點擊查看：2019證券從業《金融市場基礎知識》備考題匯總

　　1、從托管體系看，中央國債登記結算公司是中國債券市場的(　　)。

　　A、二級托管人

　　B、監管人

　　C、分托管人

　　D、總托管人

　　正確答案：A

　　2、資產收益的標準差越大，表明資產收益率的波動性(　　)。

　　A、不確定

　　B、越大

　　C、越小

　　D、不變

　　正確答案：B

　　3、在報價驅動中，做市商的收入來源是(　　)。

　　A、投機收入

　　B、手續費、傭金收入

　　C、買賣證券的差價

　　D、投資收入

　　正確答案：C

　　4、下列關于優先股的說法，錯誤的是(　　)。

　　A、優先股股東參與剩余資產分配時，一般按優先股的市場價值清償

　　B、只有在特殊情況下，如討論涉及優先股票股東權益的議案時，優先股股東才能行使表決權

　　C、優先股股東可優先于普通股股東分配公司的剩余資產

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　　D、從風險角度看，優先股票風險小于普通股票

　　正確答案：A

　　5、股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的(　　)。

　　A、實際價值

　　B、賬面價值

　　C、內在價值

　　D、票面價值

　　正確答案：A

　　6、目前，我國封閉式基金托管費一般按基金資產凈值的(　　)的年費率計提。

　　A、0.1%

　　B、0.15%

　　C、0.5%

　　D、0.25%

　　正確答案：D

　　7、就證券市場監管原則看來，證券監管機構的首要任務和宗旨是(　)。

　　A、加強證券市場監管

　　B、嚴格證券市場執法

　　C、維護證券市場穩定

　　D、保護投資者利益

　　正確答案：D

　　8、地方政府為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券，與特定項目或部分特定稅收相聯系。其還本付息來自投資項目的收益、收費及政府特定的稅收或補貼，這種債券是(　)。

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　　A、普通債券

　　B、專項債券

　　C、長期債券

　　D、一般責任債券

　　正確答案：B

　　9、我國《證券投資基金法》自(　　)起施行。

　　A、2004 年 10 月 8 日

　　B、2006 年 7 月 1 日

　　C、1997 年 11 月 14 日

　　D、2004 年 6 月 1 日

　　正確答案：D

　　10、注冊會計師、會計師事務所執行證券、期貨相關業務，必須取得證券、期貨相關(　　)

　　許可證。

　　A、執業

　　B、業務

　　C、營業

　　D、審計

　　正確答案：B

　　11、下列是以動產作為擔保的債券是(　　)。

　　A、抵押債券

　　B、保證債券

　　C、質押債券

　　D、信用債券

　　正確答案：C

　　12、申請辦理股票非交易過戶登記時，如果涉及國有主體所持股份的，還需要提供(　　)。

　　A、商務部的批準文件

　　B、國有資產監督管理機構的批準文件

　　C、國務院的批準文件

　　D、國家發展改革委員會的批準文件

　　正確答案：B

　　13、自 20 世紀 80 年代初以來，西方國家掀起了一場以( )為主要目標的金融自由化運動。

　　A、分業經營

　　B、放松金融管制

　　C、投資者法人化

　　D、證券市場網絡化

　　正確答案：B

　　14、股票本身沒有價值，但股票是一種代表(　　)的有價證券。

　　A、債權

　　B、資金權

　　C、財產權

　　D、轉讓權

　　正確答案：C

　　15、在金融市場上，(　)使得資金供應者在數量、期限和工具等方面自由選擇，比較靈活。

　　A、間接融資

　　B、主動融資

　　C、直接融資

　　D、被動融資

　　正確答案：C

　　16、公司首次公開發行股票并申請在創業板上市，需滿足的條件是(　　)。

　　A、最近三年連續盈利，凈利潤累計超過 3000 萬元

　　B、最近兩年連續盈利，凈利潤累計超過 3000 萬元

　　C、最近兩年連續盈利，凈利潤累計不少于 1000 萬元

　　D、最近三年連續盈利，凈利潤累計不少于 1000 萬元

　　正確答案：C

　　17、經常出現溢價或折現交易現象的是(　　)。

　　A、投資者保護基金

　　B、社�；�金

　　C、封閉式基金

　　D、開放式基金

　　正確答案：C

　　18、質押式回購參與者不包括(　　)。

　　A、在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構

　　B、經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行辦事處

　　C、在中國境內具有法人資格的商業銀行及其授權分支機構

　　D、在中國境內具有法人資格的非金融機構

　　正確答案：B

　　19、企業向銀行間市場特定機構投資人發行非公開定向債務融資工具應在(　　)注冊

　　A、銀監會

　　B、銀行間市場交易商協會

　　C、證券業協會

　　D、證監會

　　正確答案：B

　　20、從事證券服務業務的財務顧問機構和會計師事務所，屬于證券(　　)機構

　　A、代理

　　B、評估

　　C、中介

　　D、財務

　　正確答案：C

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