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　　1[多選題] 下列選項中，屬于處罰處分信息的有(　　)。

　　A.受到中國證監會的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執業資格、吊銷執業資格

　　B.受到中國證監會談話提醒、拒絕中國證監會或其派出機構的檢查或調查

　　C.受到其他境內外金融監管機構或執法部門的處罰

　　D.受到其他境內外自律組織的處分

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析：B項屬于警示信息。

　　2[多選題] 證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序，損害投資者利益的，中國證監會可以對其采取(　　)等監管措施。

　　A.責令停業整頓

　　B.撤銷經營證券業務許可

　　C.撤銷

　　D.指定其他機構托管、接管

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監會可以區別情形，對其采取下列措施：責令停業整頓;指定其他機構托管、接管;撤銷經營證券業務許可;撤銷。

　　3[單選題] 集合資產管理業務的特點是(　　)

　　I 集合性，即證券公司與客戶是一對多

　　II 投資范圍有限定性和非限定性的區分

　　III 客戶資產必須托管

　　IV 統一賬戶投資運作

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：A

　　參考解析：集合資產管理業務的特點是:集合性，即證券公司與客戶是一對多;投資范圍有限定性和非限定性的區分;客戶資產必須托管;專門賬戶投資運作;比較嚴格的信息披露。

　　4[多選題] 下列關于企業年金基金財產的投資范圍的表述中，正確的有(　　)。

　　A.企業年金基金財產不得購買投資連結保險產品

　　B.企業年金基金財產可投資債券回購

　　C.企業年金基金財產可投資信用等級在投資級以上的金融債

　　D.企業年金基金財產限于境內投資

　　參考答案：B,C,D 您的答案：未作答收藏本題糾錯收起解析

　　參考解析：企業年金基金財產限于境內投資，投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據、債券回購、萬能保險產品、投資連結保險產品、證券投資基金、股票，以及信用等級在投資級以上的金融債、企業(公司)債、可轉換債(含分離交易可轉換債)、短期融資券和中期票據等金融產品。

　　5[多選題] 各級政府及政府機構出現資金剩余時，可通過購買(　　)投資于證券市場。

　　A.政府債券

　　B.股份制銀行發行的股票

　　C.上市公司股票

　　D.金融債券

　　參考答案：A,D

　　參考解析：政府機構參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺和進行宏觀調控。各級政府及政府機構出現資金剩余時，可通過購買政府債券、金融債券投資于證券市場。

　　6[多選題] 我國證券公司監管制度主要包括(　　)。

　　A.業務許可制度

　　B.以凈資本為核心的經營風險控制制度

　　C.合規管理制度

　　D.客戶交易結算資金第三方存管制度

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析：目前，我國證券公司監管制度包括：(1)以誠信與資質為標準的市場準入制度。(2)以凈資本為核心的經營風險控制制度。(3)合規管理制度。(4)客戶交易結算資金第三方存管制度。(5)信息報送與披露制度等。

　　7[多選題] 下列選項中，屬于證券公司的直投業務范圍的有(　　)。

　　A.提供期貨行情信息、交易設施

　　B.使用自有資金對境內企業進行股權投資

　　C.為客戶提供股權投資的財務顧問服務

　　D.設立直投基金，籌集并管理客戶資金進行股權投資

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析：證券公司的直投業務范圍包括：(1)使用自有資金對境內企業進行股權投資。(2)為客戶提供股權投資的財務顧問服務。(3)設立直投基金，籌集并管理客戶資金進行股權投資。(4)在有效控制風險、保持流動性的前提下，以現金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產管理計劃或者專項資產管理計劃。(5)中國證監會同意的其他業務。

　　8[多選題] 下列選項中，屬于專項資產管理業務特點的有(　　)。

　　A.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　　B.綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多

　　C.特定性，即業務設定特定的投資目標

　　D.通過專門賬戶經營運作

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析：專項資產管理業務的特點是：(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多。(2)特定性，即業務設定特定的投資目標。(3)通過專門賬戶經營運作。

　　9[多選題] 《中華人民共和國證券法》授予證券監督管理機構對證券服務機構的(　　)。

　　A.控制權

　　B.監管權

　　C.現場檢查權

　　D.非現場檢查權

　　參考答案：B,C

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》授予證券監督管理機構對證券服務機構的監管權和現場檢查權。

　　10[單選題] 下列選項中，不屬于證券金融公司從事轉融通業務的權益處理的是(　　)。

　　A.證券金融公司開立轉融通業務的證券資金賬戶

　　B.擔保證券的記錄以及發行****利的行使

　　C.投資收益的處分

　　D.持券信息披露義務

　　參考答案：A

　　參考解析：證券金融公司從事轉融通業務的權益處理包括：(1)擔保證券的記錄以及發行****利的行使。(2)投資收益的處分。(3)持券信息披露義務。

　　11[多選題] 證券公司可以在客戶資產管理業務范圍內為客戶辦理(　　)。

　　A.定向資產管理業務

　　B.特定目的的專項資產管理業務

　　C.集合資產管理業務

　　D.其他資產管理業務

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：經中國證券監督管理委員會批準，證券公司可以在客戶資產管理業務范圍內為單一客戶辦理定向資產管理業務、為多個客戶辦理集合資產管理業務以及為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務，這些業務應與證券公司自營業務相分離。

