第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　第26題 中國證券業協會是證券業自律性組織，是()。

　　A.企業法人

　　B.社會團體法人

　　C.事業單位法人

　　D.公益法人

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 中國證券業協會(SAC)，是依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規定設立的證券業自律性組織，屬于非營利性社會團體法人，接受中國證監會和國家民政部的業務指導和監督管理。

　　第27題

　　資產評估機構申請證券評估資格，應有不少于()名注冊資產評估師。

　　A.30

　　B.10

　　C.40

　　D.20

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 按照《關于從事證券期貨相關業務的資產評估機構有關管理問題的通知》，資產評估機構申請證券評估資格，應當符合的條件之一為，具有不少于30名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續執業的不少于20人。

　　第28題

　　()負責監督證券公司按期足額繳納證券投資保護基金及報送有關證券交易的財務、業務等管理信息和資料。

　　A.中國證券監督管理委員會

　　B.證券投資者保護基金有限責任公司

　　C.中國證券業協會

　　D.中國證券交易所

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 中國證券監督管理委員會負責監督證券公司按期足額繳納證券投資保護基金及向基金公司報送財務、業務等經營管理信息和資料，對拒絕或故意拖延繳納基金以及不按規定報送有關信息和資料的證券公司，證監會應按有關規定進行處理。

　　第29題

　　()從廣義上說是指用自有資金或從分散公眾手中籌資專門進行有價證券投資的法人機構。

　　A.機構投資者

　　B.證券公司

　　C.公募基金

　　D.私募基金

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 機構投資者從廣義上講是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構。

　　第30題

　　歐洲貨幣市場是指非居民之間以()為中介在某種貨幣發行國國境之外從事該種貨幣借貸業務的市場。

　　A.銀行

　　B.保險公司

　　C.基金公司

　　D.券商

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 歐洲貨幣市場是指非居民之間以銀行為中介在某種貨幣發行國國境之外從事該種貨幣借貸的市場，又可以稱為離岸金融市場。

　　第31題

　　證券公司向客戶融資融券，應收取證券交易保證金，以()充抵。

　　A.收益憑證

　　B.外匯

　　C.期貨

　　D.證券

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 證券公司向客戶融資融券,應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標的證券充抵。

　　第32題

　　普通股股東擁有公司盈余和剩余資產分配權，這一權利體現了其在()的要求上。

　　A.所持股份多少

　　B.股東義務

　　C.經濟利益

　　D.股權大小

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 普通股股東擁有公司盈余和剩余資產分配權，這一權利直接體現了其在經濟利益上的要求。

　　第33題

　　設立證券市場的目的是為了()。

　　A.提高GDP

　　B.加快商品銷售速度

　　C.解決資本供求矛盾和流動性

　　D.提高商品質量

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 證券交易的目的是為了實現投資收益，或為了籌集資金。證券市場是指證券發行的買賣的場所，其實質是資金的供給方和資金的需求方通過競爭決定證券價格的場所。證券市場是市場經濟發展到一定階段的產物，是為解決資本供求矛盾和流動而產生的市場。

　　第34題

　　投資者通過()持有證券，記錄持有證券余額及變動情況。

　　A.銀行賬戶

　　B.證券賬戶

　　C.交收賬戶

　　D.投資賬戶

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 投資者在從事證券交易之前,必須開立證券賬戶。投資者通過證券賬戶持有證券,證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動情況。

　　第35題

　　證券投資基金籌集的資金主要投向()。

　　A.實業

　　B.有價證券

　　C.房地產

　　D.第三產業

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向實業，而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。

　　第36題

　　創業板指數以()為權數，進行加權逐日連鎖計算。

　　A.發行在外的總股本數

　　B.可回收股本數

　　C.可流通股本數

　　D.剩余股本數

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 創業板指數以可流通股本數為權數,進行加權逐日連鎖計算。

　　第37題

　　基金管理人與托管人之間是()關系。

　　A.相互依賴

　　B.相互促進

　　C.相互競爭

　　D.相互制衡

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 基金管理人與托管人的關系是相互制衡的。基金管理人負責基金資產的經營;托管人由主管機關認可的金融機構擔任，負責基金資產的保管。他們的權利和義務在基金合同或基金公司章程中已預先界定清楚，任何一方有違規之處，對方都應當監督并及時制止，甚至請求更換違規方。

