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　　【例題·單選題】證券市場(chǎng)上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者是(　)。

　　A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

　　C.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

　　D.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查金融機(jī)構(gòu)類投資者。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者，以其自有資本、營(yíng)運(yùn)資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。

　　【例題·單選題】單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的(　)。

　　A.5%　　　B.10%　　　C.30%　　　D.50%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查合格境外機(jī)構(gòu)投資者。單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%。

　　【例題·組合型選擇題】企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者與個(gè)人投資者相比較，具有(　)明顯的特征。

　　Ⅰ.資金數(shù)量龐大

　　Ⅱ.收集和分析信息的能力強(qiáng)

　　Ⅲ.可以進(jìn)行徹底的分散投資

　　Ⅳ.債券投資側(cè)重于收益的穩(wěn)定和本金安全

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ 　　　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者。企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者與個(gè)人投資者相比較，具有幾個(gè)明顯的特征：(1)資金數(shù)量龐大;(2)收集和分析信息的能力強(qiáng);(3)債券投資側(cè)重于收益的穩(wěn)定和本金安全;(4)可以進(jìn)行徹底的分散投資;(5)決策與行動(dòng)上效率低。

　　【例題·單選題】企業(yè)年金基金進(jìn)行債券正回購(gòu)的資金余額在每個(gè)交易日均不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的(　)。

　　A.40%　　　B.10%　　　C.30%　　　D.50%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查企業(yè)年金基金。債券正回購(gòu)的資金余額在每個(gè)交易日均不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的40%。

　　【例題·組合型選擇題】不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為(　)。

　　Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)回避型

　　Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)偏好型

　　Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)綜合型

　　Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)中立型

　　A.Ⅰ、Ⅳ 　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查個(gè)人投資者。不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型。

　　【例題·單選題】(　)新修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》實(shí)施，進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度。

　　A.2004年1月

　　B.2005年7月

　　C.2008年1月1日

　　D.2006年1月1日

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程。2006年1月1日，新修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》實(shí)施，進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度。

　　【例題·單選題】信息報(bào)送制度即證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(　)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.30日內(nèi)

　　B.3個(gè)月內(nèi)

　　C.4個(gè)月內(nèi)

　　D.7個(gè)工作日內(nèi)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查信息報(bào)送制度。信息報(bào)送制度即證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。

　　【例題·單選題】證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣(　)萬(wàn)元。

　　A.5

　　B.10

　　C.100

　　D.500

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元。

　　【例題·組合型選擇題】證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列(　)條件。

　　Ⅰ.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　Ⅱ.已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

　　Ⅲ.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　Ⅳ.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司IB業(yè)務(wù)的資格條件。除上述條件外，還包括：全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　【例題·單選題】投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)(　)年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別。投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　【例題·組合型選擇題】《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列(　)條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。

　　Ⅰ.內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好

　　Ⅱ.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)

　　Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理。《辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：(1)內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好;(2)有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù);(3)已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn);(4)最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

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