第76題、下列關于市場風險特點的描述中，正確的是()。Ⅰ.主要由證券價格、利率、匯率等市場風險因子的變化引起Ⅱ.種類眾多、影響廣泛、發生頻繁，但不是各個經濟主體所面臨的最主要的基礎性風險Ⅲ.常常是其他金融風險的驅動因素Ⅳ.相對其他類型的金融風險而言，市場風險的歷史信息和歷史數據的易得性較高

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】市場風險具有以下特點：(1)主要由證券價格、利率、匯率等市場風險因子的變化引起。(2)種類眾多、影響廣泛、發生頻繁，是各個經濟主體所面臨的最主要的基礎性風險。(3)常常是其他金融風險的驅動因素。(4)相對其他類型的金融風險而言，市場風險的歷史信息和歷史數據的易得性較高。

　　第77題、下列各項中，()屬于證券公司操縱市場的行為。Ⅰ.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量Ⅱ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量Ⅲ.假借他人名義或者以個人名義進行自營業務Ⅳ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】“假借他人名義或者以個人名義進行自營業務”屬于其他禁止行為。

　　第78題、下列關于市盈率、市凈率比較的說法，正確的是()。Ⅰ.每股凈資產通常是一個累積的正值，因此市凈率也適用于經營暫時陷入困難的以及有破產風險的公司Ⅱ.對于資產包含大量現金的公司，市盈率是更為理想的比較估值指標Ⅲ.市凈率尤其適用于公司股本的市場價值完全取決于有形賬面價值的行業，如銀行、房地產公司Ⅳ.統計學證明每股凈資產數值普遍比每股收益穩定得多

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】對于資產包含大量現金的公司，市凈率是更為理想的比較估值指標。

　　第79題、金融風險的來源包括()。Ⅰ.風險評估Ⅱ.風險管理Ⅲ.風險暴露Ⅳ.影響資產組合未來收益的金融變量變動的不確定性

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【解析】金融風險來源于風險暴露以及影響資產組合未來收益的金融變量變動的不確定性。

　　第80題、按照規定，關于可轉換公司債券轉股，下列說法錯誤的有()。Ⅰ.即日買進的可轉債當日可申請轉股Ⅱ.可轉債的轉股申報優于買賣申報Ⅲ.可轉債持有人申請“債轉股”時，須一次將賬戶內的可轉換債券全部轉換成發行公司的股票Ⅳ.可轉債“債轉股”的申報方向為買入，單位為手，l手為100元面額

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】可轉債的買賣申報優于轉股申報;可轉債持有人申請“債轉股”時，可全部或部分申請轉換成發行公司的股票;可轉債“債轉股”的申報方向為賣出，單位為手，1手為1000元面額。

　　第81題、下列屬于企業盈利能力比率的是()。Ⅰ.資產收益率Ⅱ.凈資產收益率Ⅲ.存貨周轉率Ⅳ.銷售利潤率

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】評價企業盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三種：銷售利潤率(ROS)、資產收益率(ROA)、凈資產收益率(ROE)。這三種比率都使用的是企業的年度凈利潤。

　　第82題、交易商在固定收益平臺進行固定收益證券交易，下列說法正確的是()。Ⅰ.一級交易商履行做市義務的，可在交易所規定的額度內申報賣出固定收益證券Ⅱ.當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出Ⅲ.交易商申報賣出固定收益證券的數量不得超過其證券賬戶內可交易余額Ⅳ.交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】當日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日可以賣出。

　　第83題、風險的要素包括()。Ⅰ.風險因素Ⅱ.風險事故Ⅲ.風險時間Ⅳ.損失的可能性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】風險一般被定義為“產生損失的可能性或不確定性”。風險是由風險因素、風險事故和損失的可能性三個要素有機構成的。

　　第84題、證券投資者在證券營業部開立資金賬戶時須簽署的文件是()。Ⅰ.證券交易委托代理協議書Ⅱ.風險揭示書Ⅲ.客戶資金第三方存管協議書Ⅳ.網上交易協議書

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】客戶開立資金賬戶時必須簽署《證券交易委托代理協議書》、《風險揭示書》、《買者自負承諾函》、《客戶資金第三方存管協議書》。不需要簽署《網上交易協議書》。

　　第85題、客戶發出委托指令的形式包含()。Ⅰ.網上委托Ⅱ.當面E1頭委托Ⅲ.電話自動委托Ⅳ.傳真委托

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】客戶發出委托指令的形式可以分為柜臺委托(書面形式)和非柜臺委托兩類，非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網上委托等。

　　第86題、下列關于凈資產收益率的說法，正確的是()。Ⅰ.凈資產收益率低，說明企業利用其自有資本獲利的能力強，投資帶來的收益高Ⅱ.由于現代企業最重要的經營目標是最大化股東財富，因而凈資產收益率是衡量企業最大化股東財富能力的比率Ⅲ.影響凈資產收益率的因素有很多，系統研究影響和改善凈資產收益率的方法稱為杜邦分析法Ⅳ.凈資產收益率也稱權益報酬率，強調每單位的所有者權益能夠帶來的利潤

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【解析】凈資產收益率高，說明企業利用其自有資本獲利的能力強，投資帶來的收益高;凈資產收益率低則相反。

　　第87題、下列屬于證券業從業人員誠信信息記錄中獎勵信息的有()。Ⅰ.受到中國證監會、中國證券業協會表彰、獎勵的情況Ⅱ.受到上海、深圳證券交易所表彰、獎勵的情況Ⅲ.受到地方證券業協會表彰、獎勵的情況Ⅳ.受到所在機構及其他有關部門和組織表彰、獎勵的情況

