點擊查看：2018年12月證券從業《基礎知識》基礎練習題匯總

　　組合型選擇題

　　1.根據我國《企業會計準則第22號——金融工具確認和計量》規定，衍生工具包括()。

　　I.互換和期權

　　II.投資合同

　　III.期貨合同

　　IV.遠期合同

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：我國《企業會計準則第22號——金融工具確認和計量》規定，衍生工具主要包括遠期合同、期貨合同、互換和期權，以及具有遠期合同、期貨合同、互換和期權中一種或一種以上特征的工具。

　　2.股權類期權包括()。

　�、�.單只股票期權

　　Ⅱ.股票組合期權

　�、�.認股權證期權

　�、�.股票指數期權

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：與股權類期貨類似，股權類期權包括叁種類型：單只股票期權、股票組合期權和股票指數期權。

　　3.下列利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是()。

　　Ⅰ.我國在國際債券市場發行的主要債券品種僅有政府債券

　　Ⅱ.財政部在國外發行的債券屬于政府債券

　�、�.我國政府曾經成功地在美國發行過揚基債券

　�、�.我國發行國際債券始于20世紀80年代初期

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：我國在國際債券市場發行的主要債券品種包括政府債券、金融債券和可轉換公司債券。

　　4.證券投資基金可能面臨的技術風險是()。

　�、�.經濟因素和政治因素導致的市場價格變化

　　Ⅱ.基金投資者大量贖回導致的風險

　　Ⅲ.交易網絡出現異常導致的風險

　　Ⅳ.注冊登記系統癱瘓導致的風險

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：第Ⅰ項屬于市場風險;第Ⅱ項屬于巨額贖回風險。

　　5.對不存在活躍市場的投資品種進行基金資產估值，說法正確的是()。

　�、�.應采用市場參與者普遍認同的估值技術確定公允價值

　�、�.估值日無市價的，但最近交易日后經濟環境未發生重大變化，應采用最近交易市價確定公允價值

　　Ⅲ.如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值

　�、�.應采用被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：對不存在活躍市場的投資品種，進行基金資產估值時，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值。

　　6.股票內在價值與價格的關系，下面表述正確的是( )。

　�、窆善钡膬仍趦r值決定股票的市場價格，其市場價格完全等于內在價值

　　Ⅱ股票的內在價值決定股票的市場價格，但市場價格又不完全等于其內在價值

　�、蠊善钡氖袌鰞r格受供求關系以及其他許多因素的影響，所以股票的市場價格不反映股票的內在價值

　　Ⅳ股票的市場價格受供求關系從及其他許多因素的影響，但股票的市場價格總是圍繞股票的內在價值波動

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：考查股票內在價值與價格的關系。股票的內在價值即理論價值，也即股票未來收益的現值。股票的內在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動。

　　7.流動性風險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。其中，流動性的含義可理解為( )。

　�、窠鹑谫Y產以合理的價格在市場上流通的能力

　　Ⅱ金融資產以合理的價格在市場上交易及變現的能力

　　Ⅲ金融機構能夠隨時支付其應付款項的能力

　　Ⅳ金融機構能以合理的利率方便地籌措資金的能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：流動性包含兩層含義：一是指金融資產以合理的價格在市場上流通、交易及變現的能力。另一層含義是指金融機構能夠隨時支付其應付款項的能力以及能以合理的利率方便地籌措資金的能力。如果這些方面的能力強，則其流動性好，.反之，則流動性差。當發生儲戶擠兌而銀行頭寸不足時，就會發生流動性風險，若控制不力會波及整個金融體系的安全。

　　8.影響股價變動的基本因素包括( )

　�、窈暧^經濟與政策因素

　�、蛐袠I與部門因素

　�、蠊�司經營狀況

　�、羧藶椴倏v因素

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.、ⅠⅡ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：影響股價變動的叁個基本因素包括：(1)公司經營狀況。(2)行業與部門因素。(3)宏觀經濟與政策因素。

　　9.股權類期權通常包括( )。

　�、駟沃还善逼跈�

　　Ⅱ股票組合期權

　�、蠊善敝笖灯跈�

　�、舭倌淮笃跈�

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：股權類期權通常包括單只股票期權、股票組合期權、股票指數期權。

