點(diǎn)擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題匯總

　　1、下列關(guān)于股票的性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、股票是綜合權(quán)利證券

　　B、股票是證權(quán)證券

　　C、股票是有價(jià)證券

　　D、股票是非要式證券

　　2、證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是(　)。

　　A、證權(quán)證券

　　B、物權(quán)證券

　　C、債權(quán)證券

　　D、要式證券

　　3、關(guān)于股票的風(fēng)險(xiǎn)性，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、股票風(fēng)險(xiǎn)是股票投資收益的不確定性

　　B、股票風(fēng)險(xiǎn)是實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離

　　C、股票風(fēng)險(xiǎn)就是股票的損失

　　D、風(fēng)險(xiǎn)本身是一個(gè)中性概念

　　4、關(guān)于股票的永久性特征描述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間無(wú)關(guān)系

　　B、股票代表著股東的永久性投資，當(dāng)然股票持有者可以轉(zhuǎn)讓其股東身份

　　C、永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗�是一種無(wú)償還期限的法律憑證

　　D、由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本

　　5、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為(　)。

　　A、記名股票和無(wú)記名股票

　　B、有面額股票和無(wú)面額股票

　　C、普通股票和優(yōu)先股票

　　D、份額股票和比例股票

　　6、下面關(guān)于不記名股票的敘述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上

　　B、無(wú)記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)

　　C、我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期

　　D、認(rèn)購(gòu)不記名股票時(shí)可以一次或分次繳納出資

　　7、無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)(　)前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

　　A、5日

　　B、7日

　　C、10日

　　D、15日

　　8、下面不屬于股利政策的是(　)。

　　A、派現(xiàn)

　　B、送股

　　C、股份回購(gòu)

　　D、資本公積金轉(zhuǎn)增股本

　　9、(　)是指股份公司對(duì)原有股東采取無(wú)償派發(fā)股票的行為。

　　A、股份回購(gòu)

　　B、增發(fā)

　　C、派現(xiàn)

　　D、送股

　　10、股利正式發(fā)放給股東的日期是(　)。

　　A、股利宣布日

　　B、股權(quán)登記日

　　C、除息除權(quán)日

　　D、派發(fā)日

　　11、在沒(méi)有優(yōu)先股票的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是(　)。

　　A、每股清算價(jià)值

　　B、每股內(nèi)在價(jià)值

　　C、每股票面價(jià)值

　　D、每股賬面價(jià)值

　　12、在股票票面上標(biāo)明的金額是(　)。

　　A、賬面價(jià)值

　　B、內(nèi)在價(jià)值

　　C、清算價(jià)值

　　D、票面價(jià)值

　　13、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是(　)。

　　A、以一定的必要收益率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的期值

　　B、以一定的必要收益率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值

　　C、在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

　　D、在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

　　14、通過(guò)發(fā)行(　)所籌集的資金，是股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。

　　A、普通股

　　B、優(yōu)先股

　　C、外資股

　　D、國(guó)家股

　　15、股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(　)以上通過(guò)。

　　A、1/3

　　B、1/2

　　C、1/4

　　D、2/3

　　16、下面關(guān)于B股的闡述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、采取記名股票形式

　　B、以外幣標(biāo)明面值，并以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣

　　C、境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　D、自從對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)放B股市場(chǎng)后，境內(nèi)投資者逐漸成為B股市場(chǎng)的重要投資主體，B股的外資股性質(zhì)發(fā)生了變化

　　17、我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的(　)以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為(　)以上。

　　A、15%，10%

　　B、25%，10%

　　C、35%，10%

　　D、45%，10%

　　18、下列屬于國(guó)有股權(quán)的組成部分的是(　)。

　　A、外資股

　　B、國(guó)家股

　　C、社會(huì)公眾股

　　D、法人股

　　19、(　)是目前成熟股票市場(chǎng)普遍采用的發(fā)行制度。

　　A、審批制

　　B、核準(zhǔn)制

　　C、注冊(cè)制

　　D、承銷制

　　20、由證監(jiān)會(huì)形式審核、中介機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)審核的股票發(fā)行制度是(　)。

