C.承銷團

　　D.咨詢公司

　　37.下列關于開放式基金的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.既可以由基金公司直銷，也可以由基金公司的代理機構代銷

　　B.有固定存續期

　　C.開放式基金應當保持足夠的現金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項

　　D.適用于開放程度較高、規模較大的金融市場

　　38.(　　)是基金管理公司最核心的一項業務。

　　A.證券投資基金業務

　　B.受托資產管理業務

　　C.投資咨詢服務

　　D.企業年金管理業務

　　39.下列不屬于宏觀經濟影響股票價格的特點的是(　　)。

　　A.波及范圍廣

　　B.干擾程度淺

　　C.作用機制復雜

　　D.股價波動幅度較大

　　40.下列關于非流通國債的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.不可以記名

　　B.不允許在流通市場上交易

　　C.不能自由轉讓

　　D.發行對象是一些特殊機構或個人

　　41.關于公開發行企業債券的條件，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.股份有限公司的凈資產額不低于人民幣3000萬元

　　B.有限責任公司和其他類型企業的凈資產額不低于人民幣5000萬元

　　C.累計債券余額不超過公司凈資產的40%

　　D.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　42.境外上市外資股的構成部分不包括(　　)。

　　A.H股

　　B.N股

　　C.B股

　　D.S股

　　43.(　　)是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和同定利率的遠期協議。

　　A.遠期利率協議

　　B.遠期匯率協議

　　C.遠期合約

　　D.遠期交易

　　44.公司債券公開發行的條件之一是。公司債券上市前，發行人最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于債券1年利息的(　　)倍。

　　A.1

　　B.1.5

　　C.2

　　D.5

　　45.1918年夏天成立的(　　)是中國人自己創辦的第一家證券交易所。

　　A.上海證券交易所

　　B.北平證券交易所

　　C.青島市物品證券交易所

　　D.天津市企業交易所

　　46.基金起源于(　　)。

　　A.英國

　　B.日本

　　C.德國

　　D.美國

　　47.(　　)是對上市公司日常監管的主要內容。

　　A.信息披露的監管

　　B.公司治理監管

　　C.并購重組監管

　　D.公司合并監管

　　48.下列關于普通股和優先股的區別，說法正確的是(　　)。

　　A.普通股票的紅利是固定的

　　B.優先股票在發行時就約定了固定的股息率，無論公司經營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變

　　C.公司清算，分配剩余財產時.優先股在普通股之后分配

　　D.在公司分配利潤時。持有普通股票的股東比擁有優先股票的股東，分配在先

　　49.關于債券和股票相同點的說法錯誤的是(　　)。

　　A.都屬于有價證券

　　B.權利相同

　　C.都是籌措資金的手段

　　D.兩者的收益率相互影響

　　50.深圳證券交易所選取成分股時，需結合考慮的因素不包括(　　)。

　　A.公司近年來的財務狀況

　　B.公司發展前景

　　C.公司的規模

　　D.公司的地區

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