　　10.下列各項中，( )可以作為被套期保值的工具。

　�、窆善�

　�、蚬任�

　　Ⅲ美元

　�、魠R率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：庫存商品、持有至到期投資、可供出售金融資產、貸款、長期借款、預期商品銷售、預期商品購買、對境外經營凈投資等，如符合相關條件，均可作為被套期保值的項目。

　　11.關于國際金融市場，說法正確的是()。

　　Ⅰ.國際金融市場是金融資產跨越國界交易的場所

　�、�.產品同時向許多國家的投資者發行

　�、�.不受一國法令制約

　�、�.離岸金融市場是無形市場，只存在于某一城市或地區而不在一個固定的交易場所

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：國際金融市場又叫外部市場，是金融資產的交易跨越國界、進行國際交易的場所。該市場上的證券的顯著特點是：它們同時向許多國家的投資者發行，且不受一國法令的制約。離岸金融市場(狹義的國際金融市場)是無形市場，只存在于某一城市或地區而不在一個固定的交易場所，由所在地的金融機構和金融資產的國際性交易形成。

　　12.金融債風險的作用機制主要有( )。

　�、�.金融穩定機制

　�、�.風險傳導機制

　　Ⅲ.風險內生機制

　�、�.風險沖擊機制

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：金融債風險的作用機制主要有金融穩定機制、風險內生機制、風險傳導機制和風險沖擊機制。

　　13.按信托目的，可將信托劃分為()。

　　Ⅰ.擔保信托

　�、�.管理信托

　　Ⅲ.處理信托

　�、�.公益信托

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：按照信托目的，可將信托分為擔保信托、管理信托和處理信托。

　　14.下列關于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是()。

　�、�.我國發行國際債券始于20世紀80年代

　�、�.我國政府曾經成功地在美國發行過揚基債券

　　Ⅲ.財政部在國外發行的債券，屬于政府債券

　�、�.我國在國際債券市場發行的債券品種僅是政府債券

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：第Ⅳ項，我國在國際債券市場發行的主要債券品種包括政府債券、金融債券和可轉換公司債券。

　　15.下列屬于無面額股票特點的是()。

　�、�.便于股票分割

　�、�.為股票發行價格的確定提供依據

　�、�.發行價格靈活

　　Ⅳ.轉讓價格靈活

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：無面額股票特點包括：①發行或轉讓價格比較靈活;②便于股票分割。

　　16.下列關于優先股的說法中，正確的是( )

　�、袷杖敕�定

　�、蝻L險較大

　�、筮m宜中長線投資

　　Ⅳ國外大部分優先股為穩健型投資者持有

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：優先股的股息收益穩定可靠，風險較小。

　　17.關于非公開發行股票的條件，以下說法正確的是( )

　�、窨毓晒蓶|、實際控制人及其控制的企業認購的股份，24個月內不得轉讓

　�、虮敬伟l行的股份自發行結束之日起，12個月不得轉讓

　�、蟀l布價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

　　Ⅳ非公開發行股票的發行對象不超過10名

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：關于非公開發行股票的條件，以下說法正確的是：

　　(1)控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓

　　(2)本次發行的股份自發行結束之日起，12個月不得轉讓

　　(3)發布價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

　　(4)非公開發行股票的發行對象不超過10名

　　18.金融期權的基本特征有( )

　�、衿跈嗟馁徺I者不具有選擇權

　�、蚱跈嘟灰椎膶ο笫且环N權利

　�、笃跈嗤顿Y具有很強的時間性

　�、羝跈嗤顿Y具有杠桿效應

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：金融期權的基本特征有：

　　(1)期權的購買者具有選擇權

　　(2)期權交易的對象是一種權利

　　(3)期權投資具有很強的時間性

　　(4)期權投資具有杠桿效應

　　(5)期權的供求雙方具有權利和義務的不對稱性

　　19.從基礎工具分類角度，金融衍生工具可以分為( )。

　�、裥庞醚苌�工具

　�、蚬蓹囝惍a品的衍生工具

　�、筘泿叛苌�工具

　�、衾�率衍生工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：從基礎工具分類角度，金融衍生工具可以劃分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他他衍生工具。

　　20.以下不屬于間接融資的特點的是( )

　　Ⅰ間接性

　　Ⅱ分散性

　�、蟛糠植豢赡嫘�

　�、粜抛u的差異性較小

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：間接融資的特點：(1)間接性;(2)相對集中性;(3)信譽的差異性較小;(4)全部具有可逆性;(5)融資主動權掌握在金融中介手中。

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