第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 深證100指數成分股的選取主要考察A股上市公司的(　　)指標。

　　Ⅰ.總市值

　　Ⅱ.成交金額

　　Ⅲ.市盈率

　　Ⅳ.流通市值

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 深證100指數成分股的選取主要考察A股上市公司流通市值和成交金額兩項指標，從在深圳制。

　　77[單選題] 股票價格指數的編制步驟包括(　　)。

　　Ⅰ.選定某基期，并計算基期平均股價或市值

　　Ⅱ.計算計算期平均股價或市值，并作必要修正

　　Ⅲ.選擇樣本股

　　Ⅳ.指數化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 股價指數的編制分為四步：(1)選擇樣本股。(2)選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值。(3)計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正。(4)指數化。

　　78[單選題] 可轉換公司債券一般要經股東大會或董事會決議通過才能發行，而且在發行時，應在發行條款中規定(　　)。

　　Ⅰ.轉換期限

　　Ⅱ.轉換條件

　　Ⅲ.轉換利率

　　Ⅳ.轉換價格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、

　　D.Ⅰ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 可轉換公司債券一般要經股東大會或董事會的決議通過才能發行，而且在發行時，應在發行條款中規定轉換期限和轉換價格。

　　79[單選題] 短期資本流動是指期限為一年或一年以內的資本流動。它主要包括(　　)。

　　Ⅰ.投機性資本流動

　　Ⅱ.貿易資本流動

　　Ⅲ.銀行資金調撥

　　Ⅳ.保值性資本流動

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 短期資本流動是指期限為一年或一年以內的資本流動。它主要包括貿易資本流動、銀行資金調撥、保值性資本流動、投機性資本流動。

　　80[單選題] 下列屬于企業債券發行申請文件擔保函內容的有(　　)。

　　Ⅰ.被擔保的債券種類、數額

　　Ⅱ.債券的到期日

　　Ⅲ.保證范圍

　　Ⅳ.財務信息披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：擔保函的內容包括：被擔保的債券種類、數額，債券的到期日，保證的方式，保證責任的承擔，保證范圍，保證的期間，財務信息披露，債券的轉讓或出質，主債權的變更，加速到期，擔保函的生效。

　　81[單選題] 銀行間債券市場上回購業務的類型包括(　　)。

　　Ⅰ.質押式回購業務

　　Ⅱ.買斷式回購業務

　　Ⅲ.開放式回購業務

　　Ⅳ.抵押式回購業務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在銀行間債券市場上回購業務的類型可以分三種：一是質押式回購業務;二是買斷式回購業務;三是開放式回購業務。

　　82[單選題] 下列選項中，屬于非證券金融市場的是(　　)。

　　Ⅰ.股票市場

　　Ⅱ.融資租賃市場

　　Ⅲ.信托市場

　　Ⅳ.股權投資市場

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 非證券金融市場主要包括股權投資市場、信托市場、融資租賃市場等。

　　83[單選題] 流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有(  )的特點。

　　Ⅰ.自由轉讓

　　Ⅱ.主要吸納儲蓄資金

　　Ⅲ.短期性

　　Ⅳ.自由認購

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：流通國債的特點是投資者可以自由認購、自由轉讓，通常不記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求。

　　84[單選題] 政府發行中期國債籌集的資金用于(　　)。

　　Ⅰ.臨時周轉

　　Ⅱ.彌補赤字

　　Ⅲ.投資

　　Ⅳ.調節經濟

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。政府發行中期國債、籌集的資金或用于彌補赤字，或用于投資，不再用于臨時周轉。

　　85[單選題] 在證券公司住所地申請設立證券營業部的，應符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.上一年度證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于公司住所地所在轄區內證券公司的平均水平

　　Ⅱ.最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類)

　　Ⅲ.上一年度公司代理買賣證券業務凈收入位于行業前20名

　　Ⅳ.上一年度公司證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入位于行業前20名

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：D

　　參考解析：按照《關于進一步規范證券營業網點》的規定，在證券公司住所地申請設立證券營業部的，上一年度證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于公司住所地所在轄區內證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類);或者最近3年證券公司分類評價類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。

　　86[單選題] 流動性風險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。下列選項中，能夠影響流動性強弱的有(  )。

　　Ⅰ.金融機構的資產負債比例及構成

　　Ⅱ.客戶的財務狀況和信用

　　Ⅲ.二級市場的發育程度

　　Ⅳ.已建立的融資渠道

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：流動性強弱受多種因素的影響，如金融機構的資產負債比例及構成、客戶的財務狀況和信用、二級市場的發育程度、已建立的融資渠道等。

　　87[單選題] 在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為(　　)。

　　Ⅰ.普通日交割

　　Ⅱ.當日交割

　　Ⅲ.約定日交割

　　Ⅳ.前一日交割

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：C

　　參考解析：在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為當日交割、普通日交割和約定日交割三種。

　　88[單選題] 場內交易市場的特點包括(　　)。

　　Ⅰ.集中交易

　　Ⅱ.公開競價

　　Ⅲ.經紀制度

　　Ⅳ.市場監管嚴密

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析： 場內交易市場的特點包括集中交易、公開競價、經紀制度、市場監管嚴格。

