點擊查看：2019證券從業《金融市場基礎知識》練習題匯總

　　【例題·單選題】非公開發行股票的發行對象不得超過(　)。

　　A.10名

　　B.30名

　　C.50名

　　D.100名

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查非公開發行股票的發行對象。非公開發行股票的發行對象不得超過10名。

　　【例題·組合型選擇題】配股的發行方式包括(　)。

　　Ⅰ.有償配股

　　Ⅱ.供股發行

　　Ⅲ.無償配股

　　Ⅳ.認股權證

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查配股的發行方式。配股的發行方式包括有償配股和無償配股。供股發行和認股權證屬于增發的發行方式。

　　【例題·單選題】在實際運用中，我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶是(　)。

　　A.A股賬戶

　　B.B股賬戶

　　C.H股賬戶

　　D.N股賬戶

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查A股賬戶。在實際運用中，A股賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶。

　　【例題·組合型選擇題】在證券交易中，市價委托的優點有(　)。

　　Ⅰ.證券經紀商執行委托指令比較容易

　　Ⅱ.成交速度快

　　Ⅲ.成交率高

　　Ⅳ.可以以客戶預期的價格或更有利的價格成交

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查市價委托。市價委托的優點是：沒有價格上的限制，證券經紀商執行委托指令比較容易，成交速度快且成交率高。

　　【例題·單選題】證券交易所內的證券交易按(　)原則競價成交。

　　A.價格優先、時間優先

　　B.價格優先、客戶優先

　　C.客戶優先、時間優先

　　D.價格優先、數量優先

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券交易的競價原則。證券交易所內的證券交易按“價格優先、時間優先”原則競價成交。

　　【例題·組合型選擇題】做市商交易的特征有(　)。

　　Ⅰ.維持市場流動性，滿足投資者投資需求

　　Ⅱ.有效穩定市場價格，增強市場穩定性

　　Ⅲ.具有價格發現的功能，有助于發現和提升企業價值

　　Ⅳ.能夠增強市場的透明度，受到嚴格監管

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查做市商。做市商交易的特征有：維持市場流動性，滿足投資者投資需求;有效穩定市場價格，增強市場穩定性;具有價格發現的功能，有助于發現和提升企業價值;能夠增強市場的透明度;受到嚴格監管。

　　【例題·組合型選擇題】深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為(　)。

　　Ⅰ. 自動托管

　　Ⅱ. 隨處通買

　　Ⅲ. 哪買哪賣

　　Ⅳ. 轉托不限

　　A.Ⅲ、Ⅳ 　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查我國的證券托管制度。深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為“自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限”。

　　【例題·單選題】委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用是(　)。

　　A.證券交易所手續費

　　B.證券交易監管費

　　C.過戶費

　　D.印花稅

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查過戶費的概念。過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。

　　【例題·組合型選擇題】概括來講，股票價格指數的功能主要是(　)。

　　Ⅰ. 投資功能

　　Ⅱ. 基準功能

　　Ⅲ. 預測功能

　　Ⅳ. 穩定功能

　　A.Ⅲ、Ⅳ 　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股票價格指數的功能。概括來講，股票價格指數的功能主要是兩個，即基準功能和投資功能。

　　【例題·單選題】證監會與香港證券及期貨事務監管委員會發布聯合公告，表示滬股通總額度為(　)人民幣，每日額度為(　)人民幣。

　　A.3000億元，130億元

　　B.3000億元，200億元

　　C.2500億元，130億元

　　D.2500億元，105億元

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查滬港通股票投資額度的相關規定。證監會與香港證券及期貨事務監管委員會發布聯合公告，表示滬股通總額度為3000億元人民幣，每日額度為130億元人民幣。

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