點擊查看：2019證券從業《金融市場基礎知識》練習題匯總

　　1、銀行間債券市場的發展情況表現在(　)。

　　Ⅰ.債券市場主板地位基本確立

　　Ⅱ.市場功能逐步顯現，兼具投資和流動性管理功能

　　Ⅲ.與國際市場相比較，市場流動性仍然較低

　　Ⅳ.與國際市場相比較，市場流動性仍然較高

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、債券利息的支付方式主要有(　)。

　　Ⅰ.息票方式

　　Ⅱ.折扣利息

　　Ⅲ.本息合一方式

　　Ⅳ.到期兌付

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、債券成交的原則包括(　)。

　　Ⅰ.時間優先

　　Ⅱ.價格優先

　　Ⅲ.數量優先

　　Ⅳ.客戶委托優先

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、遠期交易與期貨交易的區別包括(　)。

　　Ⅰ. 交易對象不同

　　Ⅱ. 履約方式不同

　　Ⅲ. 功能不同

　　Ⅳ. 信用風險不同

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、關于中小非金融企業集合票據的發行規模要求，下列說法正確的有(　)。

　　Ⅰ. 任一企業集合票據待償還余額不得超過該企業凈資產的40%

　　Ⅱ. 任一企業集合票據募集資金額不超過2億元人民幣

　　Ⅲ. 單只集合票據注冊金額不超過10億元人民幣

　　Ⅳ. 任一企業集合票據待償還余額不得超過該企業凈資產的50%

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、出現下列(　)情形的，不得再次發行公司債券進行籌資。

　　Ⅰ.最近36個月內公司財務會計文件存在虛假記載

　　Ⅱ.本次發行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

　　Ⅲ.對已發行的公司債券或其他債務有違約或遲延支付本息的事實，仍處于繼續狀態

　　Ⅳ.嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、政策性銀行發行金融債券應向中國人民銀行報送的文件包括(　)。

　　Ⅰ.金融債券發行申請報告

　　Ⅱ.金融債券發行辦法

　　Ⅲ.發行人近3年經審計的財務報告及審計報告

　　Ⅳ.承銷協議

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、憑證式國債向廣大投資者發行的途徑有(　)。

　　Ⅰ.全國銀行間債券市場

　　Ⅱ.郵政儲蓄局儲蓄網點

　　Ⅲ.商業銀行儲蓄網點

　　Ⅳ.證券交易所債券市場

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、關于中標原則，下列說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.全場有效投資總額小于或等于當期國債招標額時，所有有效投標全額募入

　　Ⅱ.全場有效投標總額大于當期國債招標額時，按照低利率(利差)或高價格優先的原則對有效投標逐筆募入，直到募滿招標額為止

　　Ⅲ.邊際中標標位的投標額小于剩余招標額，以該標位投標額為權數平均分配

　　Ⅳ.對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標結束后，記賬式國債承銷團甲類成員有權通過投標追加承銷當期國債

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、下列關于我國混合資本債券的敘述正確的是(　)。

　　Ⅰ.清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后

　　Ⅱ.是商業銀行為了補充附屬資本而發行的

　　Ⅲ.發行期限在8年以上

　　Ⅳ.是發行之日起10年內不可贖回的債券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、按債券有無擔保劃分，企業債券可分為(　)。

　　Ⅰ.信用債券

　　Ⅱ.公募債券

　　Ⅲ.擔保債券

　　Ⅳ.私募債券

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、我國發行的普通國債的品種有(　)。

　　Ⅰ.儲蓄國債(電子式)

　　Ⅱ.憑證式國債

　　Ⅲ.實物國債

　　Ⅳ.記賬式國債

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、政府債券的特征包括(　)。

　　Ⅰ.流通性弱

　　Ⅱ.安全性高

　　Ⅲ.收益穩定

　　Ⅳ.免稅待遇

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、下列屬于有擔保債券的有(　)。

　　Ⅰ.抵押債券

　　Ⅱ.質押債券

　　Ⅲ.國債

　　Ⅳ.金融債券

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　15、債券的票面要素包括(　)。

　　Ⅰ.票面價值

　　Ⅱ.債券的票面利率

　　Ⅲ.債券的到期期限

　　Ⅳ.債券的發行者名稱

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、儲蓄國債具有的特點包括(　)。

　　Ⅰ.采用實名制，不可流通轉讓

　　Ⅱ.對個人投資者發行，不向機構投資者發行

　　Ⅲ.采用電子方式記錄債權

　　Ⅳ. 收益安全穩定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　組合型選擇題

　　1、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查銀行間債券市場的發展情況。銀行間債券市場的發展情況表現在以下幾個方面：(1)債券市場主板地位基本確立。(2)市場功能逐步顯現，兼具投資和流動性管理功能。(3)與國際市場相比較，市場流動性仍然較低。

