26.國際貨幣基金組織總部位于()。

　　A. 華盛頓

　　B. 巴黎

　　C. 紐約

　　D. 斯德哥爾摩

　　正確答案：A

　　解析：國際貨幣基金組織是根據1944年7月在布雷頓森林會議簽訂的《國際貨幣基金協定》，于1945年12月27日在華盛頓成立的，總部位于華盛頓。

　　27.()制度是一國在貨幣沒有實現完全可自由兌換，資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。

　　A. ETF

　　B. LOF

　　C. QDII

　　D. QFII

　　正確答案：D

　　解析：QFII制度是一國(地區)在貨幣沒有實現完全可自由兌換、資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地吸引外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。

　　28.股票是股份有限公司發行的，用以證明投資者的股東身份，并據以獲取股息和紅利的憑證。下列不屬于股票的特征的是( )。

　　A. 多樣性

　　B. 永久性

　　C. 參與性

　　D. 流動性

　　正確答案：A

　　解析：一般地，股票具有五大特征：收益性;風險性;流動性;永久性;參與性。

　　29.金融機構通常采用客戶調查問卷、產品風險評估、充分披露等方法，根據客戶分級和()匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。

　　A. 產品分級

　　B. 產品規模

　　C. 客戶風險

　　D. 產品收益

　　正確答案：A

　　解析：實踐中,金融機構通常采用客戶調查問卷、產品風險評估與充分披露等方法,根據客戶分級和產品分級匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。

　　30.當證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會采取強制性監管措施時，按照有關政策規定對債權人予以償付的是()。

　　A. 風險準備金

　　B. 保障基金

　　C. 保護基金

　　D. 保證金

　　正確答案：C

　　解析：保護基金是指按照《證券投資者保護基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。保護基金的主要用途是證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會實施行政接管、托管經營等強制性監管措施時，按照國家有關政策規定對債權人予以償付。

　　31.證券公司向客戶融資、融券，應收取證券交易保證金，保證金可以( )充抵。

　　A. 收益憑證

　　B. 外匯

　　C. 期貨

　　D. 證券

　　正確答案：D

　　解析：根據《證券公司融資融券業務管理辦法》的規定，證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵。

　　32.普通股股東擁有公司盈余和剩余資產分配權，這一權利體現了其在( )上的要求。

　　A. 所持股份多少

　　B. 股東義務

　　C. 經濟利益

　　D. 股權大小

　　正確答案：C

　　解析：普通股股東擁有公司盈余和剩余資產分配權，這一權利直接體現了其在經濟利益上的要求。

　　33.下列不屬于企業年金基金投資范圍的是()。

　　A. 銀行存款

　　B. 國債

　　C. 短期債券回購

　　D. 長期債券回購

　　正確答案：D

　　解析：企業年金基金財產的投資范圍，限于銀行存款、國債和其他具有良好流動性的金融產品，包括短期債券回購、信用等級在投資級以上的金融債和企業債、可轉換債、投資性保險產品、證券投資基金、股票等。

　　34.投資者通過( )持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。

　　A. 銀行賬戶

　　B. 證券賬戶

　　C. 交收賬戶

　　D. 投資賬戶

　　正確答案：B

　　解析：投資者在從事證券交易之前，必須開立證券賬戶。投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動情況。

　　35.證券投資基金籌集的資金主要投向( )。

　　A. 實業

　　B. 有價證券

　　C. 房地產

　　D. 第三產業

　　正確答案：B

　　解析：股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向實業領域;基金是一種間接投資工具，所籌的資金主要投向有價證券等金融工具或產品。

　　36.創業板指數以( )為權數，進行加權逐日連鎖計算。

　　A. 發行在外的總股本數

　　B. 可回收股本數

　　C. 可流通股本數

　　D. 剩余股本數

　　正確答案：C

　　解析：創業板指數以可流通股本數為權數，進行加權逐日連鎖計算。

　　37.基金管理人與托管人之間是( )關系。

　　A. 相互依賴

　　B. 相互促進

　　C. 相互競爭

　　D. 相互制衡

　　正確答案：D

　　解析：基金管理人與托管人的關系是相互制衡的。基金管理人是基金的組織者和管理者，負責基金資產的經營，是基金運營的核心;托管人由主管機關認可的金融機構擔任，負責基金資產的保管，依據基金管理機構的指令處置基金資產并監督管理人的投資運作是否合法合規。他們的權利和義務在基金合同或基金公司章程中已預先界定清楚，任何一方有違規之處，對方都應當監督并及時制止，甚至請求更換違規方。

　　38.風險控制指標體系和風險監管制度的核心是()。

　　A. 凈資本

　　B. 固定資本

　　C. 流動資本

　　D. 注冊資本

　　正確答案：A

　　解析：200 6年7月，中國證監會發布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，并于2008年根據實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。

