點擊查看：2019證券從業《金融市場基礎知識》備考題匯總

　　1.從基金管理人的角度看，基金運作中后臺管理服務不包括()。

　　A.份額的注冊登記

　　B.會計核算

　　C.客戶服務

　　D.信息披露

　　【答案】C

　　【解析】從基金管理人的角度看，基金運作可分為基金的市場營銷、投資管理與后臺管理三大部分。基金的市場營銷主要涉及基金份額的募集與客戶服務，基金的投資管理則體現了管理人的價值，而份額的注冊登記、基金資產的估值、會計核算、信息披露等后臺管理服務則對保證基金的安全運作起著重要的作用。

　　2.我國封閉式基金的交易規則說法不正確的是()。

　　A.閉式基金的交易遵從“價格優先、時間優先”的原則

　　B.封閉式基金交易實行 T+1 交割、交收制度

　　C.基金交易傭金不得高于成交金額的 0.5%

　　D.上海證券交易規定基金交易傭金水平不得低于代收的證券交易監管費和證券交易經手費

　　【答案】D

　　【解析】按照滬、深證券交易所公布的收費標準，我國基金交易傭金不得高于成交金額的 0.5%(深圳證券交易所特別規定該傭金水平不得低于代收的證券交易監管費和證券交易經手費，上海證券交易所無此規定)，起點 5 元，由證券公司向投資者收取。目前，封閉式基金交易不收取印花稅。選項 D 不正確。

　　3.開放式基金的申購贖回在()之間完成。

　　A.基金份額持有人與基金結算機構

　　B.基金份額持有人與基金登記人

　　C.基金份額持有人與基金管理人

　　D.基金份額持有人與基金份額持有人

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：開放式基金的投資者可以在首次發行結束一段時間后，隨時向基金管理人或其銷售代理人提出申購或贖回申請，絕大多數開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其銷售代理人之間進行。

　　4.我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，可轉換債券的期限最短為 1 年，最長為 6 年，自發行結束之日起()個月后方可轉換為公司股票。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：在大多數情況下，發行人都規定一個特定的轉換期限，在該期限內，允許可轉換債券的持有人按轉換比例或轉換價格轉換成發行人的股票。我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，可轉換債券的期限最短為 1 年，最長為 6 年，自發行結束之日起 6 個月后方可轉換為公司股票。

　　5.中國金融期貨交易所于()在上海成立。

　　A.2000 年 9 月 8 日

　　B.2003 年 9 月 8 日

　　C.2006 年 9 月 8 日

　　D.2012 年 9 月 8 日

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：中國金融期貨交易所于 2006 年 9 月 8 日在上海成立，是經國務院同意、中國證監會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發起設立的中國首家公司制交易所，注冊資本為 5 億元人民幣。股東大會是公司的權力機構，公司設董事會，對股東大會負責,并行使股東大會授予的權力。

　　6.全球首個股票指數期貨合約是由美國堪薩斯交易所推出()。

　　A.國際市場貨幣 IMM

　　B.價值線指數期貨合約

　　C.國民抵押協會債券

　　D.S&P500 指數期貨合約

　　【答案】B

　　【解析】1982 年，美國堪薩斯交易所推出全球首個股票指數期貨合約——價值線指數期貨合約;芝加哥期貨交易所則緊隨其后，同年推出了 S&P500 指數期貨合約。

　　7.權證持有人行權時，發行人按照約定向權證持有人支付行權價格與標的證券結算價格之間的差額，這種權證的行權結算方式是()。

　　A.對沖方式

　　B.證券給付結算方式

　　C.自動結算方式

　　D.現金結算方式

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：行權結算方式分為證券給付結算方式和現金結算方式兩種。前者指權證持有人行權時，發行人有義務按照行權價格向權證持有人出售或購買標的證券;后者指權證持有人行權時，發行人按照約定向權證持有人支付行權價格與標的證券結算價格之間的差額。

　　8.在電話自動委托中，證券經紀商需將普通電話網絡與()連接，構成一個電話自動委托交易系統。

　　A.客戶端委托系統

　　B.電腦交易系統

　　C.頁面客戶端系統

　　D.自助終端系統

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：電話自動委托是指證券經紀商把電腦交易系統和普通電話網絡連接起來，構成一個電話自動委托交易系統;客戶通過普通電話，按照該系統發出的指示，借助電話機上的數字和符號鍵輸入委托指令。

　　9.()一般指未被對沖或未加保護的風險。

　　A.風險源

　　B.風險敞口

　　C.風險事件

　　D.風險損失

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：風險源，是指可能單獨或共同引發風險的內在要素;風險敞口，也被稱為風險暴露，一般指未被對沖或未加保護的風險;風險事件，是指特定的引發損失(或收益)的事件;風險損失，是風險事件對企業經營目標造成的影響，通常以金額表示，例如股價變化對持有者帶來的損失或收益。

　　10.()，國務院批準了中國證監會《關于開展創新企業境內發行股票或存托憑證試點的若干意見》。

　　A.2015 年 3 月 30 日

　　B.2016 年 3 月 30 日

　　C.2017 年 3 月 30 日

　　D.2018 年 3 月 30 日

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：2018 年 3 月 30 日，國務院批準了中國證監會《關于開展創新企業境內發行股票或存托憑證試點的若干意見》;2018 年 5 月 4 日，中國證監會又發布了《存托憑證發行與交易管理辦法(征求意見稿)》，于 2018 年 6 月 6 日發布，為 CDR 的正式推出積極做好制度準備。

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