點擊查看：2019證券從業《金融市場基礎知識》練習題匯總

　　1[多選題] 證券交易所在證券交易中接受報價的方式有(　　)。

　　A.口頭報價

　　B.書面報價

　　C.電腦報價

　　D.電話報價

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。

　　2[單選題] 證券公司定向資產管理業務的研究工作，應當符合的要求包括(　　)。

　　I 建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通

　　II 建立合理有效的控制措施

　　III 建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫

　　IV 建立嚴密的研究工作業務流程，運用科學、有效的研究方法

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：B

　　參考解析：還包括保持獨立、客觀。建立合理有效的控制措施不屬于定向資產管理業務的研究工作范疇。

　　3[多選題] 行業因素包括定性因素和定量因素，常見的行業因素有(　　)。

　　A.行業或產業競爭結構

　　B.抗外部沖擊的能力

　　C.經濟周期循環

　　D.行業估值水平

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：常見的行業因素包括：(1)行業或產業競爭結構。(2)行業可持續性。(3)抗外部沖擊的能力。(4)監管及稅收待遇——政府關系。(5)勞資關系。(6)財務與融資問題。(7)行業估值水平。

　　4[單選題] 可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票外，還有(　　)。

　　Ⅰ 債權回購

　　Ⅱ 權證

　　Ⅲ 普通上市開放式基金

　　Ⅳ 債權

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：普通上市開放式基金不能在場內進行交易，交易型上市開放式基金可以

　　5[多選題] 股票發行的定價方式有(　　)。

　　A.協商定價方式

　　B.上網競價方式

　　C.詢價方式

　　D.招標定價方式

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：股票發行的定價方式，可以采取協商定價方式，也可以采取詢價方式、上網競價方式等。

　　第 6題：償還期在 1 年以上 10 年以下的國債被稱為( )。

　　A.短期國債

　　B.中期國債

　　C.長期國債

　　D.無期國債

　　答案：B

　　解析：償還期在 1 年以上 10 年以下的國債被稱為中期國債。

　　第 7 題：發行債券籌措的資金屬于公司的( )，發行股票籌措的資金屬于公司的( )。

　　A.負債;資本

　　B.負債;負債

　　C.資本;資本

　　D.資本;負債

　　答案：A

　　解析：發行債券籌措的資金屬于公司的負債，發行股票籌措的資金屬于公司的資本。

　　第 98題：上海證券交易所的收盤價為當日該證券最后一筆交易前( )所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。

　　A.1 分鐘

　　B.2 分鐘

　　C.3 分鐘

　　D.4 分鐘

　　答案：A 解析：上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前 1 分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。

　　第 9題：滬深 300 股指的當日結算價為當日最后( )成交價格按照成交量的加權平均價。

　　A.1 分鐘

　　B.5 分鐘

　　C.10 分鐘

　　D.1 小時

　　答案：D

　　解析：滬深 300 股指的當日結算價為當日最后一小時成交價格按照成交量的加權平均價。

　　第 10題：由上海證券交易所編制并發布的上證成分指數類包括()。

　　Ⅰ 上證 180 指數

　　Ⅱ 上證綜合指數

　　Ⅲ 上證 50 指數

　　Ⅳ 上證 380 指數

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　答案：B

　　解析：上證成分指數類。①上證成分股指數。上證成分股指數簡稱“上證 180 指數”，是上海證券交易所對原上證 30指數進行調整和更名產生的指數。②上證 50 指數。2004 年 1 月 2 日，上海證券交易所發布了上證 50 指數。上證 50 指數根據流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證 180 指數樣本中挑選上海證券市場規模大、流通性好的最具代表性的 50 只股票組成樣本股，以綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業的整體情況。③上證 380 指數。上海證券交易所和中證指數有限公司于 2010 年 11 月 29 日發布上證380 指數。上證 380 指數樣本股的選擇主要考慮公司規模、營利能力、成長性、流動性和新興行業的代表性，側重反映在上海證券交易所上市的中小盤股票的市場表現。

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