　　39.證券公司代理證券發行人發行證券的行為，稱為()。

　　A. 證券代銷

　　B. 證券承銷

　　C. 證券發行

　　D. 證券包銷

　　正確答案：B

　　解析：證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。

　　40.股票的賬面價值又稱為()。

　　A. 股票凈值

　　B. 凈收益

　　C. 股票面值

　　D. 股票內在價值

　　正確答案：A

　　解析：股票的賬面價值又稱為股票凈值或每股凈資產，是每股股票所代表的實際資產的價值。

　　41.根據《證券法》規定，證券公司的注冊資本應當是()資本。

　　A. 實物

　　B. 貨幣

　　C. 認購

　　D. 實繳

　　正確答案：D

　　解析：根據，，《證券法》規定，證券公司的注冊資本應當是實繳資本。

　　42.滬港通于()正式啟動。

　　A. 2014年11月10日

　　B. 2014年11月17日

　　C. 2014年11月15日

　　D. 2014年11月20日

　　正確答案：B

　　解析：滬港通于2014年11月17日正式啟動。

　　43.金融市場通過利率的差異和上下波動，通過市場上優勝劣汰的競爭以及對有價證券價格的影響，能夠引導資金流向最需要的地方，流向那些經營管理好、產品暢銷、有發展前途的經濟單位，這是說金融市場具有( )作用。

　　A. 有效地實施宏觀調控

　　B. 靈活地調度和轉化資金

　　C. 合理地分配和引導資金

　　D. 有效地動員籌集資金

　　正確答案：C

　　解析：金融市場通過利率的差異和上下波動，通過市場上優勝劣汰的競爭以及對有價證券價格的影響，能夠引導資金流向最需要的地方，流向那些經營管理好、產品暢銷、有發展前途的經濟單位。從而有利于提高投資效益，實現資金在各地區、各部門、各單位間的合理流動，完成社會資源的優化配置。

　　44.下列關于股份變動認識錯誤的是()。

　　A. 當轉債持有人行使轉換權時，公司收回并注銷發行的轉債，同時發行新股，由于稀釋效應，有可能引起股價下降

　　B. 資本公積金是在公司的正常生產經營之外，由資本本身及其它原因形成的股東權利收入

　　C. 股票分割與合并，會改變公司的實收資本和每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重

　　D. 原股東可以參與配股，也可以放棄配股權

　　正確答案：C

　　解析：股票分割又稱拆股、拆細，是將1股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為1股。從理論上說，不論是分割還是合并，將增加或減少股份總數和股東持有股票的數量，但并不改變公司的實收資本和每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。

　　45.由銀行業金融機構作為發起機構，將信貸資產信托給受托機構，由受托機構發行的，以該財產所產生的現金支付其收益的證券為()。

　　A. 資產支持證券

　　B. 商業銀行次級債

　　C. 財務公司債券

　　D. 中央銀行票據

　　正確答案：A

　　解析：資產支持證券是指由銀行業金融機構作為發起機構，將信貸資產信托給受托機構，由受托機構發行的、以該財產所產生的現金支付其收益的受益證券。受托機構以信托財產為限向投資機構承擔支付資產支持證券收益的義務。

　　46.證券交易市場通常分為()和場外交易市場。

　　A. A股市場

　　B. OTC市場

　　C. 證券交易所市場

　　D. 地方股權交易中心市場

　　正確答案：C

　　解析：證券交易市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場。

　　47.在Ms=m*B中，m是貨幣乘數，B是基礎貨幣，Ms是()。

　　A. 貨幣需求

　　B. 虛擬貨幣

　　C. 貨幣供給

　　D. 名義貨幣

　　正確答案：C

　　解析：在中央銀行體制(中央銀行與商業銀行分設)下，貨幣供給量等于基礎貨幣與貨幣乘數之積。即：Ms=m*B，其中，Ms表示貨幣供應量;m表示貨幣乘數;B表示基礎貨幣。

　　48.中國證券業協會依法對證券評級業務活動進行()管理。

　　A. 核準

　　B. 審批

　　C. 自律

　　D. 備案

　　正確答案：C

　　解析：中國證券業協會依法對證券公司及其從業人員的業務活動進行自律管理。中國證監會對資信評級機構從事證券市場資信評級業務進行監督管理。中國證券業協會依法對證券評級業務活動進行自律管理。

　　49.證券無紙化的核心，一方面是()，成為證券權利的主要表現形式;另一方面也就意味著()。

　　A. 以證券賬戶替代紙質證券，公司股東或債券持有人名冊的無紙化

　　B. 以證券賬戶替代紙質證券，公司股東或債券持有人名冊的紙質化

　　C. 以紙質賬戶替代證券賬戶，公司股東或債券持有人名冊的無紙化

　　D. 以紙質賬戶替代證券賬戶，公司股東或債券持有人名冊的紙質化

　　正確答案：A

　　解析：證券無紙化的核心，一方面是以證券賬戶替代紙質證券，成為證券權利的主要表現形式;另一方面也就意味著公司股東或債券持有人名冊的無紙化。

　　50.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立()的方式。

　　A. 委托

　　B. 信托

　　C. 交收

　　D. 托管

　　正確答案：B

　　解析：證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式。

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