　　12[多選題] 注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的，證券公司可以從事的業務種類包括(　　)。

　　A.證券投資咨詢

　　B.財務顧問業務

　　C.證券經紀

　　D.證券自營

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等業務，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　13[多選題] 下列選項中，屬于證券公司可以授權其分公司經營的業務有(　　)。

　　A.管理證券公司一定區域內的證券營業部

　　B.作為證券公司專門的證券自營業務機構經營證券自營業務

　　C.作為證券公司專門的證券資產管理業務機構經營證券資產管理業務

　　D.作為證券公司專門的承銷與保薦機構，經營證券公司全部的證券承銷與保薦業務

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：根據我國《證券公司分公司監管規定(試行)》規定，證券公司可以授權其分公司經營下列業務：(1)管理證券公司一定區域內的證券營業部。(2)經營證券公司一定區域內的證券承銷與保薦業務。(3)作為證券公司專門的證券自營業務機構經營證券自營業務。(4)作為證券公司專門的證券資產管理業務機構經營證券資產管理業務。(5)中國證監會批準的證券公司其他業務。

　　14[多選題] 在證券公司住所地申請設立證券營業部的，應符合的條件有(　　)。

　　A.上一年度證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于公司所在的轄區內證券公司的平均水平

　　B.最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類)

　　C.上一年度公司代理買賣證券業務凈收入位于行業前20名

　　D.上一年度公司證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入位于行業前20名

　　參考答案：A,B

　　參考解析：按照《關于進一步規范證券營業網點的規定》，在證券公司住所地申請設立證券營業部的，上一年度證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于公司住所地所在的轄區內證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類)，或者最近3年分類評價類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。

　　15[多選題] 客戶交易結算資金第三方存管制度是按照(　　)的原則，設計、實施了新的客戶交易結算資金第三方存管制度。

　　A.保障客戶資產安全

　　B.防止風險傳遞

　　C.方便投資者

　　D.有利于證券公司業務創新

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：客戶交易結算資金第三方存管制度是根據2006年我國新修訂的《中華人民共和國證券法》有關“客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理”的規定，中國證監會在原有客戶資金存管制度的基礎上，按照保障客戶資產安全、防止風險傳遞、方便投資者、有利于證券公司業務創新的原則，設計、實施了新的客戶交易結算資金第三方存管制度。

　　16[多選題] 證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立(　　)。

　　A.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　B.融券專用證券賬戶

　　C.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　D.信用交易證券交收賬戶

　　參考答案：B,C,D 您的答案：未作答收藏本題糾錯收起解析

　　試題難度：統 計：本題共被作答22032次 ，正確率25% ，易錯項為A,B,C,D 。參考解析：證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

　　17[多選題] 設立證券業協會的目的是為了加強證券業之間的(　　)。

　　A.聯系

　　B.協調

　　C.相互監督

　　D.合作

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：證券業協會的設立是為了加強證券業之間的聯系、協調、合作和自我控制，以利于證券市場的健康發展。

　　18[多選題] 下列選項中，屬于中國證監會在履行自己職責時，有權采取的措施的是(　　)。

　　A.查詢當事人和與被調查事件有關的單位的資金賬戶

　　B.查詢當事人和與被調查事件有關的個人的銀行賬戶

　　C.對有證據證明已經或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據的，可以自己直接凍結或者查封該財產

　　D.對有證據證明已經或者可能轉移違法資金、證券等涉案財產的，經中國證監會批準后，可凍結該財產或者查封

　　參考答案：A,B

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》的規定，中國證監會在履行自己職責時，有權采取的措施有：查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封。

　　19[多選題] 《中華人民共和國證券法》規定，對操縱市場行為的監管包括(　　)。

　　A.事后處理

　　B.談話提醒

　　C.行政干預

　　D.事前監管

　　參考答案：A,D

　　參考解析：對操縱市場行為的監管包括事前監管與事后處理。事前監管是指在發生操縱行為前，證券管理機構采取必要手段以防止損害發生。事后處理是指證券管理機構對市場操縱行為者的處理及操縱者對受損當事人的損害賠償。

　　20[判斷題(AB)] 信息隔離墻制度是指證券公司為控制敏感信息在相互存在利益沖突的業務之間正常流動和使用而采取的一系列措施。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　參考答案：B

　　參考解析：信息隔離墻制度是指證券公司為控制敏感信息在相互存在利益沖突的業務之間不當流動和使用而采取的一系列措施。

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