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】證券業從業人員誠信信息記錄中獎勵信息的具體內容包括：受到中國證監會，中國證券業協會，上海、深圳證券交易所，地方證券業協會，所在機構及其他有關部門和組織表彰、獎勵的情況，包括表彰單位、表彰內容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間。

　　第88題、股票回購方式包括()。Ⅰ.場內公開市場回購Ⅱ.要約回購Ⅲ.場外協議回購Ⅳ.直接回購

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】股票回購的方式主要有三種：場內公開市場回購，場外協議回購，要約回購。

　　第89題、債券的有價證券屬性主要表現為()。Ⅰ.債券可贖回Ⅱ.債券本身有一定的面值、Ⅲ.持有債券可按期取得利息Ⅳ.債券是虛擬資本

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】債券屬于有價證券，主要表現為：(1)債券反映和代表一定的價值，其本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現。(2)持有債券可按期取得利息，利息也是債券投資者收益的價值表現。(3)債券與其代表的權利聯系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權利，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移。

　　第90題、下列各項中，屬于證券交易委托指令的基本要素是()。Ⅰ.證券賬號Ⅱ.買賣數量Ⅲ.委托場所Ⅳ.買賣方向

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【解析】委托指令的內容包括：證券賬號、日期、品種、買賣方向、數量、價格、時間、有效期、簽名、其他內容等.

　　第91題、基金托管人的職責包括()。Ⅰ.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶Ⅱ.對所托管的不同基金財產分別設置賬戶Ⅲ.安全保管基金財產Ⅳ.辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規定，基金托管人應當履行下列職責：安全保管基金財產;按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立;保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;按照規定召集基金份額持有人大會;按照規定監督基金管理人的投資運作;國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

　　第92題、我國發行金融債券的政策性銀行包括()。Ⅰ.中國進出口銀行Ⅱ.國家開發銀行Ⅲ.中國農業發展銀行Ⅳ.中國人民銀行

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】我國發行金融債券的三大政策性銀行包括中國進出口銀行、國家開發銀行、中國農業發展銀行。

　　第93題、下列選項中，屬于證券交易所理事會的職責的是()。Ⅰ.執行會員大會的決議Ⅱ.選舉和罷免會員理事Ⅲ.制定、修改證券交易所的業務規則Ⅳ.審定總經理提出的工作計劃

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】根據《中華人民共和國證券法》和《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構，其主要職責是：(1)執行會員大會的決議。(2)制定、修改證券交易所的業務規則。(3)審定總經理提出的工作計劃。(4)審定總經理提出的財務預算、決算方案。(5)審定對會員的接納。(6)審定對會員的處分。(7)根據需要決定專門委員會的設置。(8)會員大會授予的其他職責。

　　第94題、國際金融市場慣用的參考利率中，除國債利率外，還包括()。Ⅰ.倫敦銀行間同業拆放利率(Libor)Ⅱ.香港銀行間同業拆放利率(Hibor)Ⅲ.歐洲美元定期存款單利率Ⅳ.聯邦基金利率

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】題干中四項都是國際金融市場慣用的參考利率。

　　第95題、下列情況中，可以回購本公司股票的是()。Ⅰ.公司減少注冊資本Ⅱ.進行投資Ⅲ.將股份獎勵給本公司職工Ⅳ.與持有本公司股份的其他公司合并

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】《公司法》規定，公司除減少注冊資本、與持有本公司股份的其他公司合并、將股份獎勵給本公司職工外，不得回購本公司股票。

　　第96題、以下關于金融債券的說法正確的是()。Ⅰ.我國政策性銀行在銀行間債券市場發行的債券屬于金融債券Ⅱ.非銀行金融機構不可以發行金融債券Ⅲ.商業銀行可以發行金融債券Ⅳ.證券公司短期融資券也屬于金融債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】金融債券是由銀行和其他金融機構經特別批準而發行的債券。金融債券包括政策性金融債、商業銀行債券、特種金融債券、非銀行金融機構債券、證券公司債、證券公司短期融資券等。

　　第97題、下列關于我國證券公司短期融資券的說法中，正確的是()。Ⅰ.約定在一定期限內還本付息Ⅱ.在證券交易所發行Ⅲ.在銀行間債券市場發行Ⅳ.以短期融資為目的

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。

　　第98題、下列有關跟蹤誤差的表述，正確的是()。Ⅰ.跟蹤誤差的準確率與跟蹤周期有關，周期越短其準確率越高Ⅱ.抽樣復制、現金留存、基金分紅以及基金費用等都會導致跟蹤誤差Ⅲ.跟蹤誤差是指指數基金收益率與標的指數收益率之間的偏差，用來表述指數基金與標的指數之間的相關程度，并揭示基金收益率圍繞標的指數收益率的波動情況Ⅳ.跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標的偏離度越大，風險越高

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】跟蹤誤差的準確率與跟蹤周期有關，周期越長其準確率越高。

　　第99題、影響股票未來收益、引起股票內在價值變化的因素包括()。Ⅰ.清算方式的變化Ⅱ.宏觀經濟政策的調整Ⅲ.供求關系的變化Ⅳ.經濟形勢的變化

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】經濟形勢的變化、宏觀經濟政策的調整、供求關系的變化等都會影響上市公司未來的收益，引起內在價值的變化。

　　第100題、下列選項中，屬于銀行間債券市場發行主體的是()。Ⅰ.財政部Ⅱ.商業銀行Ⅲ.中國人民銀行Ⅳ.中央結算公司

　　A、Ⅱ.ⅢⅣ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】目前，銀行間債券市場的發行主體主要有財政部、中國人民銀行、政策性銀行、商業銀行，以及被批準可以發債的金融類公司、工商企業等。

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