點擊查看：2019證券從業《金融市場基礎知識》練習題匯總

　　1、《首次公開發行股票并上市管理辦法》規定，首次公開發行的發行人最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣(　)，或者最近3個會計年度營業收入累計超過人民幣(　)。

　　A、3000萬元，5000萬元

　　B、1000萬元，5000萬元

　　C、5000萬元，3億元

　　D、1億元，3億元

　　2、上市公司非公開發行股票的發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的(　)。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、80%

　　D、90%

　　3、非公開發行股票的發行對象不得超過(　)。

　　A、5名

　　B、10名

　　C、20名

　　D、50名

　　4、向原股東配售股份要求擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的(　)。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、50%

　　5、(　)簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股而設置的。

　　A、創業板交易賬戶

　　B、證券投資基金賬戶

　　C、人民幣特種股票賬戶

　　D、人民幣普通股票賬戶

　　6、限價委托是指證券經紀商在執行客戶的委托指令時，必須按客戶限定的價格或比限定價格更有利于的價格買賣證券的委托屬于(　)。

　　A、市價委托

　　B、限價委托

　　C、停止損失委托

　　D、停止損失限價委托

　　7、委托指令中，填寫委托單的第一要點是(　)。

　　A、證券賬號

　　B、日期

　　C、品種

　　D、數量

　　8、上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組(　)數字。

　　A、6位

　　B、7位

　　C、8位

　　D、9位

　　9、委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用是(　)。

　　A、證券交易所手續費

　　B、證券交易監管費

　　C、過戶費

　　D、印花稅

　　10、在證券委托形式中，(　)加強了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩妥可靠。

　　A、柜臺委托

　　B、電話委托

　　C、網上委托

　　D、傳真委托

　　11、中證規模指數中，定位于大盤指數的是(　)。

　　A、中證100指數

　　B、中證200指數

　　C、中證500指數

　　D、中證700指數

　　12、中證規模指數中，定位于大中小盤指數的是(　)。

　　A、中證200指數

　　B、中證500指數

　　C、中證700指數

　　D、中證800指數

　　13、證監會與香港證券及期貨事務監管委員會發布聯合公告，表示港股通總額度為(　)人民幣，每日額度為(　)人民幣。

　　A、3000億元，130億元

　　B、3000億元，200億元

　　C、2500億元，130億元

　　D、2500億元，105億元

　　1、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查首次公開發行股票的條件。最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元，或者最近3個會計年度營業收入累計超過人民幣3億元。

　　【該題針對“新股公開發行和非公開發行”知識點進行考核】

　　2、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查非公開發行股票的條件。上市公司非公開發行股票的發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%。

　　【該題針對“新股公開發行和非公開發行”知識點進行考核】

　　3、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查非公開發行股票的發行對象。非公開發行股票的發行對象不得超過10名。

　　【該題針對“新股公開發行和非公開發行”知識點進行考核】

　　4、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查配股和增發的規定。向原股東配售股份(配股)要求擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30%。

　　【該題針對“配股和增發的特別規定和發行方式”知識點進行考核】

　　5、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查人民幣特種股票賬戶。人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股而設置的。

　　【該題針對“證券賬戶的種類及開立”知識點進行考核】

　　6、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查限價委托。限價委托是指證券經紀商在執行客戶的委托指令時，必須按客戶限定的價格或比限定價格更有利于的價格買賣證券。

　　【該題針對“委托指令的基本類別”知識點進行考核】

　　7、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查委托指令的內容。品種是指投資者委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點。

　　【該題針對“委托指令的內容、委托受理”知識點進行考核】

　　8、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查委托指令的內容。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數字，委托買賣的證券代碼與簡稱必須一致。

　　【該題針對“委托指令的內容、委托受理”知識點進行考核】

　　9、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查過戶費的概念。過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。

　　【該題針對“證券托管、證券存管、證券買賣交易費用”知識點進行考核】

　　10、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查柜臺委托方式。采用柜臺委托方式，客戶和證券經紀商面對面辦理委托手續，加強了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩妥可靠。

　　【該題針對“證券委托的形式”知識點進行考核】

　　11、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查中證規模指數。中證100指數定位于大盤指數。

　　【該題針對“股票價格指數”知識點進行考核】

　　12、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查中證規模指數。中證800指數由大中小盤指數構成。

　　【該題針對“股票價格指數”知識點進行考核】

　　13、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查滬港通股票投資額度的相關規定。證監會與香港證券及期貨事務監管委員會發布聯合公告，表示港股通總額度為2500億元人民幣，每日額度為105億元人民幣。

　　【該題針對“滬港通”知識點進行考核】

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