　　【該題針對“銀行間債券市場和交易所債券市場”知識點進行考核】

　　2、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查債券利息的支付方式。債券利息的支付方式主要有三種：息票方式(又稱“減息票方式”)、折扣利息、本息合一方式。

　　【該題針對“債券登記、托管、兌付及付息的有關規定”知識點進行考核】

　　3、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查債券成交的原則。債券成交的原則包括價格優先、時間優先、客戶委托優先。

　　【該題針對“債券的開戶、交易、清算、交收的概念及有關規定”知識點進行考核】

　　4、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查遠期交易與期貨交易的區別。

　　【該題針對“債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易”知識點進行考核】

　　5、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查中小非金融企業集合票據的發行規模要求。任一企業集合票據待償還余額不得超過該企業凈資產的40%，任一企業集合票據募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據注冊金額不超過10億元人民幣。

　　【該題針對“中小非金融企業集合票據的特點、發行規模要求、償債保障措施、評級要求、投資者保護機制”知識點進行考核】

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查公司債券不得再次發行的情形。不得再次發行的情形包括：(1)最近36個月內公司財務會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為;(2)本次發行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;(3)對已發行的公司債券或其他債務有違約或遲延支付本息的事實，仍處于繼續狀態;(4)嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

　　【該題針對“我國企業債券和公司債券發行的基本條件、募集資金投向、不得再次發行的情形以及條款設計要求”知識點進行考核】

　　7、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查申請發行金融債券應報送的文件。政策性銀行發行金融債券應向中國人民銀行報送下列文件：金融債券發行申請報告;發行人近3年經審計的財務報告及審計報告;金融債券發行辦法;承銷協議;中國人民銀行要求的其他文件。

　　【該題針對“我國金融債券的發行條件、申報文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關規定”知識點進行考核】

　　8、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查憑證式國債的承銷程序。憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷。各商業銀行、郵儲銀行均有資格申請加入憑證式國債承銷團。

　　【該題針對“國債承銷程序”知識點進行考核】

　　9、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查中標原則。邊際中標標位的投標額大于剩余招標額，以該標位投標額為權數平均分配，第Ⅲ項說法錯誤。

　　【該題針對“我國國債的發行方式”知識點進行考核】

　　10、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查混合資本債券。我國的混合資本債券是指商業銀行為補充附屬資本發行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發行之日起10年內不可贖回的債券。

　　【該題針對“我國金融債券、公司債券和企業債券的品種和管理規定”知識點進行考核】

　　11、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查企業債券的分類。按債券有無擔保劃分，企業債券可分為信用債券和擔保債券。

　　【該題針對“金融債券、公司債券和企業債券的定義及分類”知識點進行考核】

　　12、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查我國國債的品種。目前我國發行的普通國債有記賬式國債、憑證式國債和儲蓄國債(電子式)。

　　【該題針對“我國國債的品種、特點和區別”知識點進行考核】

　　13、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查政府債券的特征。政府債券的特征包括安全性高、流通性強、收益穩定、免稅待遇。

　　【該題針對“政府債券的定義、性質和特征”知識點進行考核】

　　14、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查債券的分類。抵押債券、質押債券和保證債券屬于有擔保的債券。國債、金融債券屬于無擔保債券。

　　【該題針對“債券的分類”知識點進行考核】

　　15、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查債券的票面要素。債券的票面要素包括：票面價值、到期期限、票面利率、發行者名稱。

　　【該題針對“債券的定義、票面要素和特征”知識點進行考核】

　　16、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查儲蓄國債的特點。儲蓄國債具有的特點包括：(1)對個人投資者，不向機構投資者發行;(2)采用實名制，不可流通轉讓;(3)采用電子方式記錄債權;(4)收益安全穩定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅;(5)鼓勵持有到期;(6)手續簡化;(7)付息方式較為多樣。

　　【該題針對“我國國債的品種、特點和區別”知識點進行考核】

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