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　　【例題·組合型選擇題】會計師事務所申請證券資格的條件有(　)。

　　Ⅰ.依法成立2年以上

　　Ⅱ.注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統一考試取得注冊會計師證書的不少于55人

　　Ⅲ.上一年度審計業務收入不少于1600萬元

　　Ⅳ.持有不少于50%股權的股東，或半數以上合伙人最近在本機構連續執業3年以上

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查會計師事務所申請證券資格的條件。Ⅰ正確的說法是“依法成立3年以上”。

　　【例題·組合型選擇題】申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列(　)條件。

　　Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本

　　Ⅱ.有健全的內部管理制度

　　Ⅲ.有公司章程

　　Ⅳ.有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構具備的條件。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　【例題·單選題】證券評級機構應當自取得證券評級業務許可之日起(　)日內，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業協會備案，并通過中國證券業協會網站、本機構網站及其他公眾媒體向社會公告。

　　A.7　　　　B.10

　　C.20　　　 D.30

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查對資信評級機構從事證券業務的管理。證券評級機構應當自取得證券評級業務許可之日起20日內，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業協會備案，并通過中國證券業協會網站、本機構網站及其他公眾媒體向社會公告。

　　【例題·組合型選擇題】資產評估機構申請證券評估資格，不應存在的情形有(　)。

　　Ⅰ.在執業活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年

　　Ⅱ.具有不少于30名注冊資產評估師

　　Ⅲ.因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

　　Ⅳ.在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查對資產評估機構從事證券、期貨業務的管理。Ⅱ是應該具備的條件。

　　【例題·單選題】證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過(　)。

　　A.3個月　　　　B.5個月

　　C.6個月　　　　D.9個月

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查對證券金融公司從事轉融通業務的管理。證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月。

　　【例題·組合型選擇題】證券交易所的職能有(　)。

　　Ⅰ.提供證券交易的場所和設施

　　Ⅱ.接受上市申請、安排證券上市

　　Ⅲ.對會員進行監管

　　Ⅳ.設立證券登記結算機構

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券交易所的職能。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　【例題·單選題】上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式是(　)。

　　A.公司制　　　　B.會員制

　　C.契約制　　　　D.事業制

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券交易所的組織形式。上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式是會員制。

　　【例題·組合型選擇題】中國證券業協會依據《中華人民共和國證券法》的有關規定，行使下列(　)職責。

　　Ⅰ.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規

　　Ⅱ.收集整理證券信息，為會員提供服務

　　Ⅲ.組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究

　　Ⅳ.對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券業協會。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　【例題·組合型選擇題】證券登記結算公司的職能有(　)。

　　Ⅰ.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　　Ⅱ.證券的存管和過戶

　　Ⅲ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理

　　Ⅳ.辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券登記結算公司的職能。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　【例題·單選題】上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的(　)納入證券投資者保護基金。

　　A.40%　　　B.10%　　　C.30%　　　D.20%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券投資者保護基金的來源。上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的20%納入證券投資者保護基金。

　　【例題·組合型選擇題】證券市場監管的原則包括(　)。

　　Ⅰ.依法監管原則

　　Ⅱ.保護證券公司利益原則

　　Ⅲ.“三公”原則

　　Ⅳ.監督和自律相結合的原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券市場監管的原則。Ⅱ正確的說法應該是保護投資者利益。

　　【例題·組合型選擇題】中國證監會的職責有(　)。

　　Ⅰ.依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批或者核準權

　　Ⅱ.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施

　　Ⅲ.依法監督檢查證券發行、上市和交易的信息公開情況

　　Ⅳ.依法對違反證券市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查中國證監會的職責。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

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