　　第38題

　　風險控制指標體系和風險監管制度的核心是()。

　　A.凈資本

　　B.固定資本

　　C.流動資本

　　D.注冊資本

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 2006年7月，中國證監會發布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，并于2008年根據實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。

　　第39題

　　證券公司代理證券發行人發行證券的行為，稱為()。

　　A.證券代銷

　　B.證券承銷

　　C.證券發行

　　D.證券包銷

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。

　　第40題

　　股票賬面價值又稱為()。

　　A.股票凈值

　　B.凈收益

　　C.股票面值

　　D.股票內在價值

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 股票賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產，是每股股票所代表的實際資產的價值。

　　第41題

　　股票是一種資本證券，它屬于()。

　　A.實物資本

　　B.真實資本

　　C.虛擬資本

　　D.風險資本

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現實的資本，股份公司通過發行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。

　　第42題

　　下列不屬于銀行承兌匯票特點的是()。

　　A.信用好，承兌性強

　　B.支付需要有特定條件

　　C.流通性強，靈活性高

　　D.節約資金成本

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 銀行承兌匯票是商業匯票的一種，是由在承兌銀行開立存款賬戶的存款人出票，向開戶銀行申請并經銀行審查同意承兌的，保證在指定日期無條件支付確定的金額給收款人或持票人的票據。

　　第43題

　　除按規定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩余盈利分配的優先股票被稱為()。

　　A.非累積優先股票

　　B.非參與優先股票

　　C.可贖回優先股票

　　D.股息率固定優先股票

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 非參與優先股票是指除了按規定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩余盈利分配的優先股票。非參與優先股票是一般意義上的優先股票，其優先權不是體現在股息多少上，而是在分配順序上。

　　第44題

　　H股、N股、S股等屬于()。

　　A.社會公眾股

　　B.境內上市外資股

　　C.境外上市外資股

　　D.紅籌股

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成。

　　第45題

　　投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括()。

　　A.增值稅

　　B.傭金

　　C.過戶費

　　D.印花稅

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 投資者在委托買賣證券時，需要支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。

　　第46題

　　()負責受理短期融資券的發行注冊。

　　A.中國銀監會

　　B.中國銀行間市場交易商協會

　　C.中國人民銀行

　　D.商務部

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 根據《銀行間債券市場非金融企業短期融資券業務指引》和《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》的規定，中國銀行間市場交易商協會負責受理短期融資券的發行注冊。

　　第47題

　　股票賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產，在沒有優先股的情況下，每股賬面價值等于()。

　　A.公司總資產/發行的普通股票總數

　　B.公司凈資產/發行在外的普通股票的股數

　　C.(公司凈資產-優先股權益)/發行在外的普通股股數

　　D.(公司凈資產-發行費用)/發行在外的普通股票的股數

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 股票賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產，是每股股票所代表的實際資產的價值。每股賬面價值是以公司凈資產減去優先股賬面價值后，除以發行在外的普通股票的股數求得的。在沒有優先股的情況下，每股賬面價值就是公司凈資產與發行在外的普通股股數的比值。

　　第48題

　　一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發行的債券是()。

　　A.國際債券

　　B.亞洲債券

　　C.外國債券

　　D.歐洲債券

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發行的債券。亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲市場發行和交易的債券。外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發行的、不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券。

　　第49題

　　在公司債券有效存續期間，資信評級機構每年至少公告()次跟蹤評級報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 《公司債券發行試點辦法》規定，公司與資信評級機構應當約定，在債券有效存續期間，資信評級機構每年至少公告1次跟蹤評級報告。

　　第50題

　　金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動關系，這體現了金融衍生工具的()。

　　A.跨期性

　　B.期限性

　　C.聯動性

　　D.不確定性或高風險性

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 聯動性是指金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系，規則變動。通常，金融衍生工具與基礎變量相聯系的支付特征由衍生工具合約規定，其聯動關系既可以是簡單的線性關系，也可以表達為非線性函數或者分段函數。

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　2018年9月證券從業資格考試考前必做試題匯總

　　2018年證券從業資格考試復習資料匯總（各科目）

　　關注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載