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　　【例題·單選題】關于公開招標方式中的“荷蘭式”招標，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.標的為利率或利差時，全場最高中標利率或利差為當期國債票面利率或基本利差

　　B.標的為利率或利差時，各中標機構均按面值承銷

　　C.標的為價格時，全場最高中標價格為當期國債發行價格

　　D.標的為價格時，各中標機構均按發行價格承銷

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查“荷蘭式”招標。在“荷蘭式”招標中，標的為利率或利差時，全場最高中標利率或利差為當期國債票面利率或基本利差，各中標機構均按面值承銷;標的為價格時，全場最低中標價格為當期國債的發行價格，各中標機構均按發行價格承銷。

　　【例題·單選題】保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債本息后償還能力充足率(　)的情況下，募集人才能進行次級債務本息的償還。

　　A.不高于100%

　　B.不低于100%

　　C.不低于80%

　　D.不高于80%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查保險公司次級債務。保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債本息后償還能力充足率不低于100%的情況下，募集人才能進行次級債務本息的償還。

　　【例題·單選題】企業發行中期票據應于中期票據注冊之日起(　)個工作日內，在銀行間債券市場一次性披露中期票據完整的發行計劃。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查中期票據的注冊規則。企業發行中期票據應于中期票據注冊之日起3個工作日內，在銀行間債券市場一次性披露中期票據完整的發行計劃。

　　【例題·單選題】任一企業集合票據待償還金額不得超過該企業凈資產的(　)，任一企業集合票據募集資金額不超過(　)人民幣。

　　A.30%，2億元

　　B.40%，2億元

　　C.30%，10億元

　　D.40%，10億元

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查中小非金融企業集合票據的發行規模要求。任一企業集合票據待償還金額不得超過該企業凈資產的40%，任一企業集合票據募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據的注冊金額不超過10億元人民幣。

　　【例題·單選題】債券買賣雙方在成交的同時，約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為稱為(　)。

　　A.現券交易

　　B.回購交易

　　C.遠期交易

　　D.期貨交易

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查回購交易的概念。回購交易是指債券買賣雙方在成交的同時，約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為。

　　【例題·單選題】債券的清算是指對在同一交割日對同一種債券的買和賣相互抵銷，確定出應當交割的債券數量和應當交割的價款數額，然后按照(　)原則辦理債券和價款的交割。

　　A.全額交收

　　B.凈額交收

　　C.整體交收

　　D.逐項交收

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查債券的清算。債券的清算是指對在同一交割日對同一種債券的買和賣相互抵銷，確定出應當交割的債券數量和應當交割的價款數額，然后按照“凈額交收”原則辦理債券和價款的交割。

　　【例題·單選題】對具有獨立法人資格企業所發行某一特定債券，按期還本付息的可靠程度進行評估，并標示其信用程度的等級，這種做法稱為(　)。

　　A.債券信用評級

　　B.客戶風險評級

　　C.外部評價法

　　D.內部評價法

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查債券信用評級的概念。債券信用評級是對具有獨立法人資格企業所發行某一特定債券，按期還本付息的可靠程度進行評估，并標示其信用程度的等級。

　　【例題·單選題】作為集中性市場，(　)是最早開辦債券交易的場所。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.銀行間柜臺市場

　　D.銀行間債券市場

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查交易所債券市場的發展情況。作為集中性市場，上海證券交易所是最早開辦債券交易的場所，1990年年底上海證券交易所開辦第一筆國債交易，深圳證券交易所1993年才開辦國債業務。

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