76.證券投資基金收入的構成包括(　　)。

　　Ⅰ.利息收入Ⅱ.營業收入Ⅲ.變現收入Ⅳ.投資收益

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　77.當有情節嚴重的異常交易行為時，交易所可以采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.口頭或書面警示Ⅱ.約見談話

　　Ⅲ.要求相關投資者提交書面承諾Ⅳ.限制相關證券賬戶交易

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.下列能夠影響股價變動的因素有(　　)。

　　Ⅰ.政治因素Ⅱ.人為操縱因素Ⅲ.制度因素Ⅳ.心理因素

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　79.申請取得基金托管資格應當具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.凈資產和風險控制指標符合有關規定

　　Ⅱ.有安全保管基金財產的條件

　　Ⅲ.設有專門的基金托管部門

　　Ⅳ.取得基金從業資格的專職人員達到法定人數

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　80.EUROVEXT(泛歐交易所)是由(　　)合并而成的。

　　Ⅰ.巴黎交易所Ⅱ.布魯塞爾交易所

　　Ⅲ.倫敦證券交易所Ⅳ.阿姆斯特丹交易所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　81.目前，財政部代理發行地方政府債采取(　　)的方式。

　　Ⅰ.合并名稱Ⅱ.合并價格Ⅲ.合并發行Ⅳ.合并托管

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　82.中國證監會的職責有(　　)。

　　Ⅰ.依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則

　　Ⅱ.依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算進行監督管理

　　Ⅲ.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則

　　Ⅳ.依法對中國證券業協會的活動進行指導和監督

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　83.《注冊會計師執行證券、期貨相關業務許可證管理規定》對于注冊會計師申請證券許可證的規定，應當符合的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.所在會計師事務所已取得證券許可證或者符合本規定第6條所規定的條件并已提出申請

　　Ⅱ.具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書

　　Ⅲ.取得注冊會計師證書5年以上

　　Ⅳ.不超過65周歲

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　84.在美國次貸危機引發的全球金融危機的背景下，全球證券市場的發展呈現出的新趨勢現在(　　)。

　　Ⅰ.金融機構的去杠桿化Ⅱ.金融監管的改革

　　Ⅲ.國際金融合作的進一步加強Ⅳ.金融秩序的穩定

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　85.中小企業板塊的設計要點有(　　)。

　　Ⅰ.暫不降低發行上市標準

　　Ⅱ.盡可能擴大行業覆蓋面

　　Ⅲ.在現有主板市場內設立中小企業板塊

　　Ⅳ.在主板市場的制度框架內實行相對獨立運行

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　86.我國國債發行招標規則的制定中，招標標的可以是(　　)。

　　Ⅰ.利率Ⅱ.利差Ⅲ.價格Ⅳ.數量

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　87.按股東享有權利的不同，股票可分為(　　)。

　　Ⅰ.普通股票Ⅱ.記名股票Ⅲ.優先股票Ⅳ.無記名股票

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　88.證券公司可以授權其分公司經營的業務范圍有(　　)。

　　Ⅰ.管理證券公司一定區域內的證券營業部

　　Ⅱ.經營證券公司一定區域內的證券承銷與保薦業務

　　Ⅲ.作為證券公司專門的證券自營業務機構經營證券自營業務

　　Ⅳ.作為證券公司專門的證券資產管理業務機構經營證券資產管理業務

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　89.股票的價值包括(　　)。

　　Ⅰ.票面價值Ⅱ.賬面價值Ⅲ.清算價值Ⅳ.內在價值

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　90.金融債券的發行主體有(　　)。

　　Ⅰ.政策性銀行

　　Ⅱ.商業銀行

　　Ⅲ.企業集團財務公司

　　Ⅳ.金融租賃公司和汽車金融公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　91.按照基礎工具種類分類，金融衍生工具可分為(　　)。

　　Ⅰ.股權類產品的衍生工具Ⅱ.金融互換

　　Ⅲ.貨幣衍生工具Ⅳ.信用衍生工具

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　92.公開募集基金的基金管理人職責終止的情形有(　　)。

　　Ⅰ.被依法取消基金管理資格Ⅱ.被基金份額持有人大會解任

　　Ⅲ.依法解散Ⅳ.被依法撤銷

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　93.商業銀行發行金融債券應具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.具有良好的公司治理機制Ⅱ.核心資本充足率不低于4%

　　Ⅲ.最近3年連續盈利Ⅳ.最近3年利潤連續增長

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　94.關于證券公司申請融資融券業務資格需要具備的條件，下列說法中正確的有(　　)。

　　Ⅰ.經營證券經紀業務已滿5年

　　Ⅱ.公司及其董事、監事最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰

　　Ⅲ.財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續符合規定

　　Ⅳ.已建立完善的客戶投訴處理機制

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　95.除政策性銀行外的其他金融機構，采用擔保方式發行金融債券的，應特殊提供的文件有(　　)。

　　Ⅰ.擔保協議Ⅱ.擔保人資信情況說明

　　Ⅲ.無違法違規證明Ⅳ.資產證明

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　96.影響股票價格的政治因素有(　　)。

　　Ⅰ.戰爭Ⅱ.國際社會政治、經濟的變化

　　Ⅲ.政權更迭、領袖更替等政治事件Ⅳ.政府重大經濟政策的出臺

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　97.以下關于證券交易所的職責，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.提供交易場所和設施Ⅱ.制定交易規則

　　Ⅲ.監管在該交易所上市的證券Ⅳ.監督會員交易行為的合規性

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　98.基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員特定禁止行為包括(　　)。

　　Ⅰ.在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送

　　Ⅱ.利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利

　　Ⅲ.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

　　Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　99.設立證券公司應當具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.主要股東的凈資產不低于人民幣2億元

　　Ⅱ.有符合《證券法》規定的注冊資本

　　Ⅲ.有完善的風險管理與內部控制制度

　　Ⅳ.有合格的經營場所和業務設施

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　100.中期報告應當向證券監督管理機構和證券交易所報送的內容有(　　)。

　　Ⅰ.公司財務會計報告和經營情況Ⅱ.涉及公司的重大訴訟事項

　　Ⅲ.已發行的股票變動情況Ⅳ.提交股東大會審議的重要事項

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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