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　　1[多選題] 證券交易所在證券交易中接受報價的方式有(　　)。

　　A.口頭報價

　　B.書面報價

　　C.電腦報價

　　D.電話報價

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。

　　2[單選題] 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括(　　)。

　　I 建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通

　　II 建立合理有效的控制措施

　　III 建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護(hù)備選庫

　　IV 建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運用科學(xué)、有效的研究方法

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：B

　　參考解析：還包括保持獨立、客觀。建立合理有效的控制措施不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作范疇。

　　3[多選題] 行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的行業(yè)因素有(　　)。

　　A.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)

　　B.抗外部沖擊的能力

　　C.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

　　D.行業(yè)估值水平

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：常見的行業(yè)因素包括：(1)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)。(2)行業(yè)可持續(xù)性。(3)抗外部沖擊的能力。(4)監(jiān)管及稅收待遇——政府關(guān)系。(5)勞資關(guān)系。(6)財務(wù)與融資問題。(7)行業(yè)估值水平。

　　4[單選題] 可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票外，還有(　　)。

　　Ⅰ 債權(quán)回購

　　Ⅱ 權(quán)證

　　Ⅲ 普通上市開放式基金

　　Ⅳ 債權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：普通上市開放式基金不能在場內(nèi)進(jìn)行交易，交易型上市開放式基金可以

　　5[多選題] 股票發(fā)行的定價方式有(　　)。

　　A.協(xié)商定價方式

　　B.上網(wǎng)競價方式

　　C.詢價方式

　　D.招標(biāo)定價方式

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：股票發(fā)行的定價方式，可以采取協(xié)商定價方式，也可以采取詢價方式、上網(wǎng)競價方式等。

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