第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合選擇題

　　26、我國股票發行監管制度在1998年以前采取( )的雙重控制辦法。

　　A. 發行種類和發行規模

　　B.發行規模和發行企業數量

　　C.發行種類和發行企業數量

　　D.發行速度和發行企業規模

　　正確答案是：B，

　　解析：1998年之前，我國股票發行監管制度采取發行規模和發行企業數量雙重控制的辦法，即每年先由證券主管部門下達公開發行股票的數量總規模，并在此限額內，各地方和部委切分額度，再由地方或部委確定預選企業，上報中國證券監督管理委員會批準。

　　27、投機者利用國際金融市場上利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動是指()。

　　A.國際貸款

　　B.國際證券投資

　　C.保值性資本流動

　　D.投機性資本流動

　　正確答案是：D，

　　解析

　　投機性資本流動是指投機者利用國際金融市場上利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動。

　　28、在大多數國家，社保基金分為兩個層次：一是國家以()等形式征收的全國性社會保障基金;二是由企業定期向員工支付并委托基金公司管理的()。

　　A.社會保障稅;社會保險基金

　　B.社會保障稅;企業年金

　　C.社會保險基金;社會保障基金

　　D.社會保險基金;企業年金

　　正確答案是：B，

　　解析

　　在大多數國家，社保基金分為兩個層次：一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性社會保障基金;二是由企業定期向員工支付并委托基金公司管理的企業年金。

　　29、三板市場又稱為()

　　A.創業板市場

　　B.主板市場

　　C.全國中小企業股份轉讓系統

　　D.區域性股權交易市場

　　正確答案是：C，

　　解析

　　三板市場又稱為全國中小企業股份轉讓系統。

　　30、記名股票的特點不包括( )。

　　A.股東權利歸屬于記名股東

　　B.可以一次或分次繳納出資

　　C.安全性較差

　　D.轉讓相對復雜或受限制

　　正確答案是：C，

　　解析

　　記名股票特點有：(1)股東權利歸屬于記名股東。(2)可以一次或分次繳納出資。(3)轉讓相對復雜或受限制。(4)便于掛失，相對安全。

　　31、國際貨幣體系的總部設立在( )。

　　A.紐約

　　B.費城

　　C.華盛頓

　　D.波士頓

　　正確答案是：C，

　　解析

　　國際貨幣體系的總部設立在華盛頓。

　　32、資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發行可交易證券的一種( )。

　　A.投資形式

　　B.負債形式

　　C.融資形式

　　D.資產形式

　　正確答案是：C，

　　解析

　　資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發行可交易證券的一種融資形式。

　　33、() 有“宏觀經濟晴雨表”之稱。

　　A.主板市場

　　B.中小企業板市場

　　C.創業板市場

　　D.二板市場

　　正確答案是：A，

　　解析

　　主板市場有“宏觀經濟晴雨表”之稱。

　　34、從基金資產中扣除的用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用是()。

　　A.基金交易費

　　B.基金銷售服務費

　　C.申購費

　　D.基金運作費

　　正確答案是：B，

　　解析

　　基金銷售服務費是指從基金資產中扣除的用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用。收取銷售服務費的基金通常不再收取申購費。

　　35、可轉換債券的要素不包括()。

　　A.票面利率

　　B.轉換期限

　　C.轉換金額

　　D.有效期

　　正確答案是：C，

　　解析

　　可轉換債券的要素包括有效期限和轉換期限、票面利率或股息率、轉股比例或轉換價格、贖回條款與回售條款、轉換價格修正條款。

　　36、證券市場監管的原則不包括()。

　　A.依法監管原則

　　B.保護投資者利益原則

　　C.“三公”原則

　　D.他律原則

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券市場監管的原則(1)依法監管原則。(2)保護投資者利益原則。(3)“三公”原則。“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。(4)監督與自律相結合的原則。

　　37、下列中不屬于債券基本性質的是( )。

　　A.債券屬于有價證券

　　B.債券是一種虛擬資本

　　C.債券是債權的表現

　　D.發行人必須在約定的時間付息還本

　　正確答案是：D，

　　解析

　　債券具有以下基本性質：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權的表現。

　　38、中央銀行針對某些特殊的信貸或某些特殊經濟領域而采用的工具是()。

　　A.常規性工具

　　B.補充性工具

　　C.選擇性工具

　　D.新工具

　　正確答案是：C，

　　解析

　　中央銀行針對某些特殊的信貸或某些特殊經濟領域而采用的工具是選擇性工具。

　　39、金融市場是國民經濟的“晴雨表”和“氣象臺”，是國民經濟的信號系統，體現了金融市場的()功能。

　　A.反映功能

　　B.調節功能

　　C.聚斂功能

　　D.配置功能

　　正確答案是：A，

　　解析

　　金融市場是國民經濟的“晴雨表”和“氣象臺”，是國民經濟的信號系統，體現了金融市場的反映功能。

　　40、()又稱長期金融市場，是期限在一年以上的各種資金借貸和證券交易的場所。

　　A.外匯市場

　　B.貨幣市場

　　C.資本市場

　　D.金融衍生品市場

　　正確答案是：C，

　　解析

　　資本市場又稱長期金融市場，是期限在一年以上的各種資金借貸和證券交易的場所。

　　41、股票凈值又稱為()