　　A、審批制

　　B、保薦制

　　C、核準(zhǔn)制

　　D、注冊(cè)制

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股票的性質(zhì)。股票的性質(zhì)有：股票是有價(jià)證券、要式證券、證權(quán)證券、資本證券、綜合權(quán)利證券，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　【該題針對(duì)“股票的性質(zhì)和特征”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　2、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股票的性質(zhì)。物權(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。

　　【該題針對(duì)“股票的性質(zhì)和特征”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　3、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股票的特征。選項(xiàng)C錯(cuò)誤，風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來(lái)較大損失，也可能帶來(lái)較大的收益。

　　【該題針對(duì)“股票的性質(zhì)和特征”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　4、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股票的特征。股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，二者是并存的關(guān)系，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

　　【該題針對(duì)“股票的性質(zhì)和特征”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　5、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股票的類型。股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先股票。

　　【該題針對(duì)“股票的分類”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查不記名股票。無(wú)記名股票上不記載股東姓名，若允許股東繳納部分出資即發(fā)給股票，以后實(shí)際上無(wú)法催繳未繳納的出資，所以認(rèn)購(gòu)者必須繳足出資后才能領(lǐng)取股票。

　　【該題針對(duì)“股票的分類”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　7、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查無(wú)記名股票。無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

　　【該題針對(duì)“股票的分類”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　8、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股利政策。股利政策包括派現(xiàn)、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本。參見(jiàn)教材P51。

　　【該題針對(duì)“股利政策、股份變動(dòng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　9、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查送股。送股也稱“股票股利”，是指股份公司對(duì)原有股東采取無(wú)償派發(fā)股票的行為。

　　【該題針對(duì)“股利政策、股份變動(dòng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　10、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查派發(fā)日的含義。派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期。根據(jù)證券存管和資金劃轉(zhuǎn)的效率不同，通常會(huì)在幾個(gè)工作日之內(nèi)到達(dá)股東賬戶。

　　【該題針對(duì)“股利政策、股份變動(dòng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　11、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查每股賬面價(jià)值的概念。在沒(méi)有優(yōu)先股票的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是每股賬面價(jià)值。

　　【該題針對(duì)“股票的價(jià)值與價(jià)格”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　12、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股票的票面價(jià)值。股票的票面價(jià)值又稱“面值”，即在股票票面上標(biāo)明的金額。

　　【該題針對(duì)“股票的價(jià)值與價(jià)格”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　13、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股票的理論價(jià)格。股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的必要收益率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。

　　【該題針對(duì)“股票的價(jià)值與價(jià)格”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　14、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查普通股。普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。

　　【該題針對(duì)“普通股和優(yōu)先股”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　15、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查普通股。股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　【該題針對(duì)“普通股和優(yōu)先股”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　16、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查境內(nèi)上市外資股。B股以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣。

　　【該題針對(duì)“我國(guó)的股票類型及股權(quán)分置改革”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　17、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查社會(huì)公眾股。我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　【該題針對(duì)“我國(guó)的股票類型及股權(quán)分置改革”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　18、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查國(guó)家股。國(guó)有股權(quán)的組成部分有國(guó)家股和國(guó)有法人股。

　　【該題針對(duì)“我國(guó)的股票類型及股權(quán)分置改革”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　19、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查注冊(cè)制。審批制是完全計(jì)劃發(fā)行的模式，核準(zhǔn)制是從審批制向注冊(cè)制過(guò)渡的中間形式，注冊(cè)制則是目前成熟股票市場(chǎng)普遍采用的發(fā)行制度。

　　【該題針對(duì)“審批制、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　20、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查注冊(cè)制。在注冊(cè)制股票發(fā)行中，由證監(jiān)會(huì)形式審核、中介機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)審核。

　　【該題針對(duì)“審批制、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

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