　　89[單選題] 對客戶撤銷的委托，證券經紀商須及時將凍結的(　　)解凍。

　　Ⅰ.資金

　　Ⅱ.證券

　　Ⅲ.賬戶

　　Ⅳ.密碼

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析： 對客戶撤銷的委托，證券經紀商須及時將凍結的資金或證券解凍。

　　90[單選題] 基金管理人應當履行的職責有(　　)。

　　Ⅰ.將其固有財產從事證券投資

　　Ⅱ.辦理基金備案手續

　　Ⅲ.編制中期和年度基金報告

　　Ⅳ.召集基金份額持有人大會

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 除Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三項外，根據《中華人民共和國證券投資基金法》規定，基金管理人應當履行的職責還包括：(1)依法募集基金。辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜。(2)對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資。(3)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益。(4)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。(5)計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格。(6)辦理與基金財產’管理業務活動有關的信息披露事項。(7)保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。(8)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權或者實施其他法律行為。(9)國務院證券監督管理機構規定的其他職責。A項為基金管理人的禁止行為。

　　91[單選題] 金融風險的來源有(  )。

　　Ⅰ.風險評估

　　Ⅱ.風險管理

　　Ⅲ.風險暴露

　　Ⅳ.影響資產組合未來收益的金融變量變動的不確定性

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析：金融風險來源于風險暴露以及影響資產組合未來收益的金融變量變動的不確定性。

　　92[單選題] 目前，中國上市公司信息披露制度已形成，包括(　　)。

　　Ⅰ.基本法律

　　Ⅱ.行政法規

　　Ⅲ.部門規章

　　Ⅳ.地方法規

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 目前，中國上市公司信息披露制度已形成。它包括基本法律、行政法規、部門規定和自律規則在內的四個層次。

　　93[單選題] 在證券市場起中介作用的機構主要有(　　)。

　　Ⅰ.證券登記結算機構

　　Ⅱ.證券公司

　　Ⅲ.會計師事務所

　　Ⅳ.律師事務所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，后者主要包括證券登記結算機構、證券投資咨詢機構、財務顧問機構、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所和資信評級機構等。

　　94[單選題] 下列哪些屬于國際資本流動的原因?(　　)

　　Ⅰ.利率原因

　　Ⅱ.金融原因

　　Ⅲ.貿易原因

　　Ⅳ.制度原因

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：國際資本流動的原因有實體經濟原因、金融原因、制度原因和技術及其他原因。

　　95[單選題] 合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具包括(　　)。

　　Ⅰ.在證券交易所掛牌交易的股票

　　Ⅱ.在證券交易所掛牌交易的債券

　　Ⅲ.證券投資基金

　　Ⅳ.在證券交易所掛牌交易的權證

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 按照《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》，合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具，具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證以及中國證監會允許的其他金融工具。合格境外機構投資者可以參與新股發行、可轉換債券發行、股票增發和配股的申購。

　　96[單選題] 金融風險對微觀經濟的影響包括(  )。

　　Ⅰ.增大了交易和經營管理成本

　　Ⅱ.可能會造成產業結構不合理、社會生產力水平下降

　　Ⅲ.可能會降低部門生產率

　　Ⅳ.可能會降低部門資金利用率

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析：金融風險對微觀經濟的影響包括：(1)可能會給微觀經濟主體帶來直接或潛在的經濟損失，影響著投資者的預期收益，增大了交易和經營管理成本。(2)可能會降低部門生產率和資金利用率。B選項屬于金融風險對宏觀經濟的影響。

　　97[單選題] 各級政府及政府機構出現資金剩余時，可通過購買(　　)投資于證券市場。

　　Ⅰ.政府債券

　　Ⅱ.股份制銀行發行的股票

　　Ⅲ.上市公司股票

　　Ⅳ.金融債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 政府機構參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺和進行宏觀調控。各級政府及政府機構出現資金剩余時，可通過購買政府債券、金融債券投資于證券市場。

　　98[單選題] 目前我國記賬式國債的招標方式有(  )。

　　Ⅰ.“美國式”招標

　　Ⅱ.“英國式”招標

　　Ⅲ.“荷蘭式”招標

　　Ⅳ.“混合式”招標

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析：根據財政部《關于印發《2011年記賬式國債招標發行規則的通知》(財庫[2011]4號)，目前我國記賬式國債的招標方式包括：(1)“荷蘭式”招標。(2)美國式”招標。(3)混合式”招標。

　　99[單選題] 影響股價變動的基本因素包括(  )。

　　Ⅰ.宏觀經濟與政策因素

　　Ⅱ.行業與部門因素

　　Ⅲ.公司經營狀況

　　Ⅳ.人為操縱因素

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：影響股價變動的三個基本因素包括：(1)公司經營狀況。(2)行業與部門因素。(3)宏觀經濟與政策因素。選項D屬于影響股價變動的人為因素，不是基本因素。

　　100[單選題] 我國證券市場的監管目標有(　　)。

　　Ⅰ.運用和發揮證券市場機制的積極作用

　　Ⅱ.保護投資者利益

　　Ⅲ.防止人為操縱

　　Ⅳ.調控證券市場與證券交易規模

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 借鑒國際標準并根據我國的具體情況，我國證券市場的監管目標有：運用和發揮證券市場的積極作用，限制其消極作用;保護投資者利益，保障合法的證券交易的活動，監督證券中介機構依法經營;防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序;根據國家宏觀經濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調控證券市場與證券交易規模，引導投資方向，使之與經濟發展相適應。

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