點擊查看：2019證券從業《金融市場基礎知識》備考題匯總

　　1.銀行業金融機構包括()。

　　Ⅰ.商業銀行

　　Ⅱ.信用合作機構

　　Ⅲ.政策性銀行

　　Ⅳ.郵政儲蓄銀行

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：銀行業金融機構是指在中華人民共和國境內設立的商業銀行(Ⅰ正確)、城市信用合作社、農村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構以及政策性銀行(Ⅲ正確)。信用合作機構(Ⅱ正確)包括城市信用社及農村信用社，郵政儲蓄銀行(Ⅳ正確)屬于商業銀行中股份制商業銀行的一種。

　　2.我國證券公司的組織形式可以是()。

　　Ⅰ.有限責任公司

　　Ⅱ.無限責任公司

　　Ⅲ.股份有限公司

　　Ⅳ.合伙公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：根據《中華人民共和國證券法》的規定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司(Ⅰ正確)或股份有限公司(Ⅲ正確)，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

　　3.做市商分為主做市商和一般做市商，一般做市商提供的服務包括()。

　　Ⅰ.向投資者提供雙邊持續報價

　　Ⅱ.向籌資者提供雙邊持續報價

　　Ⅲ.對投資者詢價提供雙邊回應報價

　　Ⅳ.交易所規定或者做市協議約定的其他業務

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：為提高期權交易的流動性，上交所引入了做市商制度。做市商分為主做市商和一般做市商，主做市商提供的服務包括：

　　(1)向投資者提供雙邊持續報價;

　　(2)對投資者詢價提供雙邊回應報價;

　　(3)交易所規定或者做市協議約定的其他業務。

　　一般做市商提供前條第(2)、(3)項規定的做市服務。

　　4.金融風險的特征包括()。

　　Ⅰ.風險的不確定性

　　Ⅱ.風險的客觀性

　　Ⅲ.風險的危害性

　　Ⅳ.風險的可測定性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：金融風險的特征包括：風險的不確定性(Ⅰ正確)、風險的客觀性(Ⅱ正確)、風險的可測定性(Ⅳ正確)等。風險不一定就是危害，可能帶來機遇。

　　5.商業銀行與各類金融機構的風險管理越來越重視定量分析，通過內部模型來()風險。

　　Ⅰ.識別

　　Ⅱ.計量

　　Ⅲ.監測

　　Ⅳ.控制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：商業銀行與各類金融機構的風險管理越來越重視定量分析，通過內部模型來識別、計量、監測和控制風險，借助于當今金融科技的研究成果(大數據、人工智能和區塊鏈技術等)強化風險管理能力。

　　6.關于政府債券的性質，下列描述正確的有()。

　　Ⅰ.從形式上看，政府債券也是一種有價證券，它具有債券的一般性質

　　Ⅱ.政府債券本身無面額，但投資者投資于政府債券同樣可以取得利息

　　Ⅲ.政府債券最初是政府彌補赤字的手段

　　Ⅳ.政府債券是政府籌集資金、擴大公共事業開支的重要手段

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 符合題意：政府債券的性質主要從兩個方面考察：

　　(1)從形式上看，政府債券是一種有價證券，它具有債券的一般性質。政府債券本身有面額，投資者投資于政府債券可以取得利息，因此，政府債券具備了債券的一般特征;(Ⅰ正確)

　　(2)從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段(Ⅲ正確)，但在現代商品經濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段(Ⅳ正確)，并且隨著金融市場的發展，逐漸具備了金融商品和信用工具的職能，成為國家實施宏觀經濟政策、進行宏觀調控的工具。

　　7.普通股票股東依法享有的權利包括()。

　　Ⅰ.參與公司重大決策

　　Ⅱ.分配公司剩余資產

　　Ⅲ.依法轉讓持有的股份

　　Ⅳ.依法查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、董事會會議決議以及財務會計報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 符合題意：根據《公司法》的規定，普通股票股東依法享有以下權利：

　　(1)公司重大決策參與權;(Ⅰ正確)

　　(2)公司資產收益權和剩余資產分配權;(Ⅱ正確)

　　(3)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告的權利;(Ⅳ正確)

　　(4)持有的股份可依法轉讓的權利。(Ⅲ正確)

　　8.股票投資分析方法當中的技術分析法主要有()。

　　Ⅰ.K 線理論

　　Ⅱ.技術指標理論

　　Ⅲ.循環周期理論

　　Ⅳ.形態理論

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：技術分析法主要有 K 線理論、切線理論、形態理論、技術指標理論、波浪理論和循環周期理論。

　　9.《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法(征求意見稿)》，主要內容包括以下()。

　　Ⅰ.維持適當門檻，支持機構“走出去”

　　Ⅱ.規范業務范圍，完善組織架構

　　Ⅲ.督促母公司加強管控，完善境外機構管理

　　Ⅳ.加強持續監管，完善跨境監管合作

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：中國證監會制定了統一適用于證券基金經營機構的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法(征求意見稿)》，主要內容包括以下四個方面：

　　(1)維持適當門檻，支持機構“走出去”。整 合兩類機構“走出去”的條件，要求機構誠實守信、合規經營、財務狀況及資產流動性良好、內部控制有力。

　　(2)規范業務范圍，完善組織架構。要求境外機構突出主營業務，規范下設機構，限制返程投資，并給予現有機構 24 個月過渡期以達到法規要求。

　　(3)督促母公司加強管控，完善境外機構管理。要求母公司完善境外機構法人治理，建立對境外機構重大事項的集體決策制度，健全境外機構管理制度，建立健全覆蓋境外機構及境外業務的合規管理、風險管理和內部控制體系。

　　(4)加強持續監管，完善跨境監管合作。細化證券基金經營機構信息報送要求，明確規定證券基金經營機構及相關人員的法律責任。完善跨境監管合作，加強與境外監管機構的信息交流，及時了解境外機構相關情況，有效防范和處置跨境金融風險。

　　10.上市公司股權分置改革是通過()之間的利益平衡協商機制消除 A 股市場股份轉讓制度性差異的過程。

　　Ⅰ.債券持有人

　　Ⅱ.流通股股東

　　Ⅲ.優先股股東

　　Ⅳ.非流通股股東

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 符合題意：上市公司股權分置改革是通過非流通股股東(Ⅳ正確)和流通股股東(Ⅱ正確)之間的利益平衡協商機制消除 A 股市場股份轉讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

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