　　A.票面價值

　　B.內在價值

　　C.清算價值

　　D.賬面價值

　　正確答案是：D，

　　解析

　　股票賬面價值又稱為股票凈值、每股凈資產。

　　42、上市公司發行的可轉換債券在發行結束()個月后，方可轉換為公司股股票。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　正確答案是：C，

　　解析

　　上市公司發行的可轉換債券在發行結束6個月后，方可轉換為公司股股票。

　　43、下列中不屬于影響債券利率因素的是( )。

　　A.籌資者的資信

　　B.債券票面金額

　　C.債券期限長短

　　D.借貸資金市場利率水平

　　正確答案是：B，

　　解析

　　影響債券利率的因素有：(1)借貸資金市場利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長短。

　　44、某股份公司因破產進行清算，公司財產在支付完破產費用后，其償付的優先順序依次是( )。

　　A.優先股股東、債權人、普通股股東

　　B.債權人、優先股股東、普通股股東

　　C.優先股股東、普通股股東、債權人

　　D.普通股股東、債權人、優先股股東

　　正確答案是：B，

　　解析

　　某股份公司因破產進行清算，公司財產在支付完破產費用后，其償付的優先順序依次是債權人、優先股股東、普通股股東。

　　45、優先認股權即如果公司需要擴張而增發普通股股票時，現有普通股股東有權按其持股比例，以()優先購買一定數量的新發行股票，從而保持其對企業所有權的原有比例。

　　A.低于市價的任意價格

　　B.低于市價的某一特定價格

　　C.與市價相同的價格

　　D.高于市價

　　正確答案是：B，

　　解析

　　優先認股權即如果公司需要擴張而增發普通股股票時，現有普通股股東有權按其持股比例，以低于市價的某一特定價格優先購買一定數量的新發行股票，從而保持其對企業所有權的原有比例。

　　46、結構化金融衍生產品是運用金融工程結構化方法，將若干種()和()相結合設計出的新型金融產品。

　　A.金融期貨商品，金融期權商品

　　B.基礎金融商品，金融期貨商品

　　C.基礎金融商品，金融衍生商品

　　D.現貨商品，期貨商品

　　正確答案是：C，

　　解析

　　結構化金融衍生產品是運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融產品和金融衍生商品相結合設計出的新型金融產品。

　　47、()正逐步成為企業短期融資和銀行提高流動性管理、規避風險的重要途徑，也為中央銀行實施貨幣政策提供了一個傳導機制。

　　A.資本市場

　　B.票據市場

　　C.外匯市場

　　D.同業拆借市場

　　正確答案是：B，

　　解析

　　票據市場正逐步成為企業短期融資和銀行提高流動性管理、規避風險的重要途徑，也為中央銀行實施貨幣政策提供了一個傳導機制。

　　48、中央銀行貨幣政策的首要目標是()。

　　A.充分就業

　　B.促進經濟增長

　　C.穩定物價

　　D.平衡國際收支

　　正確答案是：C，

　　解析

　　中央銀行貨幣政策的首要目標是穩定物價。

　　49、()是指具有法人資格的非金融企業在銀行間債券市場按計劃分期發行的，約定在一定期限內還本付息的債務融資工具。

　　A.短期融資券

　　B.商業銀行次級債

　　C.中小非金融企業集合票據

　　D.中期票據

　　正確答案是：D，

　　解析

　　中期票據是指具有法人資格的非金融企業在銀行間債券市場按計劃分期發行的，約定在一定期限內還本付息的債務融資工具。

　　50、外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經濟實體帶來的可能是損失也可能是營利。它取決于在匯率變動時經濟實體是債權地位還是債務地位。這說明匯率風險具有( )。

　　A.或然性

　　B.不確定性

　　C.相對性

　　D.隱藏性

　　正確答案是：B，

　　解析

　　外匯風險的不確定性是指外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經濟實體帶來的可能是損失，也可能是營利，它取決于在匯率變動時經濟實體是債權地位還是債務地位。

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